上海莱士:2021年第三季度报告

上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002252证券简称：上海莱士公告编号：2021-057
上海莱士血液制品股份有限公司
2021年第三季度报告
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：人民币元本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业收入（元）1290798229.6977.12%3046522817.7849.48%
归属于上市公司股东的净利润（元）485745026.4221.78%1396174488.1827.44%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）493141228.7031.00%1417220485.7130.40%
经营活动产生的现金流量净额（元）--1180273101.8365.02%
基本每股收益（元/股）0.07222.03%0.20719.65%
稀释每股收益（元/股）0.07222.03%0.20719.65%
加权平均净资产收益率1.86%上升0.30个百分点5.43%上升0.52个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）27674138664.3625493798616.938.55%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）26261407866.1725122780033.734.53%
1上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元项目本报告期金额年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-105638.92-2004852.84计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
2340721.9024326980.69一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供1998040.00-32368248.00出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12174618.89-13741156.65
减：所得税影响额-556596.12-2761509.81
少数股东权益影响额（税后）11302.4920230.54
合计-7396202.28-21045997.53其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用√不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
项目期末（年初到报告期初（上年同期）变动比例变动原因
期末）金额金额
货币资金2899470950.761951212753.0448.60%货币资金余额增加是由于本年销售收到现金。
应收账款598243053.83403390953.0148.30%应收账款余额增加是由于本年主营业务销售收入大幅增长。
存货2901220274.462163135629.9834.12%存货余额增加主要是由于报告期内进口白蛋白产品存货增加。
42793551.8414641300.05192.28%其他流动资产余额增加主要是由于报告期内进口白蛋白增值税进项税额增
其他流动资产加。
短期借款-7740706.00-100.00%主要变动原因是本年偿还国家开发银行防疫专项贷款。
应付账款1122403255.0197112503.721055.78%应付账款余额增加主要是由于报告期内应付进口白蛋白采购款增加。
应付职工薪酬31442212.9185538695.91-63.24%应付职工薪酬余额减少主要是由于上年末计提的年终奖金于本年发放。
应交税费79566448.7335197829.86126.05%应交税费余额增加主要是由于本年应交所得税增加。
其他应付款132310768.3093763533.8441.11%其他应付款余额增加主要是由于预提费用增加。
一年内到期的非流4360174.79-不适用新增一年内到期的非流动负债是经营租赁产生的租赁负债部分重分类至一动负债年内到期。
2上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
租赁负债3277281.31-不适用新增租赁负债是执行新租赁准则确认经营租赁产生的租赁负债。
递延收益16703663.5025311183.57-34.01%递延收益余额减少主要是由于与资产相关的政府补助本年计入其他收益。
营业收入3046522817.782038065381.2349.48%主要是由于本年主营业务血液制品销售大幅增长。
1407749439.63752768330.2787.01%主要是由于：1、本年主营业务血液制品销售增长；2、进口白蛋白销售比
营业成本重增加，其毛利率低于自产产品，故营业成本增长较大。
销售费用225665328.90144149697.1556.55%销售费用较上年同期大幅增加，主要是由于本期业务推广费增加。
公允价值变动损失较上年同期变动主要是因为期末持有的交易性金融资产
公允价值变动收益-36364328.00-8791376.00不适用价格波动。
营业外支出15185386.4525501618.27-40.45%营业外支出较上年同期减少，主要是由于捐赠支出同比减少。
经营活动产生的现1180273101.83715225594.0265.02%经营活动产生的现金流量金额较上年同期大幅增加，主要是由于报告期内金流量净额销售商品收到的现金大幅增加。
-467812272.69-107693383.58不适用投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动，主要是本年前三季度：
