步科股份:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688160证券简称：步科股份
上海步科自动化股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入145080364.8524.26%391310028.3529.16%归属于上市公司股东的净
19057590.7916.45%57469050.4216.91%
利润归属于上市公司股东的扣
17659210.8814.88%52101007.2415.27%
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用-42844754.09-232.89%净额
基本每股收益（元/股）0.23-12.66%0.68-12.32%
稀释每股收益（元/股）0.23-12.66%0.68-12.32%
1/162021年第三季度报告
加权平均净资产收益率减少3.32减少11.72个
3.048.69
（%）个百分点百分点
研发投入合计12403815.658.27%35378681.2223.79%
研发投入占营业收入的比减少1.26减少0.39个
8.55%9.04%例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产778936823.18782882519.51-0.50%归属于上市公司股东的所
635440878.58608166203.604.48%
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资-20884.50-39086.33产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
495951.942119828.52
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益1167257.844205616.41除上述各项之外的其他营业外收入和支
-4000.00出
其他符合非经常性损益定义的损益项目-26811.66
减：所得税影响额243945.37933659.09
少数股东权益影响额（税后）-15467.99
合计1398379.915368043.18
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_主要系部分材料供货紧张，下游行业-232.89%年初至报告期末需求旺盛公司增加原材料备货所致
2/162021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数4772不适用数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通借出质押、标记或冻结情况持股比持有有限售条件股东名称股东性质持股数量股份的限售股份
例(%)股份数量数量股份状态数量境内非国有
上海步进信息咨询有限公司3697975344.023697975336979753无0法人
唐咚境内自然人1015619612.091015619610156196无0深圳市同心众益投资管理中心（有限合其他914714510.8991471459147145无0
伙）
池家武境内自然人43489715.1843489714348971无0
何雪萍境内自然人39877534.7500无0
海通创新证券投资有限公司国有法人7169000.857169001050000无0
周长国境内自然人4743420.56474342474342无0
郭海泉境内自然人4743420.56474342474342无0
陈广旺境内自然人4743420.56474342474342无0
宁波境内自然人4743420.56474342474342无0前10名无限售条件股东持股情况
3/162021年第三季度报告
股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量何雪萍3987753人民币普通股3987753许兰溪267000人民币普通股267000陈克州245066人民币普通股245066郑源240000人民币普通股240000叶禄鹏203890人民币普通股203890谭俊萍165804人民币普通股165804朱鑫权116125人民币普通股116125黄冬娣106783人民币普通股106783康健生106461人民币普通股106461陈小平102000人民币普通股102000
1、唐咚先生通过深圳步进间接持有上海步进69.54%的股份，并担任深圳步进董事长、上海步进执行董事；唐咚先生直接持有同心众益6.5434%的权益，并担任执行事务合伙人。池家武先生通过深圳步进间接持有上海步进12.23%的股份，并担任深圳步进董事。陈广旺、郭海泉、宁波各自持有上海步进1%的上述股东关联关系或一致行动的说明股份。
2、除此之外，公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
4/162021年第三季度报告
1、报告期末，公司股东何雪萍通过普通证券账户持有公司股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股
份数量3987753股，合计持有公司股份总数3987753股。
2、报告期末，公司股东陈克州通过普通证券账户持有公司股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股
份数量245066股，合计持有公司股份总数245066股。
前10名股东及前10名无限售股东参与融3、报告期末，公司股东朱鑫权通过普通证券账户持有公司股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股资融券及转融通业务情况说明（如有）份数量116125股，合计持有公司股份总数116125股。
4、报告期末，公司股东康健生通过普通证券账户持有公司股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股
份数量106461股，合计持有公司股份总数106461股。
5、报告期末，公司股东海通创新证券投资有限公司持有公司股份总数716900股，转融通借出333100股，合计持有公司股份总数为1050000股。
5/162021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金282521748.37515336828.88
结算备付金--
拆出资金--
交易性金融资产97500000.00-
衍生金融资产--
应收票据34866247.2028191502.32
应收账款69675119.3953783895.23
应收款项融资11618562.9915507749.90
预付款项7313391.082863951.17
应收保费--
应收分保账款--
应收分保合同准备金--
其他应收款5189948.282712716.37
其中：应收利息--
应收股利--
买入返售金融资产--
存货179927397.6995591626.24
合同资产--
持有待售资产--
一年内到期的非流动资产--
其他流动资产4052430.361775415.51
流动资产合计692664845.36715763685.62
非流动资产：
6/162021年第三季度报告
发放贷款和垫款--
债权投资--
其他债权投资--
长期应收款--
长期股权投资--
其他权益工具投资--
其他非流动金融资产--
投资性房地产20020122.6620635185.63
固定资产36033451.7935019521.54
在建工程404660.12975402.52
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产12462757.97-
无形资产5307004.763192806.54
开发支出--
商誉27795.8527795.85
长期待摊费用5710775.912509368.39
递延所得税资产6305408.764758753.42
其他非流动资产--
