亿纬锂能:2021年第三季度报告

惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300014证券简称：亿纬锂能公告编号：2021-181
惠州亿纬锂能股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）4887984581.68125.90%11447744268.27114.39%
归属于上市公司股东的净利润（元）721102430.6223.70%2215804926.87134.18%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
704731546.7922.49%2130043761.04151.91%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————398076441.30-58.84%
基本每股收益（元/股）0.3818.75%1.17129.41%
稀释每股收益（元/股）0.3818.75%1.17129.41%
加权平均净资产收益率8.82%1.57%14.20%2.38%
1惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）36530080205.2425700202987.2642.14%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）17080673822.7614376022480.4818.81%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-5412263.74-18152595.41计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
17468079.35103917225.40家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益2438177.9816658280.94
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易8075600.0017389425.00性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-147196.49-14107741.62
减：所得税影响额3951036.5016858112.78
少数股东权益影响额（税后）2100476.773085315.70
合计16370883.8385761165.83--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
单位：元资产负债表项目期末余额期初余额较期初增减变动原因
交易性金融资产387160100.001074665800.00-63.97%公司购买的理财产品到期赎回。
2惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
随着新建产能持续释放，为满足客户需求，电池出货规应收账款4913947104.402975751283.8165.13%模增长较大。给予客户一定信用期限，带来应收账款的增加。
报告期末未到期由信用等级较高的银行承兑的汇票多
应收款项融资659429459.69438217607.3650.48%于期初，带来重分类为应收款项融资的应收票据金额增加。
存货2933355831.861714205853.8571.12%随着公司及子公司经营规模的扩大，存货增加。
公司及子公司持续投入产线建设带来增值税进项税额
其他流动资产395252687.70195608173.28102.06%的增加。
子公司亿纬亚洲有限公司向华飞镍钴（印尼）有限公司
长期应收款730400159.93--提供股东借款。
·按持股比例确认联营企业思摩尔国际控股有限公司
除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的所有者权
长期股权投资7231046136.504809623090.2750.35%益的其他变动，带来长期股权投资的增加；·报告期内，权益法核算的联营企业思摩尔国际控股有限公司盈利，带来长期股权投资的增加。
公司认购了浙江华友钴业股份有限公司非公开发行的
其他权益工具投资596106510.18170656794.98249.30%股票。
使用权资产682181930.31--公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。
无形资产603531504.06405663663.9548.78%公司及子公司购置了土地使用权。
研发项目正样试制完成，开发阶段暂计入开发支出，通开发支出87782964.2755893796.6857.05%过各项性能检测和实用性评估，且具备规模化生产能力后，将按规定结转为无形资产。
长期待摊费用325687111.57172842004.9888.43%子公司销售规模扩大，增加海运箱投入。
报告期内，公司第二期股权激励计划开始行权，股票实际行权时的公允价格与当年激励对象实际行权支付价
递延所得税资产446283539.29265744331.8167.94%
格的差额及数量，依照税法规定进行税前扣除，当期产生可抵扣暂时性差异，带来递延所得税资产的增加。
其他非流动资产2113198812.36703587328.07200.35%公司及子公司预付部分设备款。
报告期内，公司及子公司取得银行借款，带来短期借款短期借款1189449875.61200158333.33494.25%的增加。
报告期内，公司及子公司的生产规模扩大，支付供应商应付票据4317447355.342433811553.2077.39%以票据结算的货款增加带来应付票据的增加。
随着新建产能持续释放，采购规模增长，带来应付账款应付账款5178261706.123407322481.0351.97%的增加。
合同负债110841422.36223234691.69-50.35%子公司上年末收到客户预付款。
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应交税费31328625.79166341386.36-81.17%公司及子公司缴纳了上年度计提的企业所得税。
子公司湖北亿纬动力有限公司完成了股权回购的工商
其他应付款707422317.61119598948.77491.50%变更，按合同入账了待支付的股权回购款。
一年内到期的非流