投资活动产生的现
1、5.80亿元银行定期存单作为投资支付现金；2、定期存单到期1.70亿元作
金流量净额
为投资收回现金；3、收到GDS税后股利0.61亿元。
筹资活动产生的现-553106821.01-59722487.29不适用筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动，主要是由于本年支付金流量净额股利1.69亿元，以及新增信用证保证金3.74亿元。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数119214报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
GRIFOLSS.A. 境外法人 26.20% 1766165808 1766165808 - -质押870195900
科瑞天诚投资控股有限公司境内非国有法人13.18%8887313260冻结888196426质押536918274
RAAS CHINA LIMITED 境外法人 8.13% 548158853 0冻结548158853
民生加银资产管理有限公司境内非国有法人4.57%3078988100--
中国信达资产管理股份有限公司国有法人4.14%2792066520--
苏州信托有限公司－苏信理财·恒源 J1604
其他1.85%1249226000--单一资金信托
华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投
其他1.60%1080000000--资基金集合资金信托计划
香港中央结算有限公司境外法人1.36%919527060--
宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人1.35%910363140质押90553044
3上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
冻结91036314
国泰君安证券股份有限公司国有法人1.23%826684860--前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条股份种类股东名称件股份数量股份种类数量科瑞天诚投资控股有限公司888731326人民币普通股888731326
RAAS CHINA LIMITED 548158853 人民币普通股 548158853民生加银资产管理有限公司307898810人民币普通股307898810中国信达资产管理股份有限公司279206652人民币普通股279206652
苏州信托有限公司－苏信理财·恒源 J1604 单一资金信托 124922600 人民币普通股 124922600
华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投资基金集合资金信托计划108000000人民币普通股108000000香港中央结算有限公司91952706人民币普通股91952706
宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）91036314人民币普通股91036314国泰君安证券股份有限公司82668486人民币普通股82668486
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·永鑫60号集合资金信托计划61290000人民币普通股61290000
公司向前10名股东是否存在关联关系或一致行动情况进行了书面核实，核实情况如下：
1、公司前 10 名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和 RAAS CHINA LIMITED（莱士中国有限公司，“莱士中国”）为公司原控股股东，现为持股5%以上股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）（“科瑞金鼎”）普通合伙人；除前述关联关系外，科瑞天诚、莱士中国与其他前10名股东之间不存上述股东关联关系或在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
一致行动的说明 2、公司前 10 名股东中，GrifolsS.A.（“基立福”）为公司第一大股东。GrifolsS.A.与其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
3、公司未知除股东科瑞天诚及其关联方科瑞金鼎、股东莱士中国、股东基立福外的其他前10名普通股股东
之间是否存在关联关系，也未知除股东科瑞天诚及其关联方科瑞金鼎、股东莱士中国、股东基立福外的其他前
10名普通股股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
报告期内，公司前10名股东中科瑞天诚的客户信用交易担保证券账户减少1465100股；截至2021年9月前10名股东参与融
30日，科瑞天诚通过客户信用交易担保证券账户持有公司534900股股份，通过普通证券账户持有公司
资融券业务情况说明
888196426股股份，合计持有公司888731326股股份。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
1、与关联方签订《独家代理协议》及进展情况
（1）与关联方签订《独家代理协议》
2021年1月5日及2021年1月21日，公司分别召开了第五届董事会第五次（临时）会议、第五届监
4上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告事会第五次会议和2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司与关联方签订暨日常关联交易的议案》，同意公司与关联方基立福控股子公司 Grifols InternationalS.A.（“基立福国际”）签署《独家代理协议》，基立福国际指定上海莱士及下属公司同路生物制药有限公司（“同路生物”）、安徽同路医药有限公司（“安徽同路”）、郑州莱士血液制品有限公司（“郑州莱士”）及浙江海康生物制品有限责