非流动资产合计86271977.8267118833.89
资产总计778936823.18782882519.51
流动负债：
短期借款--
向中央银行借款--
拆入资金--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
应付票据--
应付账款85965338.0281635320.57
预收款项--
合同负债9043854.546467219.90
卖出回购金融资产款--
吸收存款及同业存放--
代理买卖证券款--
代理承销证券款--
应付职工薪酬17731863.5119705149.43
应交税费1654418.102586803.77
其他应付款3355318.5649529965.06
其中：应付利息--
应付股利--
应付手续费及佣金--
应付分保账款--
7/162021年第三季度报告
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债--
其他流动负债774852.11743880.42
流动负债合计118525644.84160668339.15
非流动负债：
保险合同准备金--
长期借款--
应付债券--
其中：优先股--
永续债--
租赁负债13475011.95-
长期应付款--
长期应付职工薪酬--
预计负债816508.70669369.60
递延收益173763.77467619.59
递延所得税负债243886.2150985.12
其他非流动负债--
非流动负债合计14709170.631187974.31
负债合计133234815.47161856313.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84000000.0084000000.00
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积370622827.78374318483.15
减：库存股--
其他综合收益-252213.30-212930.52
专项储备--
盈余公积18971143.9318972670.81
一般风险准备--
未分配利润162099120.17131087980.16归属于母公司所有者权益（或股东权
635440878.58608166203.60
益）合计
少数股东权益10261129.1312860002.45
所有者权益（或股东权益）合计645702007.71621026206.05负债和所有者权益（或股东权
778936823.18782882519.51
益）总计
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏合并利润表
2021年1—9月
8/162021年第三季度报告
编制单位：上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入391310028.35302976327.98
其中：营业收入391310028.35302976327.98
利息收入--
已赚保费--
手续费及佣金收入--
二、营业总成本333244801.09245721341.03
其中：营业成本251162897.26181939351.33
利息支出--
手续费及佣金支出--
退保金--
赔付支出净额--提取保险责任准备金
--净额
保单红利支出--
分保费用--
税金及附加1108162.431712211.88
销售费用28927971.5319958200.42
管理费用18170888.1412953486.79
研发费用35378681.2228579422.50
财务费用-1503799.49578668.11
其中：利息费用566037.65-
利息收入2691303.71173353.96
加：其他收益6825720.957012596.64投资收益（损失以
4205616.411271329.70“－”号填列）
其中：对联营企业和
--合营企业的投资收益以摊余成本计
--量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以--“－”号填列）净敞口套期收益（损--失以“-”号填列）公允价值变动收益
--（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-976987.44-588380.66以“－”号填列）资产减值损失（损失-4952734.42-3178544.22以“－”号填列）
9/162021年第三季度报告资产处置收益（损失-65.38以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
63166842.7661772053.79“－”号填列）
加：营业外收入4000.00-
减：营业外支出39086.3311439.89四、利润总额（亏损总额以
63131756.4361760613.90“－”号填列）
减：所得税费用5831060.947186317.27五、净利润（净亏损以
57300695.4954574296.63“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
57300695.4954574296.63（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
--（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”57469050.4249158464.35号填列）2.少数股东损益（净-168354.935415832.28亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-39282.78-165089.58额
（一）归属母公司所有者
-39282.78-165089.58的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
--其他综合收益
（1）重新计量设定受
--益计划变动额
（2）权益法下不能转
--损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
--资公允价值变动
（4）企业自身信用风
--险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-39282.78-165089.58他综合收益
（1）权益法下可转损
--益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
--允价值变动
10/162021年第三季度报告
（3）金融资产重分类
--计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信
--用减值准备
（5）现金流量套期储
--备
（6）外币财务报表折
-39282.78-165089.58算差额
（7）其他--
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额57261412.7154409207.05
（一）归属于母公司所有
57429767.6448993374.77
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-168354.935415832.28综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.680.78
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.680.78
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海步科自动化股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金319630249.25293321612.94
客户存款和同业存放款项净增加额--
向中央银行借款净增加额--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收到原保险合同保费取得的现金--
