凯恩股份:2021年第三季度报告

浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002012证券简称：凯恩股份公告编号：2021-048
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及除董事王白浪先生之外的董事会全体成员保证信息披露的
内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.除董事王白浪先生外，董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保
证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）429081284.457.51%1427778604.4141.73%
利润总额（元）31283329.89-37.41%120002503.36-0.21%归属于上市公司股东
18118937.45-26.48%64406619.526.06%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益15291685.38-29.20%52782083.046.90%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————96473051.03——
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.04-20.00%0.147.69%
稀释每股收益（元/股）0.04-20.00%0.147.69%加权平均净资产收益
0.32%-1.56%1.15%-3.49%
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
1浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
总资产（元）2335950994.872237911595.604.38%归属于上市公司股东
1429844574.481369692642.824.39%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要系固定资产处置收
5266.8855292.26的冲销部分）益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免749155.04收到的税收返还计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务计入当期损益的政府补
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1233348.374183526.96助额或定量持续享受的政府补助除外）公司购买理财获得的收
委托他人投资或管理资产的损益2218531.688666351.82益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回30000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出12225.31144791.54
减：所得税影响额37016.07715749.18
少数股东权益影响额（税后）605104.101488831.96
合计2827252.0711624536.48--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
项目期末余额（元）期初余额（元）同比变动幅度变动原因
交易性金融资产126000000.00228000000.00-44.74%主要系理财产品重分类所致
预付款项67835029.8533273210.28103.87%主要系预付货款所致
其他应收款5814861.823330860.5074.58%主要系本期已付账款，尚未收到发票所致
其他流动资产164512481.7142191264.73289.92%主要系理财产品重分类所致
在建工程21676373.0249319344.94-56.05%主要系部分在建工程转入固定资产所致
预收款项17510000.008000000.00118.88%主要系收到股权交易款所致
合同负债4470269.5110054944.39-55.54%主要系本期销售合同执行完毕合同负债转出所致
其他应付款77071141.0427908099.49176.16%主要系收到股权交易定金及部分未支付的运费所致
预计负债324000.00869163.30-62.72%主要系质量保证金所致
项目年初至报告期末余额（元）上年同期余额（元）同比变动幅度变动原因
2浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
营业收入1427778604.411007402003.3341.73%主要系生产经营收入增加所致
营业成本1080314928.66687899979.5757.05%主要系生产经营成本增加所致
其他收益4939750.569256591.96-46.64%主要系计入本期的政府补助减少所致
信用减值损失-6875575.12-2510898.25-主要系本期应收款项计提减值准备所致
资产减值损失-11915865.18-3670904.04-主要系本期存货计提减值准备所致
经营活动产生的现金96473051.03-12206931.95-主要系本期销售回款良好所流量净额致
投资活动产生的现金-55387695.62-131388549.58-主要系本期投资支出减少所流量净额致
筹资活动产生的现金-42323011.29143477080.50-主要系本期偿还部分银行贷流量净额款所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数382280
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量凯恩集团有限境内非国有法
17.59%82238392冻结82238392
公司人浙江凯融特种境内非国有法
7.41%34667917
纸有限公司人
李红境内自然人0.79%3714401
陈玉庆境内自然人0.71%3331011
陈国华境内自然人0.50%2329300
安志方境内自然人0.36%1674400
周国丁境内自然人0.33%1560000
王白浪境内自然人0.31%14504391087829
王明玉境内自然人0.27%1278200
张燕南境内自然人0.26%1219100前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量凯恩集团有限公司82238392人民币普通股82238392浙江凯融特种纸有限公司34667917人民币普通股34667917李红3714401人民币普通股3714401陈玉庆3331011人民币普通股3331011陈国华2329300人民币普通股2329300安志方1674400人民币普通股1674400
3浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
周国丁1560000人民币普通股1560000王明玉1278200人民币普通股1278200张燕南1219100人民币普通股1219100林显刚1169708人民币普通股1169708
凯恩集团有限公司为公司控股股东，与浙江凯融特种纸有限公司为一致行动人，与上上述股东关联关系或一致行动
述其他股东不存在关联关系。除此之外，未知上述其他股东之间是否存在关联关系，的说明
也未知上述其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
报告期末，陈国华持有公司股份2329300股，其中2159000股通过申万宏源证券有前10名股东参与融资融券业务限公司客户信用交易担保证券账户持有。王明玉持有公司股份1278200股，全部通情况说明（如有）过英大证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有。林显刚持有公司股份
1169708股，全部通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
生产经营情况：
公司及控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司分别接到当地相关部门的电话和短信通知，根据能源双控和有序用电的要求，决定对公司及控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司实行限制电量使用方案。
公司及控股子公司将从维护社会、地方经济发展大局出发，积极响应政府临时限电及有序用电的要求，全力配合政府相关举措。本次临时限电及有序用电对公司及控股子公司第三、四季度的生产有一定影响，但经营情况总体保持稳定。公司将通过