514434649.1896981078.65430.45%公司及子公司借入的部分款项将于一年内到期。
动负债
随着票据陆续到期，期末已背书的信用等级不高的银行其他流动负债219256931.37328059269.20-33.17%承兑的汇票金额低于期初，带来确认的应收票据和其他流动负债的减少。
报告期内，公司及子公司取得银行借款，带来长期借款长期借款3433485438.981105080000.00210.70%的增加。
租赁负债359038239.23--公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。
报告期内，公司及子公司将适用财税〔2018〕54号文规定的单位价值500万元以下的设备、器具，当期成本费递延所得税负债347360556.48250709300.9138.55%用在计算应纳税所得额时扣除。设备账面价值和计税基础的不同产生应纳税暂时性差异，相应计提递延所得税负债。
其他综合收益47117338.72--公司持有的其他权益工具投资公允价值变动。
公司始终聚焦于既定发展战略，灵活应对国内外市场的未分配利润6611396229.464422208179.4549.50%变化，在保证产品链的稳定、保证产品质量和交付的前提下，取得了良好的经营业绩，利润实现增长。
2、利润表项目重大变动情况及原因
单位：元利润表项目本期金额上期金额较上期增减变动原因
随着新建产能持续释放，为满足客户需求，电池出货规营业收入11447744268.275339693104.62114.39%模增长较大。
随着新建产能持续释放，为满足客户需求，电池出货规营业成本8735096425.793752981244.56132.75%
模增长较大，营业成本相应增长。
税金及附加38100706.2425061248.7952.03%随着公司经营规模的扩大，印花税等增加。
随着公司经营规模的增长，职工薪酬、折旧摊销费等费管理费用279749327.40178221914.0956.97%用增长。
公司正不断加大对锂电池主营业务的研发投入，培养了研发费用923583864.54494453141.3786.79%超过千人研发团队，建设高水平研究院，建成多个实验室和中试线，物料消耗、职工薪酬等费用增长。
财务费用62628747.86119484839.72-47.58%汇兑收益增加。
权益法核算的联营企业思摩尔国际控股有限公司盈利
投资收益1304149947.42405970869.38221.24%增长，带来投资收益的增加。
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公允价值变动收益2494300.00--远期结汇合同公允价值变动。
信用减值损失-159299188.45-54791940.58-190.73%公司及子公司应收款项增加，相应计提信用减值准备。
资产减值损失-11002558.34-7945019.07-38.48%公司合并范围增加，子公司计提了存货跌价准备。
营业外收入471467.22159117.46196.30%报告期内，公司及子公司收到了违约金。
·报告期内，公司支付了滞纳金；·公司及子公司处置营业外支出29286100.807640681.70283.29%了无使用价值的设备。
报告期内，公司第二期股权激励计划开始行权，股票实际行权时的公允价格与当年激励对象实际行权支付价
所得税费用-42982990.8351828188.07-182.93%
格的差额及数量，依照税法规定进行税前扣除，当期产生可抵扣暂时性差异，带来递延所得税费用的减少。
公司始终聚焦于既定发展战略，灵活应对国内外市场的净利润2413679418.41966652873.67149.69%变化，在保证产品链的稳定、保证产品质量和交付的前提下，取得了良好的经营业绩，利润实现增长。
子公司惠州亿纬集能有限公司上年末完成了债转股，报少数股东损益197874491.5420474477.38866.44%告期内按持股比例确认少数股东损益。
其他综合收益的税
47117338.72--公司持有的其他权益工具投资公允价值变动。
后净额
3、现金流量表项目重大变动情况及原因
单位：元现金流量表项目本期金额上期金额较上期增减变动原因
公司产能提升，前期用汇票支付货款，报经营活动产生的现金流量净额398076441.30967126251.64-58.84%告期内，票据到期兑付。
·子公司投入产线建设支付了设备工程
投资活动产生的现金流量净额-4477335475.86-1208609073.56-270.45%款；·公司支付了投资款。
筹资活动产生的现金流量净额3990703266.09-24015233.2116717.38%公司及子公司取得银行借款。
汇率变动对现金及现金等价物
5999231.90-35783779.29116.77%报告期内美元兑人民币汇率波动。
的影响
现金及现金等价物净增加额-82556536.57-301281834.4272.60%筹资活动产生的现金流量净额变动。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数157933报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
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持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
西藏亿纬控股有限公司境内非国有法人32.00%6074079170质押32706990
香港中央结算有限公司境外法人6.54%1242054180
汇安基金－华能信托·博远惠诚集合
资金信托计划－汇安基金－汇鑫32其他3.06%579963390号单一资产管理计划
刘金成境内自然人2.41%4565943434244575
骆锦红境内自然人1.27%241965830
刘建华境内自然人1.03%1957589314677177
中国建设银行股份有限公司－广发科
其他0.99%188777170技先锋混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开
其他0.69%131457520源公用事业行业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发双
其他0.66%124940370擎升级混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发创