任公司（“浙江海康”）为独家经销商。在协议期限内，根据协议约定的条款和条件，由上海莱士及下属公司、上海莱士及基立福国际认可的其他方在指定区域销售基立福相关产品。2021年产品价格及最低年度数量是以基立福国际原经销商在2020年1月1日至2020年12月31日期间产品价格及有效采购的数量确定，预计2021年协议总金额约为282920000美元。以后年度产品价格及年度最低数量（该数量按照各品种总数计算）应由双方每年以书面形式讨论并确定。详见公司于2021年1月6日及2021年1月22日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《关于公司与关联方签订暨日常关联交易的公告》等相关公告。上述协议双方均已完成签署并生效。
（2）与关联方签订《独家代理协议》之转让通知函2021 年 2 月，公司收到关于《Grifols International S.A.与上海莱士血液制品股份有限公司签署的于 2021年1月1日起生效的之转让通知函》（“转让通知函”），该转让通知函业经基立福国际及Grifols Worldwide Operations Limited（“基立福全球”）双方签字并盖章。主要内容如下：
按照代理协议第14.2条约定，特此通知上海莱士，基立福国际已将其在代理协议项下的全部权利和义务转让给了其关联公司 Grifols Worldwide Operations Limited，这是一家由 GrifolsS.A.全资拥有的公司，其根据爱尔兰法律成立并存续，注册地址位于 Grange Castle Business Park Grange Castle Clondalkin Dublin 22Ireland。
基立福全球将承继代理协议项下的全部权利、责任和义务。上述转让自转让通知函出具之日起三十
（30）日后生效，其余代理协议的所有条款和条件均保持不变，且具有完全的效力。
转让主要是因为基立福全球的工厂主要致力于中国市场。此外，基立福全球还是 GrifolsS.A.全球生物科学部门的管理中心，负责监督资金、风险管理、供需计划、监督，研发和商业等职能。它还是对血浆制品成品进行标识、包装、最终处理和分配的枢纽，从而将血浆制品成品运送至 GrifolsS.A.全球的商业子公司和分销网络（西班牙和美国除外）。所以基立福全球是 GrifolsS.A.集团内最适合作为代理协议签约方的主体。鉴于此，自转让通知函出具之日起三十（30）日后，由基立福全球承继代理协议项下的全部权利、责任和义务，协议关联交易对方由基立福国际变更为基立福全球，代理协议的所有条款和条件均保持不变。
详见公司于2021年2月27日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。
（3）关于向关联方出具银行安慰函暨担保事项
2021年7月14日及2021年7月30日，公司分别召开了第五届董事会第七次（临时）会议和2021年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于向关联方出具安慰函暨担保事项的议案》。上海莱士指定下属全
资孙公司安徽同路负责上述业务。根据《独家代理协议》相关约定，基立福全球是按安徽同路订单先行发货，安徽同路在规定的时间内进行付款。按照协议预计，2021年安徽同路向基立福全球采购产品的总金额
5上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
约为282920000美元，金额较大。为了推动双方业务的顺利开展，上海莱士将根据基立福全球所在地金融机构相关要求，向基立福全球提供 Bank Comfort Letter（“银行安慰函”）作为付款保证以提高安徽同路的购买信用度。上海莱士为安徽同路提供付款保证构成担保，该事项涉及具体的担保金额以安徽同路与基立福全球之间实际采购金额为准，预计不超过282920000美元，担保期限自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日（即2021年7月30日）起一年。详见公司于2021年7月15日及2021年7月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。
签订《独家代理协议》是根据上海莱士与基立福签订的《战略合作协议》约定及基立福重大资产重组
时作出的承诺履行之交易行为，本次关联交易事项一方面，可以解决同业竞争问题，履行重组相关承诺，另一方面，也有利于进一步提升上海莱士市场份额以及行业地位。截至2021年9月30日，公司与基立福全资子公司基立福全球发生的关联交易金额为163807296.25美元。
2、莱士南方生产基地项目框架合作协议及相关进展2018年5月18日，公司召开了第四届董事会第二十八次（临时）会议，审议通过了《公司关于拟与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署〈上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议〉的议案》，为适应公司未来战略发展的需要，服务于公司长远业务发展规划，保障和提升公司持续、领先的生产运营水平，公司拟在长沙岳麓科技产业园使用自筹资金投资建设南方总部基地及检验检测中心，项目计划总投资为20.00亿元人民币，主要建设南方总部大楼、智能化工厂、研发中心、检验检测中心等。该项目是公司进行产业结构的保障性升级调整和功能区域的创新性规划布局的重要举措，有利于保障和提高公司持续、领先的生产运营水平，是公司长远业务发展规划的重要组成部分，符合公司“内生性增长坚持以增强企业核心竞争力和持续发展能力”为中心的内在需求，如果未来合作能够顺利推进，将为公司的发展带来积极影响。详见公司于2018年5月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