错峰用电及安排设备保养、检修等方式，科学统筹，尽可能降低临时限电停产对公司造成的不利影响。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金294914078.41316822988.87结算备付金拆出资金
交易性金融资产126000000.00228000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款353366730.30289193848.36
应收款项融资294396873.67266262117.32
预付款项67835029.8533273210.28应收保费
4浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5814861.823330860.50
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货408064044.92396697181.77合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产164512481.7142191264.73
流动资产合计1714904100.681575771471.83
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资61412170.0960503353.54其他权益工具投资
其他非流动金融资产145292899.65131292899.65投资性房地产
固定资产323395007.97358132824.03
在建工程21676373.0249319344.94生产性生物资产油气资产
使用权资产3314354.86
无形资产36866519.3037719511.96开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产8207789.786542757.85
其他非流动资产20881779.5218629431.80
非流动资产合计621046894.19662140123.77
资产总计2335950994.872237911595.60
流动负债：
短期借款235691832.40288529155.87向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45034914.4841630069.20
应付账款108353989.55146175441.35
预收款项17510000.008000000.00
5浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
合同负债4470269.5110054944.39卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬60201198.5349021005.85
应交税费36878671.5139086634.73
其他应付款77071141.0427908099.49
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债653105.26
其他流动负债1036447.881307142.77
流动负债合计586901570.16611712493.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款45066000.0045066000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2595847.80长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债324000.00869163.30
递延收益11305109.4412382005.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计59290957.2458317169.18
负债合计646192527.40670029662.83
所有者权益：
股本467625470.00467625470.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积280120427.69280120427.69
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积75003863.6475003863.64一般风险准备
未分配利润607094813.15546942881.49
6浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益合计1429844574.481369692642.82
少数股东权益259913892.99198189289.95
所有者权益合计1689758467.471567881932.77
负债和所有者权益总计2335950994.872237911595.60
法定代表人：刘溪主管会计工作负责人：周万标会计机构负责人：郭晓彬
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1427778604.411007402003.33
其中：营业收入1427778604.411007402003.33利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1304953208.88902307179.03
其中：营业成本1080314928.66687899979.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加7774165.718378812.31
销售费用38979535.3144983312.40
管理费用81874142.3776363871.10
研发费用87238514.2773975715.56
财务费用8771922.5710705488.09
其中：利息费用11930805.8410984091.31
利息收入1311911.132176885.41
加：其他收益4939750.569256591.96投资收益（损失以“－”号
10826348.379172372.27
填列）
其中：对联营企业和合营企
2159996.555961771.44
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
7浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-6875575.12-2510898.25号填列）资产减值损失（损失以“-”-11915865.18-3670904.04号填列）资产处置收益（损失以“-”
55292.26274209.90号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）119855346.42117616196.14
加：营业外收入151866.694334555.55
减：营业外支出4709.751692785.71四、利润总额（亏损总额以“－”号
120002503.36120257965.98
填列）
减：所得税费用19871280.8021649424.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）100131222.5698608541.57
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
100131222.5698608541.57“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润64406619.5260725530.81
2.少数股东损益35724603.0437883010.76
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
8浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额100131222.5698608541.57归属于母公司所有者的综合收
64406619.5260725530.81
益总额归属于少数股东的综合收益总
35724603.0437883010.76
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.140.13
（二）稀释每股收益0.140.13
法定代表人：刘溪主管会计工作负责人：周万标会计机构负责人：郭晓彬
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1327118479.45888850946.69
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1086313.374751184.68收到其他与经营活动有关的现
127828988.7729114188.09
金
经营活动现金流入小计1456033781.59922716319.46