其他0.64%121295000新升级灵活配置混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量西藏亿纬控股有限公司607407917人民币普通股607407917香港中央结算有限公司124205418人民币普通股124205418
汇安基金－华能信托·博远惠诚集合资金信托计划－汇
57996339人民币普通股57996339
安基金－汇鑫32号单一资产管理计划骆锦红24196583人民币普通股24196583
中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券
18877717人民币普通股18877717
投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股
13145752人民币普通股13145752
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券
12494037人民币普通股12494037
投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发创新升级灵活配置混
12129500人民币普通股12129500
合型证券投资基金
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上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型
11720310人民币普通股11720310
证券投资基金（LOF）刘金成11414859人民币普通股11414859
上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别持有公司第一大股东西藏上述股东关联关系或一致行动的说明
亿纬控股有限公司50%股份。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。
股东亿纬控股除通过普通证券账户持有547407917股外，还通过中信证券股份有限前10名股东参与融资融券业务股东公司客户信用交易担保证券账户持有60000000股，实际合计持有607407917股；
情况说明（如有）股东骆锦红除通过普通证券账户持有20047410股外，还通过东莞证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4149173股，实际合计持有24196583股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限本期增加限股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期售股数售股数在任职期间每年可上市流通股刘金成361861941941619034244575高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股刘建华14520680015649714677177高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股袁中直10501046479651010021395高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股李沐芬383655201240363531高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股王世峰256679119120244767高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
已离职，离职后半年内不得转让其所持本公司股份。另需遵守在其原定任期内和任期届满后六孙斌00151756151756高管锁定股个月内每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%的规定。
在任职期间每年可上市流通股艾新平105192030658135850高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
7惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告已离职，离职后半年内不得转让其所持本公司股份。另需遵守在其原定任期内和任期届满后六林辉硕009124191241高管锁定股个月内每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%的规定。
在任职期间每年可上市流通股桑田005453554535高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股袁华刚002850028500高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股江敏002845328453高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
在任职期间每年可上市流通股雷巧萍00375375高管锁定股
份为上年末持股总数的25%。
第二期股票期权与限制性股
1454585145458500股权激励限售股2021年6月10日
票激励计划授予限制性股票
2020年向特定
对象发行股票484402244844022400首发后限售股2021年5月5日的其他对象
合计1118482555234811554201560042155----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、已披露的合作项目进展情况
（1）公司于 2018 年 11 月 26 日与 StoreDot Ltd.签订了《战略合作框架协议书》，就大规模生产安全的“超高速可充电电池”建立合作关系，协议有效期为协议签署之日起至2019年3月31日。该项目开展良好，公司分别于2019年3月、2020年 3 月与 StoreDot Ltd.签订《框架协议修正案》，双方同意将协议期限延长至 2020 年 3 月 31 日、2021 年 3 月 31 日，协议其他条款继续有效。2021 年 4 月 30 日，公司与 StoreDot Ltd.签订了《电动汽车战略合作框架协议》，就电动汽车电池进行合作，协议有效期至2024年12月31日。具体内容详见公司分别于2019年3月26日、2020年3月30日、2021年4月30日在巨潮资讯网披露的相关公告。