2019年2月20日，公司召开了第四届董事会第三十三次（临时）会议，审议通过了《关于全资子公司拟投资设立莱士南方生物制品有限公司暨签署的议案》，鉴于血液制品存量竞争、高度管控和规模化发展的产业特性，为保障和提升公司持续、领先的生产运营水平，服务于公司长远的业务发展规划和公司“血液制品行业领先企业”战略目标的实现，结合实际情况，公司全资子公司郑州莱士拟投资设立莱士南方生物制品有限公司（“莱士南方”），建设集莱士南方总部大楼、生产工厂、研发中心于一体的莱士南方新厂区，并在建成后，向有关部门申办生产许可证及郑州莱士文号转移等手续。
鉴于原签订的《上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议》所涉相关项目的投资主体发生变更等实际情况，公司拟签署《解除之协议书》，终止原与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署的《上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议》，并由郑州莱士与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署《莱士南方生物制品生产基地项目框架合作协议》。详见公司于2019年2月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
6上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
2019年3月，莱士南方完成了工商注册登记手续，并取得了长沙市市场监督管理局核发的《营业执照》。
详见公司于2019年3月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
郑州莱士董事会于2017年6月6日批准了郑州莱士停产及静注人免疫球蛋白车间的工艺改造计划。
2017 年 7 月 20 日，郑州莱士正式停产。根据 GMP 和注册管理办法规定以及河南省食品药品监督管理局要求，改造后车间需要通过确认和验证并备案，工艺优化需经国家食品药品管理局现场核查和综合评审后，方可获得工艺优化批件。郑州莱士于2017年12月14日竣工，并按照国家有关验收规定于2018年4月对工程进行了验收。目前公司各项设施改造已完成，已通过药品监管部门现场检查，获得了药品生产许可证。
郑州莱士于2021年2月1日获得人血白蛋白药品补充申请批件，并于2021年3月23日恢复人血白蛋白生产，相应产品获得批签发后即可上市销售。郑州莱士静注人免疫球蛋白工艺变更申请于2020年12月31日获得国家药品监督管理局审评中心（“国药监审评中心”）受理，并于2021年3月24日收到国药监审评中心下发的补充资料通知，郑州莱士于2021年7月已将相关补充材料递交至国药监审评中心。2021年9月，郑州莱士获得了国家药品监督管理局下发的静注人免疫球蛋白（PH4）《药品补充申请批准通知书》，静注人免疫球蛋白工艺改造项目上取得了重要进展，后续河南省食品药品监督管理局将对上述项目的生产现场进行核查，获得批准后，郑州莱士静注人免疫球蛋白生产线可恢复生产。详见公司于2021年9月23日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
截至2021年9月30日，莱士南方新厂建设尚未开工，新厂所需的土地尚未完成招拍挂流程，公司和郑州莱士仍在努力推进郑州莱士生产基地搬迁的战略规划。实施进度之所以较为缓慢，主要是因为公司尚在与政府部门沟通浆站的建设规划，公司设立新浆站的申请尚未获得省级主管部门的审批，生产基地的建设进度受到影响。
本项目是投资新建后进行异地搬迁项目，需要协调的资源及各级行政部门较多，项目各环节审批较为复杂，项目投资周期较长，有关行业监管政策的变化、市场环境的变化等均可能对项目的实施及进度等产生一定的影响。公司将根据相关规定的要求及时披露项目的进展情况。
3、关于公司下属浆站获得单采血浆站许可证
公司下属沂源县莱士单采血浆有限公司（“沂源莱士”）于2021年6月收到山东省卫生健康委员会核发
的《单采血浆许可证》，主要信息如下：
机构名称：沂源县莱士单采血浆有限公司；
地址：淄博市沂源县经济开发区汶河路与华山路交叉口；
法定代表人/主要负责人：张加旺；
业务项目：采集血液制品生产用人血浆；
采浆区域：淄川区、博山区、沂源县*；
执业许可证号：鲁卫单采字【2021】第001号
7上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
登记号：55894798137092131F2009；
有效期限：自2021年6月24日至2023年6月23日；
发证日期：2021年6月24日。
该单采血浆站经核准登记，准予执业。
沂源莱士获得《单采血浆许可证》，自发证之日起可正式采浆，该事项有利于提升公司原料血浆供应能力，将对公司长期发展具有积极作用，有利于提升公司原料血浆供应能力，提高公司盈利水平。具体详见公司于2021年6月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
4、关于全资子公司获得《药品注册证书》公司全资子公司同路生物于2021年7月收到国家药品监督管理局签发的人凝血酶原复合物《药品注册证书》，药品注册证书主要内容如下：
药品名称：人凝血酶原复合物；
剂型：注射剂；
注册分类：治疗用生物制品；
规格：每瓶含人凝血因子 IX效价为 300IU，同时含人凝血因子 II、VII、X 效价分别为：400IU、200IU、
400IU。复溶后体积为 20ml；
药品注册标准编号：YBS00522021；
药品批准文号：国药准字 S20210022；
上市许可持有人：同路生物制药有限公司；
生产企业：同路生物制药有限公司；
审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，批准注册，发给药品注册证书。生产工艺、质量标准、说明书及标签按所附执行。
