*ST海航:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600221、900945 证券简称：*ST海航、*ST海航 B
海南航空控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入89235609.712725713137.35归属于上市公司股东的
-2561342不适用-3442231不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-2947177不适用-6462520不适用利润经营活动产生的现金流不适用不适用2376606不适用
1/132021年第三季度报告
量净额
基本每股收益（元/股）-0.1524不适用-0.2048不适用
稀释每股收益（元/股）-0.1524不适用-0.2048不适用加权平均净资产收益率不适用不适用不适用不适用
（%）本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产21345216216457669229.70归属于上市公司股东的
-35941153-28371512不适用所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
40995127208准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标1137417364准定额或定量持续享受的政府补助除外）债务重组损益2625523234945除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性133453406595金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-27440-37612其他符合非经常性损益定义的损益项目2316552473
减：所得税影响额2318197375
少数股东权益影响额（税后）55946583309合计3858353020289
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用项目名称变动比例主要原因
2/132021年第三季度报告
（%）
上升主要系公司2021年1-9月航
营业收入_年初至报告期末37.35空运输量增加所致。
上升主要系公司2021年1-9月亏
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末不适用损减少所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利上升主要系公司2021年1-9月经不适用
润_年初至报告期末营性亏损减少所致。
上升主要系公司2021年1-9月航
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用空销售收入增加所致。
上升主要系公司2021年1-9月亏
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用损减少所致。
上升主要系公司2021年1-9月亏
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用损减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数399775不涉及
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况持有
有限质押、标记或冻结情况持股股东售条股东名称持股数量比例性质件股
(%)股份状份数数量态量
大新华航空有限公司其他387922817623.080质押3555200000海口美兰国际机场有限责任
其他6620000003.940质押662000000公司
海航集团有限公司其他5939413943.530冻结593941394
长江租赁有限公司其他5176710983.080质押394000000国有
中国证券金融股份有限公司4617560932.750无0法人
中信建投基金－华夏银行－
西藏信托－西藏信托－顺景其他4608938542.740无0
27号单一资金信托
中铁信托有限责任公司－中
铁信托·海南航空定向增发其他3565116542.120无0权益投资集合资金信托计划
3/132021年第三季度报告
申万菱信基金－工商银行－
陕西省国际信托－陕国
其他2509332131.490无0
投·庆元8号定向投资集合资金信托计划深圳平鼎华源投资管理有限
其他2310000001.370质押230000000公司深圳南海慧天投资管理有限
其他2298938541.370质押100000000公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量大新华航空有限公司3879228176人民币普通股3879228176海口美兰国际机场有限责任
662000000人民币普通股662000000
公司海航集团有限公司593941394人民币普通股593941394长江租赁有限公司517671098人民币普通股517671098中国证券金融股份有限公司461756093人民币普通股461756093
中信建投基金－华夏银行－
西藏信托－西藏信托－顺景460893854人民币普通股460893854
27号单一资金信托
中铁信托有限责任公司－中
铁信托·海南航空定向增发356511654人民币普通股356511654权益投资集合资金信托计划
申万菱信基金－工商银行－
陕西省国际信托－陕国
250933213人民币普通股250933213
投·庆元8号定向投资集合资金信托计划深圳平鼎华源投资管理有限
231000000人民币普通股231000000
公司深圳南海慧天投资管理有限
229893854人民币普通股229893854
公司
公司前十名无限售条件股东中，大新华航空有限公司、海口美兰国上述股东关联关系或一致行
际机场有限公司、海航集团有限公司存在关联关系。长江租赁有限动的说明公司为海航集团有限公司间接控股子公司。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不涉及
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
4/132021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:海南航空控股股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金78620518236327交易性金融资产47484984599915
衍生金融资产-
应收票据-应收账款28466272443164预付款项14475181006090其他应收款5233450148451517
其中：应收利息164706216413应收股利14627086029买入返售金融资产存货14883301142228合同资产持有待售资产223706一年内到期的非流动资产其他流动资产261954399676流动资产合计7121318566278917
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1030203510250172其他权益工具投资37872804103451其他非流动金融资产939882911856293投资性房地产50906415090295固定资产4319470551191348在建工程54181365282129生产性生物资产
5/132021年第三季度报告
油气资产使用权资产59393428无形资产808577888554开发支出商誉844818843981长期待摊费用12233881367900递延所得税资产913617其他非流动资产18635237423652非流动资产合计14223897798297775资产总计213452162164576692
流动负债：
短期借款3513712835124239交易性金融负债衍生金融负债1589412280应付票据435279587560应付账款1908300720664244
预收款项-合同负债20485422923873应付职工薪酬698971667619应交税费24593132016959其他应付款1214119512042495
其中：应付利息70614666875469应付股利49004710持有待售负债一年内到期的非流动负债107801101102863771其他流动负债19713861964948流动负债合计181791816178867988
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债48123183长期应付款52199长期应付职工薪酬预计负债136741296438495递延收益1272612642
递延所得税负债-216741其他非流动负债10220491242534非流动负债合计628320877962611负债合计244623903186830599
所有者权益（或股东权益）：
6/132021年第三季度报告
实收资本（或股本）1680612016806120其他权益工具
其中：优先股永续债资本公积1712348317983994
减：库存股
其他综合收益-11714529-11467706专项储备盈余公积16728721672872一般风险准备
未分配利润-59829099-53366792归属于母公司所有者权益（或股东权-35941153-28371512
益）合计少数股东权益47694126117605
所有者权益（或股东权益）合计-31171741-22253907
负债和所有者权益（或股东权益）
213452162164576692
总计
公司负责人：刘璐主管会计工作负责人：张鸿清会计机构负责人：李方辉合并利润表
2021年1—9月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2725713119845287
其中：营业收入2725713119845287
二、营业总成本3568795737094830
其中：营业成本3181183031800793税金及附加8581960663销售费用10426311127159管理费用886288828990研发费用99103161371财务费用17622863115854