（2）公司与 Daimler AG 签订了《供货协议》，在本协议签署生效之日起至 2027 年 12 月 31 日期间，公司向 Daimler AG
提供锂离子电池范围内的零部件。具体内容详见公司分别于2018年8月2日、2018年8月3日在巨潮资讯网披露的相关公告。截至本报告披露日，合作正在履行中。
（3）2019年6月28日，公司与上海瀚舜船务有限公司在公司签订了《新混合电推散货船项目合作协议》，双方本着平
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等互利共赢、互相促进、共同发展的原则，在新能源船舶技术开发和市场推广开展密切合作，共同推进电动船舶产业发展。
此战略合作框架协议签署有效期为三年，协议到期后如双方均无异议，自动续约三年。具体内容详见公司于2019年6月28日在巨潮资讯网披露的《关于与上海瀚舜签订的公告》（公告编号：2019-087）。截至本报告披露日，合作正在履行中。
（4）2021年8月9日，公司及格林美股份有限公司（以下简称“格林美”）签署《10000吨回收镍产品定向循环供应合作备忘录》。随着全球新能源产业的飞速发展，围绕“碳达峰碳中和”的市场驱动力以及践行“生态优先、绿色发展”的理念，双方协商一致，格林美将回收镍产品供应公司，公司将报废的含镍动力电池以及电池废料供应给格林美，构建“动力电池回收—电池原料再造—电池材料再造—动力电池再造”的动力电池全生命周期价值链与镍产品全球绿色供应链，促进动力电池低碳排放达标，实现经济效益与社会效益的协同发展。自2024年起，格林美承诺向公司供应每年1万吨以上的回收产出镍产品（包括硫酸镍、三元前驱体与三元材料等镍产品），合作期限自产品供应开始延续10年，且可根据需要进行数量增加和合作期限的延长。具体内容详见公司于2021年8月9日在巨潮资讯网披露的《关于与格林美签署的公告》（公告编号：2021-144）。截至本报告披露日，合作正在履行中。
2、公司与云禧（北京）投资基金管理有限公司共同投资设立的产业并购基金已完成工商注册登记手续，取得了深圳市
市场监督管理局颁发的《营业执照》（并购基金名称为“深圳云禧亿纬智慧互联能源产业投资基金合伙企业（有限合伙）”，统一社会信用代码为 91440300359883831E）。截至本报告披露日，该并购基金已办理完成注销登记手续。具体内容详见公司于2020年1月13日、2021年4月9日在巨潮资讯网披露的《关于拟注销产业并购基金的公告》（公告编号：2020-006）、《关于产业并购基金注销完成的公告》（公告编号：2021-050）。
3、报告期内，公司通过了高新技术企业认定，公司将连续三年（2020年-2022年）享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，并按15%的税率缴纳企业所得税。具体内容详见公司于2021年1月18日在巨潮资讯网披露的《关于公司及子公司通过高新技术企业认定的公告》（公告编号：2021-002）。
4、公司和西藏亿纬控股有限公司（以下简称“亿纬控股”）分别拟以自有及自筹资金30000万元、150000万元认购浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业）非公开发行的股票，华友钴业已于2021年2月10日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为2021年2月9日。其中，公司以现金方式认购华友钴业本次发行的股份3571428股，认购价格为84.00元/股，认购价款总额为299999952.00元。前述股份自华友钴业办理完毕股份登记手续之日起6个月内不得转让，预计上市流通时间为限售期满的次一交易日。具体内容详见公司于2021年
1月26日、2021年2月10日在巨潮资讯网披露的《关于与关联方共同参与认购华友钴业非公开发行股票暨关联交易的公告》（公告编号：2021-006）、《关于与关联方共同参与认购华友钴业非公开发行股票的进展公告》（公告编号：2021-014）。
5、公司参与了 Jaguar Land Rover Limited（以下简称“捷豹路虎”）48V 电池系统项目，并于报告期内了收到捷豹路虎
发出的供应商定点信，定点项目名称为“20Ah MHEV Battery”。具体内容详见公司于 2021 年 2 月 25 日在巨潮资讯网披露的《关于收到供应商定点信的公告》（公告编号：2021-020）。
6、2021年3月23日，公司与深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“德方纳米”）签署《合资经营协议》，双
方拟以共同投资的方式设立合资公司，该合资公司注册资本拟为10000万元人民币，其中公司以自有及自筹资金认缴4000万元，持有合资公司40%的股权；德方纳米认缴6000万元，持有合资公司60%的股权。合资公司将专注于生产低成本优质的磷酸铁锂，并优先向公司及其子公司供应。合资公司项目计划投资总额为人民币20亿元，年产能10万吨。具体内容详见
9惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
公司于2021年3月24日在巨潮资讯网披露的《关于与德方纳米设立合资公司的公告》（公告编号：2021-041）。
7、报告期内，公司收到 Korean Intellectual Property Office（韩国知识产权局）和 Japan Patent Office（日本特许厅）颁发的专利证书。该发明专利技术已应用于公司自主研发的“豆式电池”，独特的“金腰带”专利设计实现了“豆式电池”更好的密封性和更高的安全性。具体内容详见公司于2021年3月24日在巨潮资讯网披露的《关于取得韩国、日本专利证书的公告》（公告编号：2021-043）。
8、2021年6月10日，公司与荆门高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“荆门高新区管委会”）同意建立战略
合作关系，并签订了《战略投资协议》。公司及其子公司拟在荆门掇刀区投资建设年产 104.5GWh 的新能源动力储能电池产业园（含已建成产能 11GWh、在建产能 11GWh 和拟再分期投资建设的产能 82.5GWh），并根据生产需求引入锂离子动力储能电池配套产业；荆门高新区管委会为新能源动力储能电池产业园建设和锂离子动力储能电池配套产业的引入提供必要的支持和协助。具体内容详见公司于2021年6月10日在巨潮资讯网披露的《关于与荆门高新区管委会签订的公告》（公告编号：2021-110）。
公司子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）拟与荆门高新区管委会签订《合同书》，分别在荆门高新区投资建设 3GWh 圆柱磷酸铁锂电池生产线及辅助设施项目、0.7GWh 圆柱三元锂电池生产线及辅助设施项目、3GWh 方形