同路生物获得人凝血酶原复合物《药品注册证书》，是对同路生物产品的进一步补充，丰富了其产品线，有利于提升其原料血浆的综合利用率。详见公司于2021年7月17日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
2021年10月，人凝血酶原复合物产品已获得相关批签发报告。
5、合同纠纷事项郑州莱士与深圳熹丰佳业投资有限公司（“深圳熹丰”）于2017年4月27日签署《湖北广仁药业有限公司股权转让协议》，郑州莱士将所持有的湖北广仁药业有限公司（“广仁药业”）100%股权及对其债权债务以合计23800.00万元转让给深圳熹丰。为担保《股权转让协议》的履行，深圳熹丰将广仁药业100%的股权质押给郑州莱士。详见公司于2017年5月3日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的相关公告。深圳熹丰已按照《股权转让协议》的约定向郑州莱士支付首笔
8上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
转让价款12138.00万元，剩余11662.00万元尚未支付。
为维护合法权益，郑州莱士多次向深圳熹丰催收，并于2019年7月就上述剩余转让款项的支付起诉至郑州市中级人民法院（“郑州中院”），郑州中院已于2019年7月22日立案（案件受理通知书：（2019）豫01民初1748号），在人民法院的主持和引导下，双方经友好协商，就剩余转让价款履行事宜达成和解。
郑州莱士于2019年12月31日收到郑州中院出具的《民事调解书》（（2019）豫01民初1748号）。
按照《民事调解书》规定，剩余转让款由人民币11662.00万元调减为人民币6000.00万元。深圳熹丰应按《和解协议》约定于2020年3月31日前向郑州莱士支付（即2019年12月31日前深圳熹丰向郑州莱士支付人民币1000.00万元，并于2020年3月31日前支付完毕剩余款项人民币5000.00万元），如深圳熹丰严格履行《和解协议》，郑州莱士则豁免深圳熹丰依据《股权转让协议》所产生的全部违约金、滞纳金等。若深圳熹丰未按《和解协议》约定的时间和金额支付款项，则深圳熹丰构成严重违约，其仍应按照《股权转让协议》约定的金额向郑州莱士支付剩余转让款和承担违约责任（已支付的可进行扣除）直
至付清剩余款项；该和解事项业经公司于2020年1月6日召开的第四届董事会第四十三次（临时）会议审议通过。详见公司于2020年1月7日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
《和解协议》正式生效后，深圳熹丰未按时支付第一笔款项，除加强催收外，郑州莱士于2020年1月15日专门委托北京市君致律师事务所向深圳熹丰发出了催收《律师函》。截至2020年3月31日，《和解协议》约定的最后付款日期到期，郑州莱士仍未收到深圳熹丰的支付款项。
为维护公司合法权益，2020年7月22日，郑州莱士依据郑州中院出具的《民事调解书》（（2019）豫
01民初1748号）向郑州中院申请强制执行，具体包括如下：
（1）深圳熹丰应向郑州莱士支付股权转让款人民币11662.00万元；
（2）深圳熹丰应向郑州莱士支付因其未按约履行协议（延迟支付款项）所产生的的滞纳金；
（3）深圳熹丰承担相关执行费用；
2020年7月30日，郑州莱士收到郑州中院《受理案件通知书》（2020）豫01执975号，该案件进入强制执行程序。
2020年9月7日，郑州莱士收到郑州中院《河南省郑州市中级人民法院通知书》（2020）豫01执975号，该案件进入强制执行程序后，郑州中院依法冻结了深圳熹丰持有的广仁药业100%（出资额1905万元）股权，并将对上述查封的股权进行评估。
2020年9月，郑州莱士收到了武汉天马房地资产评估有限公司（“武汉天马评估公司”）《工作联系函》，
获悉武汉天马评估公司已于2020年9月21日收到了郑州中院《河南省郑州市中级人民法院委托书》（2020）豫01执975号，委托其对广仁药业的股权进行评估，湖北广仁药业有限公司100%股权（作为被申请人可供执行的财产，100%股权的评估价值为5036.42万元，以下简称“标的股权”）。
标的股权于“淘宝网-阿里拍卖”首次拍卖，公示期自2020年12月17日起至2021年1月16日止，标的股权在 2021 年 1 月 10日至 2021 年 1月 20 日于郑州中院淘宝网司法拍卖网络平台（http://sf.taobao.com）进行公开拍卖，上述股权第一次拍卖已于2021年1月20日结束，竞价期间无人出价（起拍价为5036.42
9上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告万元），第一次拍卖流拍。
2021年1月21日，郑州莱士向郑州中院提交了《申请书》，申请启动第二次拍卖标的股权的程序。自
2021年2月2日起至2021年2月23日止，标的股权在郑州中院淘宝网司法拍卖网络平台（http://sf.taobao.com）第二次拍卖，竞价期间无人出价（起拍价为 4029.136万元），第二次拍卖流拍。
2021年2月24日至2021年3月25日期间，郑州中院给予郑州莱士自行寻找收购标的股权方的宽限期。但截至2021年3月25日，标的股权仍然无人购买，且申请人与被申请人仍无法就标的股权抵债等相关事项协商一致，郑州中院出具《执行裁定书》（2020）豫01执975号，决定终结执行程序。深圳熹丰仍负有继续向郑州莱士履行债务的义务。
经查询，深圳熹丰已于2021年6月2日办理了简易注销登记，注销未通知郑州莱士，也未对其向郑州莱士的债务进行清算，且其所持有的广仁药业股权目前仍处于质押、冻结状态，其注销程序不符合相关法律法规的规定。深圳熹丰未清算即办理注销登记，导致郑州莱士的债权无法得到实现，深圳熹丰的股东深圳市凯隆盛业贸易有限公司（“凯隆盛业”）及深圳熹丰实际控制人何小玲应对此承担清偿责任。
为维护合法权益，郑州莱士于2021年8月10日起诉至深圳市中级人民法院，请求判令被告人凯隆盛业及何小玲对深圳熹丰的债务承担清偿责任，偿还《股权转让协议》中约定总价款的49%剩余款项即人民币11662万元及滞纳金人民币80409490元，共计197029490元。郑州莱士于2021年9月15日收到广东省深圳市中级人民法院《受理案件通知书》（2021）粤03民初6111号。