购买商品、接受劳务支付的现
1010738445.44697590489.51
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
9浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
139818168.15100266767.05
现金
支付的各项税费86023460.0845906190.75支付其他与经营活动有关的现
122980656.8991159804.10
金
经营活动现金流出小计1359560730.56934923251.41
经营活动产生的现金流量净额96473051.03-12206931.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金9510000.0011100000.00
取得投资收益收到的现金2849726.842311337.93
处置固定资产、无形资产和其
45000.005922000.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
856359846.99515598302.26
金
投资活动现金流入小计868764573.83534931640.19
购建固定资产、无形资产和其
19178497.1717020545.63
他长期资产支付的现金
投资支付的现金14000000.0040000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
890973772.28609299644.14
金
投资活动现金流出小计924152269.45666320189.77
投资活动产生的现金流量净额-55387695.62-131388549.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金26000000.006500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金356931855.34504620386.33收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计382931855.34511120386.33
偿还债务支付的现金411949186.73347733416.03
分配股利、利润或偿付利息支
13305679.9019689889.80
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
220000.00
金
筹资活动现金流出小计425254866.63367643305.83
10浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-42323011.29143477080.50
四、汇率变动对现金及现金等价物
-279769.20-502866.36的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1517425.08-621267.39
加：期初现金及现金等价物余
234132890.02196367524.56
额
六、期末现金及现金等价物余额232615464.94195746257.17
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金316822988.87316822988.87结算备付金拆出资金
交易性金融资产228000000.00228000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款289193848.36289193848.36
应收款项融资266262117.32266262117.32
预付款项33273210.2833273210.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3330860.503330860.50
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货396697181.77396697181.77合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产42191264.7342172802.73-18462.00
流动资产合计1575771471.831575753009.83-18462.00
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
11浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
其他债权投资长期应收款
长期股权投资60503353.5460503353.54其他权益工具投资
其他非流动金融资产131292899.65131292899.65投资性房地产
固定资产358132824.03358132824.03
在建工程49319344.9449319344.94生产性生物资产油气资产
使用权资产4204280.704204280.70
无形资产37719511.9637719511.96开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产6542757.856542757.85
其他非流动资产18629431.8018629431.80
非流动资产合计662140123.77666344404.474204280.70
资产总计2237911595.602242097414.304185818.70
流动负债：
短期借款288529155.87288529155.87向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据41630069.2041630069.20
应付账款146175441.35146175441.35
预收款项8000000.008000000.00
合同负债10054944.3910054944.39卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬49021005.8549021005.85
应交税费39086634.7339086634.73
其他应付款27908099.4927908099.49
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
2568478.902568478.90
负债
12浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动负债1307142.771307142.77
流动负债合计611712493.65614280972.552568478.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款45066000.0045066000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1617339.801617339.80长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债869163.30869163.30
递延收益12382005.8812382005.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计58317169.1859934508.981617339.80
负债合计670029662.83674215481.534185818.70
所有者权益：
股本467625470.00467625470.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积280120427.69280120427.69
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积75003863.6475003863.64一般风险准备
未分配利润546942881.49546942881.49归属于母公司所有者权益
1369692642.821369692642.82
合计
少数股东权益198189289.95198189289.95
所有者权益合计1567881932.771567881932.77
负债和所有者权益总计2237911595.602237911595.60调整情况说明无
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
13浙江凯恩特种材料股份有限公司2021年第三季度报告
公司第三季度报告未经审计。
浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会
2021年10月27日
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