其中：利息费用22071514031743利息收入82007266648
加：其他收益676639964785投资收益（损失以“－”
57607-1069995号填列）
其中：对联营企业和合营
58779-1138537
企业的投资收益以摊余成本计量的
7/132021年第三季度报告
金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失
410209-3190551以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以
127208226347“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-7159163-20318957
填列）
加：营业外收入3571591281320
减：营业外支出356894120325四、利润总额（亏损总额以“－”-3944466-20157962号填列）
减：所得税费用22019-3731544五、净利润（净亏损以“－”号-3966485-16426418
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-3966485-16426418以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-3442231-15627164利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-524254-799254“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-261394-163773
（一）归属母公司所有者的其-246823
-151157他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他-246823
-151157综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允
-246823-151157价值变动
8/132021年第三季度报告
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
-14571-12616综合收益的税后净额
七、综合收益总额-4227879-16590191
（一）归属于母公司所有者的
-3689054-15778321综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-538825-811870收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.2048-0.9298
（二）稀释每股收益(元/股)-0.2048-0.9298
公司负责人：刘璐主管会计工作负责人：张鸿清会计机构负责人：李方辉合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2874608119410910收到其他与经营活动有关的现金15621543181313经营活动现金流入小计3030823522592223
购买商品、接受劳务支付的现金2013465925700569支付给职工及为职工支付的现金56072724644415支付的各项税费1101259539910支付其他与经营活动有关的现金10884393786705经营活动现金流出小计2793162934671599
9/132021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额2376606-12079376
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1698252840453取得投资收益收到的现金16121543840
处置固定资产、无形资产和其他长期资
175948468434
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
-3605672金净额收到其他与投资活动有关的现金738692628989投资活动现金流入小计42125411087388
购建固定资产、无形资产和其他长期资
857945446828
产支付的现金
投资支付的现金-750
质押贷款净增加额-取得子公司及其他营业单位支付的现
-524342金净额
支付其他与投资活动有关的现金-1077200投资活动现金流出小计3336031524778投资活动产生的现金流量净额876519562610
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2520000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
2520000
现金取得借款收到的现金887015123365收到其他与筹资活动有关的现金1249597筹资活动现金流入小计887018892962偿还债务支付的现金1080777078181
分配股利、利润或偿付利息支付的现金775751306903
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金152281803304筹资活动现金流出小计3379339188388
筹资活动产生的现金流量净额-249232-295426
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3979
五、现金及现金等价物净增加额2215064-2812113
加：期初现金及现金等价物余额26611205931067
六、期末现金及现金等价物余额48761843118954
公司负责人：刘璐主管会计工作负责人：张鸿清会计机构负责人：李方辉
10/132021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:千元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金82363278236327结算备付金拆出资金交易性金融资产45999154599915衍生金融资产应收票据应收账款24431642443164应收款项融资预付款项10060901006090应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款4845151748451517
其中：应收利息216413216413应收股利8602986029买入返售金融资产存货11422281142228合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产399676399676流动资产合计6627891766278917
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1025017210250172其他权益工具投资41034514103451其他非流动金融资产1185629311856293投资性房地产50902955090295
固定资产5119134845091500-6099848在建工程52821295282129生产性生物资产油气资产使用权资产6770366767703667
11/132021年第三季度报告
无形资产888554888554开发支出商誉843981843981长期待摊费用13679001367900递延所得税资产881130881130其他非流动资产74236527423652非流动资产合计9829777516078272462484949资产总计16457669222706164162484949
流动负债：
短期借款3512423935124239向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债1228012280应付票据587560587560应付账款2066424420664244预收款项合同负债29238732923873卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬667619667619应交税费20169592016959其他应付款1204249512042495
其中：应付利息68754696875469应付股利47104710应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债1028637711106657997802028其他流动负债19649481964948流动负债合计1788679881866700167802028
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债5027160550271605长期应付款5219952199长期应付职工薪酬
12/132021年第三季度报告
预计负债6438495144519758013480递延收益1264212642
递延所得税负债216741-216741其他非流动负债12425341242534非流动负债合计79626116603095558068344负债合计18683059925270097165870372
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1680612016806120其他权益工具
其中：优先股永续债资本公积1798399417983994
减：库存股
其他综合收益-11467706-11467706专项储备盈余公积16728721672872一般风险准备
未分配利润-53366792-56386867-3020075归属于母公司所有者权益（或-28371512-31391587-3020075股东权益）合计
少数股东权益61176055752257-365348
所有者权益（或股东权益）
-22253907-25639330-3385423合计负债和所有者权益（或股
16457669222706164162484949东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
海南航空控股股份有限公司董事会
2021年10月29日