目前上述合同纠纷事项尚未解决，仍不排除前述剩余债权最终无法收回的风险，公司2019年已针对本和解事项下的债权计提了全部坏账损失，该事项不会对公司本年度业绩产生重大影响。郑州莱士将根据实际情况，采取进一步措施维护自身合法权益。公司将根据相关规定的要求及时披露相关事项的进展情况，履行信息披露义务。
6、控制权变更事项
2018年下半年以来，受国内外金融环境影响，公司原控股股东科瑞天诚及其一致行动人、原控股股东
莱士中国及其一致行动人陆续出现股票质押融资违约情形，面临流动性困难，各债权人纷纷采取包括向人民法院申请冻结、轮候冻结及财产处置等保全措施，科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎、科瑞集团有限公司、莱士中国及其一致行动人深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（“深圳莱士”）因此持续被动减持所持有的公司股份。
原控股股东被动减持相关事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
截至2021年8月23日，科瑞天诚及其一致行动人、莱士中国及其一致行动人合计持有的公司股份比例低于基立福持有的公司股份比例。鉴于此，公司会同独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司、专项法律顾问北京国枫律师事务所，对相关事实及可能对公司控制权产生的影响启动尽职调查，并对公司控制权的归属进行论证。
截至2021年8月底，科瑞天诚及其一致行动人、莱士中国及其一致行动人实际支配公司股份表决权比例已低于基立福所持有的公司股份表决权比例，且基立福明确表示将继续履行公司重大资产重组时《关
10上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告于不谋求上市公司控制权的承诺函》，科瑞天诚及其一致行动人、莱士中国及其一致行动人以及基立福均无法在上海莱士股东大会形成多数控制；另一方面，任意一方均不能够决定上海莱士董事会半数以上成员选任，且无法对上海莱士董事会决议的形成产生实际控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司章程》等相关规则对上市公司控股股东、实际控制
人的认定依据，结合科瑞天诚、莱士中国、基立福签署确认的问卷、相关方于公司重大资产重组时关于公司控制权的承诺、此时公司股东持股情况及董事会人员情况，公司变更为无控股股东、无实际控制人状态。
本次股权结构变化不会对公司生产经营、三会运作造成影响，公司现任董事、监事及高级管理人员继续履职，三会运作及经营管理工作有序开展。详见公司于2021年9月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海莱士血液制品股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2899470950.761951212753.04结算备付金拆出资金
交易性金融资产225778520.00262142848.00衍生金融资产应收票据
应收账款598243053.83403390953.01
应收款项融资159342145.95176811543.41
预付款项40656644.7036070351.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款7477615.914723797.71
其中：应收利息2821860.84应收股利买入返售金融资产
存货2901220274.462163135629.98
11上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产42793551.8414641300.05
流动资产合计6874982757.455012129176.45
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资13585191619.7413291044665.85其他权益工具投资
其他非流动金融资产3000000.003000000.00
投资性房地产4461173.783075058.17
固定资产1164070121.651123342604.32
在建工程78457605.38105477135.86生产性生物资产油气资产
使用权资产9434967.71
无形资产165665848.45172417408.78开发支出
商誉5261085240.835261085240.83
长期待摊费用26609595.6933174299.77
递延所得税资产97258477.0296348784.00
其他非流动资产403921256.66392704242.90
非流动资产合计20799155906.9120481669440.48
资产总计27674138664.3625493798616.93
流动负债：
短期借款7740706.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
12上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
应付账款1122403255.0197112503.72预收款项
合同负债11517588.5810884595.73卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬31442212.9185538695.91
应交税费79566448.7335197829.86
其他应付款132310768.3093763533.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4360174.79其他流动负债
流动负债合计1381600448.32330237865.06
