中国海诚:2021年第三季度报告

中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002116证券简称：中国海诚公告编号：2021-039
中国海诚工程科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人赵国昂先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人林琳女士声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计：否。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：否。
本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1065785664.69-32.32%3332276203.30-1.44%归属于上市公司股东的
30464511.27-63.52%115234809.93543.34%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净30071709.87-60.64%111673319.818547.32%利润（元）经营活动产生的现金流
————261075310.2613.27%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.07-65.00%0.28600.00%
稀释每股收益（元/股）0.07-65.00%0.28600.00%
加权平均净资产收益率2.11%-4.15%7.99%6.70%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4939172187.274520651493.129.26%归属于上市公司股东的
1482943443.011401774957.755.79%
所有者权益（元）
1中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
127431.65123069.94的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1989504.536912637.51额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-651706.81-2549502.52交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-347032.30-311994.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目-631962.2640013.04
减：所得税影响额93433.41652733.50
合计392801.403561490.12--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：不适用，公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：不适用，公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
报表项目变动幅度超过30%且变动金额在100万元以上的说明：
1、使用权资产4406.93万元，主要是今年开始适用新租赁准则，原先计入当期损益的租赁费用依据
新准则按租赁期内资金流折现后现值之和确认为使用权资产。
2、短期借款期末数为256.86万元，比期初数475.18万元减少45.94%，主要是部分保理业务对应的应
收票据到期，对应银行借款减少。
3、合同负债期末数为117248.29万元，比期初数83682.28万元增加40.11%，主要是部分总承包项目
预收款增加所致。
4、应付票据期末数为1681.51万元，比期初数增加100%，主要是部分子公司开具银行承兑汇票支付项目款所致。
5、应付职工薪酬期末数为32379.16万元，比期初数19738.38万元增加64.04%，主要是当期计提的
工资尚未发放所致。
6、应交税金期末数为4537.44万元，比期初数9760.59万元减少53.51%，主要是部分公司期末应交
所得税、应交增值税余额等较年初减少所致。
7、租赁负债期末数为4806.69万元（其中一年以内到期部分1678.26万元），比期初数增加100%，
2中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
主要是今年开始适用新租赁准则，原先计入当期损益的租赁费用依据新准则按租赁期内资金流折现后现值之和确认为使用权资产，同时确认租赁负债。
8、预计负债期末数为0万元，比期初数287.73万元减少100%，主要是本报告期公司计提的合同损失随
着项目实施，逐步转化为当期实际损失。
9、销售费用本期数为414.72万元，比上年同期数629.90万元减少34.16%，主要是本报告期公司压缩了销售费用。
10、财务费用本期数为-268.98万元，比上年同期数-1951.02万元减少86.21%，主要是利息费用增加
及汇率波动影响所致。
11、投资收益本期数为333.81万元，比上年同期数1049.20万元减少68.18%，主要是本报告期公司银
行理财收益减少。
12、公允价值变动收益本期数为-261.39万元，比上年同期数-94.44万元减少176.78%，主要是本报告
期公司持有的权益工具投资浮亏所致。
13、信用减值损失本期数为188.83万元，比上年同期数-2477.85万元减少107.62%，主要是应收票据、应收账款、其他应收款对应的预期信用损失较去年同期下降所致。
14、外币财务报表折算差额本期数为93.10万元，比上年同期数-503.31万元增加118.50%，主要是本
报告期公司部分境外项目外币汇率波动幅度小于去年同期所致。
15、投资活动产生的现金流量净额本期数为-1402.50万元，比上年同期数23015.21万元减少流入
24417.70万元，主要是本报告期无银行投资理财活动。
16、筹资活动产生的现金流量净额本期数为-5235.84万元，比上年同期数-2803.25万元多流出
2432.59万元，主要是本报告期公司分红以及租赁支出计入筹资活动所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数15804前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量中国轻工集团有
国有法人51.90%2167694350限公司
上海第一医药股
国有法人5.48%228898600份有限公司上海上报资产管
国有法人3.55%148065120理有限公司上海市徐汇区国
有资产监督管理国有法人3.43%143045820委员会
3中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
王秀琴境内自然人1.69%70478540
#谢慧明境内自然人1.31%54746000
夏重阳境内自然人0.65%27200000
邓美真境内自然人0.38%15696000
#黄靖境内自然人0.36%15014060
应学品境内自然人0.35%14800000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国轻工集团有限公司216769435人民币普通股216769435
上海第一医药股份有限公司22889860人民币普通股22889860上海上报资产管理有限公司14806512人民币普通股14806512上海市徐汇区国有资产监督管理
14304582人民币普通股14304582
委员会王秀琴7047854人民币普通股7047854
#谢慧明5474600人民币普通股5474600夏重阳2720000人民币普通股2720000邓美真1569600人民币普通股1569600
#黄靖1501406人民币普通股1501406应学品1480000人民币普通股1480000上述股东关联关系或一致行动的未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知以上其他股东是否属于《上市公司收购管说明理办法》中规定的一致行动人。
股东谢慧明通过西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司5450000前10名股东参与融资融券业务情股股份；股东黄靖通过西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司
况说明（如有）
1501406股股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表不适用。
三、其他重要事项
(一)2021年1-9月新签订单情况
单位：万元
按产品分类2021年1-9月份2020年1-9月份同比增减
工程总承包业务343327.28305021.4212.56%
设计业务152649.39113895.9834.03%
监理业务46906.545989.491.99%
咨询业务18651.0015961.0116.85%
合计561534.17480867.9016.78%
按行业分类2021年1-9月份2020年1-9月份同比增减
制浆造纸128394.0276119.7268.67%
环保114829.991564.1425.41%
民建公建77373.9966238.6216.81%
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食品发酵69606.45122109.48-43.00%