磷酸铁锂电池生产线及辅助设施项目、4GWh 三元方形锂离子电池生产线及辅助设施项目和 1.5GWh 三元方形锂离子电池生
产线及工艺测试所项目，投资项目固定资产投资总额约为24.5亿元。具体内容详见公司于2021年7月23日在巨潮资讯网披露的《关于子公司拟与荆门高新区管委会签订的公告》（公告编号：2021-130）。
9、公司与青岛特锐德电气股份有限公司及其控股子公司特来电签订了《股份认购协议》，公司拟作为战略投资者，以人
民币14.60元/股的价格认购特来电新能源股份有限公司（以下简称“特来电”）本次增发股份中的137万股股份，增资认购总价款为2000.20万元，其中137万元计入特来电的注册资本，1863.20万元计入特来电的资本公积。本次增资完成后，公司将持有特来电0.1473%的股权。具体内容详见公司于2021年6月21日在巨潮资讯网披露的《关于参与特来电增资扩股事项的公告》（公告编号：2021-113）。
10、公司拟与新疆庚辛联创股权投资有限合伙企业（以下简称“庚辛联创”）签署《股权转让协议》，受让庚辛联创持
有的大柴旦大华化工有限公司（以下简称“大华化工”）5%股权，股权转让价款为11000万元。大柴旦盐湖的面积约240平方公里，大华化工享有大柴旦盐湖采矿权，该矿区资源丰富，采矿权面积为89.7505平方公里，开采矿种有硼矿、钾矿、湖盐、锂、溴。亿纬控股已取得上述大柴旦湖（A 区）硼钾矿采矿权的抵押权，并拟收购大华化工 29%股权。具体内容详见公司于2021年7月9日在巨潮资讯网披露的《关于收购大华化工5%股权暨与关联方共同投资的关联交易公告》（公告编号：2021-121）。
11、公司拟收购金昆仑锂业有限公司（以下简称“金昆仑”，其主营业务是金属锂，规划年产能3000吨，已有年产能
1000吨）28.125%的股权，并与金昆仑签署《投资协议书》，双方拟合作在青海省成立合资公司，分期投资不超过18亿元
建设年产3万吨碳酸锂和氢氧化锂项目，其中第一期建设年产1万吨碳酸锂和氢氧化锂项目。合资公司注册资本拟为人民币
18000万元。其中，公司认缴出资人民币14400万元，持有合资公司80%股权；金昆仑认缴出资人民币3600万元，持有合资公司20%股权。具体内容详见公司于2021年7月9日在巨潮资讯网披露的《关于拟与金昆仑设立合资公司建设碳酸锂和氢氧化锂项目的公告》（公告编号：2021-122）。
报告期内，该合资公司已完成工商设立登记手续，并取得了大柴旦行委市场监督管理局核发的《营业执照》。公司登记
10惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
成为该合资公司的股东，持有其80%的股权。本次工商设立登记手续完成后，该合资公司将纳入公司合并报表范围。具体内容详见公司于2021年9月1日在巨潮资讯网披露的《关于与金昆仑设立合资公司进展暨完成工商注册登记的公告》（公告编号：2021-163）。
12、公司收到了东风柳州汽车有限公司关于 M6PHEV 项目电池包供应商选择确定的通知，为其供应动力电池总成产品。
该总成产品采用方形三元电池。具体内容详见公司于2021年7月13日在巨潮资讯网披露的《关于收到供应商选定通知的公告》（公告编号：2021-125）。
13、公司拟于2021年8月2日与云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“恩捷股份”）签署《合资经营协议》及补充协议，双方拟合作在荆门设立合资公司，该合资公司将专注于锂离子电池隔离膜和涂布膜的制造，年产能为16亿平米湿法基膜以及与之产能完全匹配的涂布膜，并优先向公司及其子公司供应，项目计划投资总额为520000万元人民币。合资公司注册资本为160000万元人民币，其中，恩捷股份指定出资人认缴88000万元，持有合资公司55%股权；公司认缴72000万元，持有合资公司45%股权。具体内容详见公司于2021年8月2日在巨潮资讯网披露的《关于拟与恩捷股份设立合资公司的公告》（公告编号：2021-137）。
2021年9月18日，公司与恩捷股份指定的出资人上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）、荆门高新区管委会，就公司与上海恩捷在荆门高新区共同设立合资公司并由合资公司投资建设高性能锂电池隔膜项目事宜签署《合同书》。具体内容详见公司于2021年9月22日在巨潮资讯网披露的《关于拟与恩捷股份设立合资公司的进展暨与荆门高新区管委会签订的公告》（公告编号：2021-165）。
14、2021年8月2日，公司与荆门高新区管委会基于良好的信任，本着发展、共赢、平等、互利的原则，同意建立战
略合作关系，并签订了《战略投资协议》。受益于新能源汽车及储能产业的蓬勃发展，公司及子公司拟在荆门投资新建年产
30GWh 动力储能电池项目，具体为 15GWh 物流车和家庭储能用磷酸铁锂电池项目和 15GWh 乘用车用三元电池项目。具体内容详见公司于2021年8月4日在巨潮资讯网披露的《关于与荆门高新区管委会签订的公告》（公告编号：2021-140）。
15、为进一步健全亿纬动力长效激励机制，快速引进和吸纳高端人才，充分调动和增强动力电池板块核心人员的工作积
极性和团队凝聚力，共同推进公司可持续发展，亿纬动力拟通过增资扩股的方式实施股权激励。员工持股平台以有限合伙企业的形式设立，有限合伙企业增资亿纬动力时，增资价格不低于亿纬动力于评估基准日2021年4月30日经评估后的每股净资产。激励对象为有限合伙企业的有限合伙人，通过认购有限合伙企业份额的方式间接持有亿纬动力的股权，并将根据公司统一安排实际缴纳出资。具体内容详见公司于2021年10月1日在巨潮资讯网披露的《关于子公司实施股权激励的公告》（公告编号：2021-168）。
16、公司拟与关联方 GOLDEN ENERGY GLOBAL INVESTMENT LTD（以下简称“Golden”）、惠州市亿纬新能源研究院（以下简称“惠州研究院”）及一家拟设立的合伙企业（普通合伙人为西藏亿威创业投资管理有限公司，有限合伙人为公司非关联自然人，以下简称“合伙企业”）共同投资设立合资公司惠州亿纬燃料电池有限公司（暂定名，正式名称以登记机关核定的名称为准）。该合资公司注册资本为人民币5000万元，其中公司以自有资金出资950万元，持股比例为19%；
Golden 出资 1750 万元，持股比例为 35%；合伙企业出资 2000 万元，持股比例为 40%；惠州研究院出资 300 万元，持股比例为6%。具体内容详见公司于2021年10月1日在巨潮资讯网披露的《关联交易公告》（公告编号：2021-169）。
11惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金4035804854.703803675168.19结算备付金拆出资金
交易性金融资产387160100.001074665800.00衍生金融资产
应收票据535935081.95567420235.74
应收账款4913947104.402975751283.81
应收款项融资659429459.69438217607.36
预付款项445112459.92468974533.21应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款58257745.3160488103.08
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2933355831.861714205853.85
合同资产48475644.5442795828.71持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产395252687.70195608173.28
流动资产合计14412730970.0711341802587.23
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款730400159.93
长期股权投资7231046136.504809623090.27
12惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具投资596106510.18170656794.98其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产7872474424.946322281820.88
在建工程1362857320.511386308747.16生产性生物资产油气资产
使用权资产682181930.31
无形资产603531504.06405663663.95
开发支出87782964.2755893796.68
商誉65798821.2565798821.25
长期待摊费用325687111.57172842004.98
递延所得税资产446283539.29265744331.81
其他非流动资产2113198812.36703587328.07
非流动资产合计22117349235.1714358400400.03
资产总计36530080205.2425700202987.26
流动负债：
短期借款1189449875.61200158333.33向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据4317447355.342433811553.20
应付账款5178261706.123407322481.03预收款项
合同负债110841422.36223234691.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬135116787.73184032739.64
应交税费31328625.79166341386.36
其他应付款707422317.61119598948.77
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
13惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债514434649.1896981078.65
其他流动负债219256931.37328059269.20
流动负债合计12403559671.117159540481.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3433485438.981105080000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债359038239.23
长期应付款85000000.0085000000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益477885370.35428828213.49
递延所得税负债347360556.48250709300.91其他非流动负债
非流动负债合计4702769605.041869617514.40
负债合计17106329276.159029157996.27
所有者权益：
股本1897674158.001888865429.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积8249471633.057792219969.81
减：库存股
其他综合收益47117338.72专项储备
盈余公积275014463.53272728902.22一般风险准备
未分配利润6611396229.464422208179.45
归属于母公司所有者权益合计17080673822.7614376022480.48
少数股东权益2343077106.332295022510.51
所有者权益合计19423750929.0916671044990.99
负债和所有者权益总计36530080205.2425700202987.26
法定代表人：刘金成主管会计工作负责人：江敏会计机构负责人：江敏
14惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入11447744268.275339693104.62
其中：营业收入11447744268.275339693104.62利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本10285047229.694763377260.10
其中：营业成本8735096425.793752981244.56利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加38100706.2425061248.79
销售费用245888157.86193174871.57
管理费用279749327.40178221914.09
研发费用923583864.54494453141.37
财务费用62628747.86119484839.72
其中：利息费用83788239.9973828593.91
利息收入31736035.1615767377.32
加：其他收益103917225.40111001963.90