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3277281.31长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债382302.00
递延收益16703663.5025311183.57
递延所得税负债6862225.778185958.17其他非流动负债
非流动负债合计27225472.5833497141.74
负债合计1408825920.90363735006.80
所有者权益：
13上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
股本6740787907.006740787907.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积14559022577.7314558157973.60
减：库存股
其他综合收益-982221714.74-891489012.71专项储备
盈余公积531643615.26531643615.26一般风险准备
未分配利润5412175480.924183679550.58
归属于母公司所有者权益合计26261407866.1725122780033.73
少数股东权益3904877.297283576.40
所有者权益合计26265312743.4625130063610.13
负债和所有者权益总计27674138664.3625493798616.93
法定代表人：陈杰主管会计工作负责人：陈杰会计机构负责人：赵曦
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3046522817.782038065381.23
其中：营业收入3046522817.782038065381.23利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1899585559.021168256854.12
其中：营业成本1407749439.63752768330.27利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
14上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
税金及附加15807278.6716360950.28
销售费用225665328.90144149697.15
管理费用208907312.82213906590.58
研发费用77743274.4069389351.35
财务费用-36287075.40-28318065.51
其中：利息费用343224.8395675.15
利息收入30122201.9231962739.03
加：其他收益24326980.6931350922.71
投资收益（损失以“－”号填列）455816813.55365842083.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益451820733.55355612215.83以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-36364328.00-8791376.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）4262369.165851377.22
资产减值损失（损失以“-”号填列）-5206857.51-6146907.86
资产处置收益（损失以“-”号填列）-921816.722042059.83
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1588850419.931259956686.61
加：营业外收入361193.681301235.91
减：营业外支出15185386.4525501618.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1574026227.161235756304.25
减：所得税费用181230438.09143368529.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1392795789.071092387774.68
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1392795789.071092387774.68
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1396174488.181095585062.50
2.少数股东损益-3378699.11-3197287.82
六、其他综合收益的税后净额-90732702.0350622135.94
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-90732702.0350622135.94
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
15上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-90732702.0350622135.94
1.权益法下可转损益的其他综合收益-90732702.0350622135.94
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1302063087.041143009910.62
归属于母公司所有者的综合收益总额1305441786.151146207198.44
归属于少数股东的综合收益总额-3378699.11-3197287.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.2070.173