日用化工58213.4249598.4317.37%
新材料新能源51058.00--
市政16305.8811425.4942.71%
医药13452.3910103.7133.14%
其他32300.1253708.31-39.86%
合计561534.17480867.9016.78%
按地域分类2021年1-9月份2020年1-9月份同比增减
境内511906.17424240.3820.66%
境外49628.0056627.52-12.36%
合计561534.17480867.9016.78%
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中国海诚工程科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2374692151.872180841714.87结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据33570066.5940722647.32
应收账款666534462.91636155919.52
应收款项融资113590635.23133212596.20
预付款项547774336.35454238364.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款77149948.3160824295.57
其中：应收利息71715.00
应收股利218622.50买入返售金融资产
存货41022997.8054170710.73
合同资产498551823.39420824691.48持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产43621562.1435093216.80
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流动资产合计4396507984.594016084156.94
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资4073097.064073097.06其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产42739920.0645353819.70投资性房地产
固定资产207160720.49211349614.07
在建工程11583167.299853237.73生产性生物资产油气资产
使用权资产44069267.52
无形资产51014189.1250537983.53开发支出商誉
长期待摊费用5523301.865943632.71
递延所得税资产77087962.5074900711.86
其他非流动资产99412576.78102555239.52
非流动资产合计542664202.68504567336.18
资产总计4939172187.274520651493.12
流动负债：
短期借款2568643.054751799.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据16815111.16
应付账款1640239256.871727282439.78
预收款项2930434.243596074.24
合同负债1172482872.47836822819.94卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬323791637.23197383795.62
应交税费45374401.1197605855.90
其他应付款112530944.95142500790.53
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
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应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债16782647.52
其他流动负债81047903.8195714752.63
流动负债合计3414563852.413105658327.64
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债31284241.74
长期应付款2670000.002670000.00长期应付职工薪酬
预计负债2877397.99
递延收益1600000.001607962.60
递延所得税负债6110650.116062847.14其他非流动负债
非流动负债合计41664891.8513218207.73
负债合计3456228744.263118876535.37
所有者权益：
股本417628938.00417628938.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积96312038.2196312038.21
减：库存股
其他综合收益43797007.3642866033.74专项储备
盈余公积153737495.32153737495.32一般风险准备
未分配利润771467964.12691230452.48
归属于母公司所有者权益合计1482943443.011401774957.75少数股东权益
所有者权益合计1482943443.011401774957.75
负债和所有者权益总计4939172187.274520651493.12
法定代表人：赵国昂主管会计工作负责人：林琳会计机构负责人：林琳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
7中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
一、营业总收入3332276203.303380823577.97
其中：营业收入3332276203.303380823577.97利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3211507785.343334705298.29
其中：营业成本2952317469.963121170716.39利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加15754540.3112514465.49
销售费用4147199.056299026.47
管理费用137497449.77117671287.18
研发费用104480954.1896559981.78
财务费用-2689827.93-19510179.02
其中：利息费用1491705.20141222.85
利息收入16655257.8514428750.75
加：其他收益9112057.6310461528.83投资收益（损失以“－”号填
3338094.8410491978.89
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-2613899.64-944387.68“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
1888344.13-24778458.63
列）资产减值损失（损失以“-”号填
3362800.08
列）资产处置收益（损失以“-”号填-11199.10-7289.15
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）135844615.9041341651.94
加：营业外收入810987.93782884.39
减：营业外支出493112.71796889.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）136162491.1241327647.15
减：所得税费用20927681.1923415552.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列）115234809.9317912094.57
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（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
115234809.9317912094.57号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润115234809.9317912094.57
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额930973.62-5033078.16归属母公司所有者的其他综合收益
930973.62-5033078.16
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
930973.62-5033078.16
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额930973.62-5033078.16
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额116165783.5512879016.41归属于母公司所有者的综合收益
116165783.5512879016.41