投资收益（损失以“－”号填列）1304149947.42405970869.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1271882255.88378222874.74以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2494300.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）-159299188.45-54791940.58
资产减值损失（损失以“-”号填列）-11002558.34-7945019.07
资产处置收益（损失以“-”号填列）-3445703.45-4589092.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2399511061.161025962625.98
加：营业外收入471467.22159117.46
减：营业外支出29286100.807640681.70
15惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2370696427.581018481061.74
减：所得税费用-42982990.8351828188.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2413679418.41966652873.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2413679418.41966652873.67
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润2215804926.87946178396.29
2.少数股东损益197874491.5420474477.38
六、其他综合收益的税后净额47117338.72
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额47117338.72
（一）不能重分类进损益的其他综合收益47117338.72
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2460796757.13966652873.67
归属于母公司所有者的综合收益总额2262922265.59946178396.29
归属于少数股东的综合收益总额197874491.5420474477.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益1.170.51
（二）稀释每股收益1.170.51
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：刘金成主管会计工作负责人：江敏会计机构负责人：江敏
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
16惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金8735459876.854627369978.90客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还480276085.42321568057.03
收到其他与经营活动有关的现金157397474.78155212054.96
经营活动现金流入小计9373133437.055104150090.89
购买商品、接受劳务支付的现金6707811114.542712687496.43客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金1184309998.22733802666.19
支付的各项税费407226083.87382520622.35
支付其他与经营活动有关的现金675709799.12308013054.28
经营活动现金流出小计8975056995.754137023839.25
经营活动产生的现金流量净额398076441.30967126251.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4365000.00
取得投资收益收到的现金462416028.6823650874.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额992861.7512403585.62处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金690000000.00
投资活动现金流入小计1153408890.4340419460.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3691867105.371229028463.76
投资支付的现金1214685260.9210000069.98
17惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金724192000.0010000000.00
投资活动现金流出小计5630744366.291249028533.74
投资活动产生的现金流量净额-4477335475.86-1208609073.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金114204987.99
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金35000000.00
取得借款收到的现金4141213583.871263263158.26
收到其他与筹资活动有关的现金350000000.00
筹资活动现金流入小计4605418571.861263263158.26
偿还债务支付的现金512526084.611014841874.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金90161998.41202841124.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金12027222.7569595392.99
筹资活动现金流出小计614715305.771287278391.47