（二）稀释每股收益0.2070.173
法定代表人：陈杰主管会计工作负责人：陈杰会计机构负责人：赵曦
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2972986657.142132490741.18客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额
16上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还124191.86
收到其他与经营活动有关的现金101686097.2953891670.21
经营活动现金流入小计3074672754.432186506603.25
购买商品、接受劳务支付的现金883863672.93773175480.92客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金377952149.79311689971.54
支付的各项税费391365604.09176802871.89
支付其他与经营活动有关的现金241218225.79209612684.88
经营活动现金流出小计1894399652.601471281009.23
经营活动产生的现金流量净额1180273101.83715225594.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金170100000.0017935423.98
取得投资收益收到的现金70036570.367992160.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
30334.515843695.82
金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金480000.009476000.00
投资活动现金流入小计240646904.8741247279.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
127761177.56143797347.17
金
投资支付的现金579612000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1086000.005143316.21
投资活动现金流出小计708459177.56148940663.38
投资活动产生的现金流量净额-467812272.69-107693383.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
17上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金7740706.00
收到其他与筹资活动有关的现金950511.68930398.91
筹资活动现金流入小计950511.688671104.91
偿还债务支付的现金7740706.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金168549374.6967566975.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金377767252.00826616.58
筹资活动现金流出小计554057332.6968393592.20
筹资活动产生的现金流量净额-553106821.01-59722487.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-279610.41-1016608.00
五、现金及现金等价物净增加额159074397.72546793115.15
加：期初现金及现金等价物余额1931112753.041434602656.25
六、期末现金及现金等价物余额2090187150.761981395771.40
法定代表人：陈杰主管会计工作负责人：陈杰会计机构负责人：赵曦
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
预付款项36070351.2536012966.24-57385.01
流动资产合计5012129176.455012071791.44-57385.01
非流动资产：
使用权资产4425549.314425549.31
非流动资产合计20481669440.4820486094989.794425549.31
资产总计25493798616.9325498166781.234368164.30
流动负债：
非流动负债：
租赁负债3527024.463527024.46
非流动负债合计33497141.7437024166.203527024.46
18上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
负债合计363735006.80367262031.263527024.46
所有者权益：
未分配利润4183679550.584184520690.42841139.84
归属于母公司所有者权益合计25122780033.7325123621173.57841139.84
所有者权益合计25130063610.1325130904749.97841139.84
负债和所有者权益总计25493798616.9325498166781.234368164.30调整情况说明
公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
19上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告
此页为《上海莱士血液制品股份有限公司2021年第三季度报告》之签字盖章页：
上海莱士血液制品股份有限公司
法定代表人：陈杰
二〇二一年十月二十六日
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