总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.280.04
（二）稀释每股收益0.280.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵国昂主管会计工作负责人：林琳会计机构负责人：林琳
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3626308663.563453115142.66客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还22440693.9058215554.00
收到其他与经营活动有关的现金133476653.29103573793.81
经营活动现金流入小计3782226010.753614904490.47
购买商品、接受劳务支付的现金2426146268.672260847986.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
819439936.57701467532.93
金
支付的各项税费162862560.45158574799.19
支付其他与经营活动有关的现金112701934.80263530512.17
经营活动现金流出小计3521150700.493384420830.66
经营活动产生的现金流量净额261075310.26230483659.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金181300.00790000000.00
取得投资收益收到的现金4138272.3411066548.26
处置固定资产、无形资产和其他
314209.00324330.05
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计4633781.34801390878.31
购建固定资产、无形资产和其他18658767.8210426797.01
10中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
长期资产支付的现金
投资支付的现金560812020.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计18658767.82571238817.01
投资活动产生的现金流量净额-14024986.48230152061.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金920643.05
收到其他与筹资活动有关的现金1033557.77
筹资活动现金流入小计1954200.82
偿还债务支付的现金3102799.00
分配股利、利润或偿付利息支付
34997298.2928022540.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金16212484.259988.05
筹资活动现金流出小计54312581.5428032528.39
筹资活动产生的现金流量净额-52358380.72-28032528.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5961730.23-11074426.76影响
五、现金及现金等价物净增加额188730212.83421528765.96
加：期初现金及现金等价物余额2136234200.071371507697.17
六、期末现金及现金等价物余额2324964412.901793036463.13
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用
是否需要调整年初资产负债表科目：是。
合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2180841714.872180841714.87结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
11中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据40722647.3240722647.32
应收账款636155919.52636155919.52
应收款项融资133212596.20133212596.20
预付款项454238364.45454238364.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款60824295.5760824295.57
其中：应收利息71715.0071715.00应收股利买入返售金融资产
存货54170710.7354170710.73
合同资产420824691.48420824691.48持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产35093216.8035093216.80
流动资产合计4016084156.944016084156.94
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资4073097.064073097.06其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产45353819.7045353819.70投资性房地产
固定资产211349614.07211349614.07
在建工程9853237.739853237.73生产性生物资产油气资产
使用权资产56607610.8756607610.87
无形资产50537983.5350537983.53开发支出商誉
长期待摊费用5943632.715943632.71
递延所得税资产74900711.8674900711.86
其他非流动资产102555239.52102555239.52
非流动资产合计504567336.18561174947.0556607610.87
资产总计4520651493.124577259103.9956607610.87
流动负债：
短期借款4751799.004751799.00向中央银行借款
12中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款1727282439.781727282439.78
预收款项3596074.243596074.24
合同负债836822819.94836822819.94卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬197383795.62197383795.62
应交税费97605855.9097605855.90
其他应付款142500790.53142500790.53
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
22521730.8022521730.80
负债
其他流动负债95714752.6395714752.63
流动负债合计3105658327.643128180058.4422521730.80
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债34085880.0734085880.07
长期应付款2670000.002670000.00长期应付职工薪酬
预计负债2877397.992877397.99
递延收益1607962.601607962.60
递延所得税负债6062847.146062847.14其他非流动负债
非流动负债合计13218207.7347304087.8034085880.07
负债合计3118876535.373175484146.2456607610.87
所有者权益：
股本417628938.00417628938.00其他权益工具
其中：优先股永续债
13中国海诚工程科技股份有限公司2021年第三季度报告
资本公积96312038.2196312038.21
减：库存股
其他综合收益42866033.7442866033.74专项储备
盈余公积153737495.32153737495.32一般风险准备
未分配利润691230452.48691230452.48归属于母公司所有者权益
1401774957.751401774957.75
合计少数股东权益
所有者权益合计1401774957.751401774957.75
负债和所有者权益总计4520651493.124577259103.9956607610.87
调整情况说明：本公司首次执行新租赁准则，作为经营租赁的承租人的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，采用的是简化的追溯调整法，即对于首次执行日前的经营租赁承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人増量
借款利率折现的现值计量租赁负债，并选择与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明不适用。
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计：否，公司第三季度报告未经审计。
董事长：赵国昂中国海诚工程科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
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