筹资活动产生的现金流量净额3990703266.09-24015233.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响5999231.90-35783779.29
五、现金及现金等价物净增加额-82556536.57-301281834.42
加：期初现金及现金等价物余额3425967664.501910124993.18
六、期末现金及现金等价物余额3343411127.931608843158.76
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金3803675168.193803675168.190.00结算备付金拆出资金
交易性金融资产1074665800.001074665800.000.00衍生金融资产
18惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据567420235.74567420235.740.00
应收账款2975751283.812975751283.810.00
应收款项融资438217607.36438217607.360.00
预付款项468974533.21468974533.210.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款60488103.0860488103.080.00
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1714205853.851714205853.850.00
合同资产42795828.7142795828.710.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产195608173.28195608173.280.00
流动资产合计11341802587.2311341802587.230.00
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资4809623090.274809623090.270.00
其他权益工具投资170656794.98170656794.980.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产6322281820.886322281820.880.00
在建工程1386308747.161386308747.160.00生产性生物资产油气资产
使用权资产20380416.7720380416.77
无形资产405663663.95405663663.950.00
开发支出55893796.6855893796.680.00
商誉65798821.2565798821.250.00
长期待摊费用172842004.98172842004.980.00
递延所得税资产265744331.81265744331.810.00
其他非流动资产703587328.07703587328.070.00
19惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产合计14358400400.0314378780816.8020380416.77
资产总计25700202987.2625720583404.0320380416.77
流动负债：
短期借款200158333.33200158333.330.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2433811553.202433811553.200.00
应付账款3407322481.033407322481.030.00预收款项
合同负债223234691.69223234691.690.00卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬184032739.64184032739.640.00
应交税费166341386.36166341386.360.00
其他应付款119598948.77119598948.770.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债96981078.65102247383.785266305.13
其他流动负债328059269.20328059269.200.00
流动负债合计7159540481.877164806787.005266305.13
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1105080000.001105080000.000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债15114111.6415114111.64
长期应付款85000000.0085000000.000.00长期应付职工薪酬预计负债
20惠州亿纬锂能股份有限公司2021年第三季度报告
递延收益428828213.49428828213.490.00
递延所得税负债250709300.91250709300.910.00其他非流动负债
非流动负债合计1869617514.401884731626.0415114111.64
负债合计9029157996.279049538413.0420380416.77
所有者权益：
股本1888865429.001888865429.000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积7792219969.817792219969.810.00
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积272728902.22272728902.220.00一般风险准备
未分配利润4422208179.454422208179.450.00
归属于母公司所有者权益合计14376022480.4814376022480.480.00
少数股东权益2295022510.512295022510.510.00
所有者权益合计16671044990.9916671044990.990.00
负债和所有者权益总计25700202987.2625720583404.0320380416.77调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2021年10月28日
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