收到再保业务现金净额--
保户储金及投资款净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金--
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额--
11/162021年第三季度报告
代理买卖证券收到的现金净额--
收到的税费返还11313605.618612459.12
收到其他与经营活动有关的现金5542744.914695208.90
经营活动现金流入小计336486599.77306629280.96
购买商品、接受劳务支付的现金263847131.40182189363.34
客户贷款及垫款净增加额--
存放中央银行和同业款项净增加额--
支付原保险合同赔付款项的现金--
拆出资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金--
支付保单红利的现金--
支付给职工及为职工支付的现金74889566.9556772775.23
支付的各项税费18666308.4619417964.96
支付其他与经营活动有关的现金21928347.0516007641.30
经营活动现金流出小计379331353.86274387744.83
经营活动产生的现金流量净额-42844754.0932241536.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金768200000.00228690000.00
取得投资收益收到的现金4205616.411271329.70
处置固定资产、无形资产和其他长期
600.001024.58
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
--金净额
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计772406216.41229962354.28
购建固定资产、无形资产和其他长期
9871923.832662355.54
资产支付的现金
投资支付的现金865700000.00228690000.00
质押贷款净增加额--取得子公司及其他营业单位支付的现
--金净额
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计875571923.83231352355.54
投资活动产生的现金流量净额-103165707.42-1390001.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金--
其中：子公司吸收少数股东投资收到
--的现金
取得借款收到的现金--
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计--
偿还债务支付的现金--
12/162021年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现
25736543.19-0.00
金
其中：子公司支付给少数股东的股
--
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金60604426.76-
筹资活动现金流出小计86340969.95-0.00
筹资活动产生的现金流量净额-86340969.950.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-463649.05-830782.63响
五、现金及现金等价物净增加额-232815080.5130020752.24
加：期初现金及现金等价物余额515232828.88116705130.87
六、期末现金及现金等价物余额282417748.37146725883.11
公司负责人：唐咚主管会计工作负责人：王石泉会计机构负责人：何杏
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金515336828.88515336828.88-
结算备付金---
拆出资金---
交易性金融资产---
衍生金融资产---
应收票据28191502.3228191502.32-
应收账款53783895.2353783895.23-
应收款项融资15507749.9015507749.90-
预付款项2863951.172863951.17-
应收保费---
应收分保账款---
应收分保合同准备金---
其他应收款2712716.372712716.37-
其中：应收利息---
应收股利---
买入返售金融资产---
存货95591626.2495591626.24-
合同资产---
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产---
其他流动资产1775415.511775415.51-
13/162021年第三季度报告
流动资产合计715763685.62715763685.62-
非流动资产：
发放贷款和垫款---
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款---
长期股权投资---
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
投资性房地产20635185.6320635185.63-
固定资产35019521.5435019521.54-
在建工程975402.52975402.52-
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产-15123966.4815123966.48
无形资产3192806.543192806.54-
开发支出---
商誉27795.8527795.85-
长期待摊费用2509368.392509368.39-
递延所得税资产4758753.424972667.38213913.96
其他非流动资产---
非流动资产合计67118833.8982456714.3315337880.44
资产总计782882519.51798220399.9515337880.44
流动负债：
短期借款---
向中央银行借款---
拆入资金---
交易性金融负债---
衍生金融负债---
应付票据---
应付账款81635320.5781635320.57-
预收款项---
合同负债6467219.906467219.90-
卖出回购金融资产款---
吸收存款及同业存放---
代理买卖证券款---
代理承销证券款---
应付职工薪酬19705149.4319705149.43-
应交税费2586803.772586803.77-
其他应付款49529965.0649529965.06-
其中：应付利息---
应付股利---
14/162021年第三季度报告
应付手续费及佣金---
应付分保账款---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债---
其他流动负债743880.42743880.42-
流动负债合计160668339.15160668339.15-
非流动负债：
保险合同准备金---
长期借款---
应付债券---
其中：优先股---
永续债---
租赁负债-16723491.4916723491.49
长期应付款---
长期应付职工薪酬---
预计负债669369.60669369.60-
递延收益467619.59467619.59-
递延所得税负债50985.1250985.12-
其他非流动负债---
非流动负债合计1187974.3117911465.8016723491.49
负债合计161856313.46178579804.9516723491.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84000000.0084000000.00-
其他权益工具---
其中：优先股---
永续债---
资本公积374318483.15374318483.15-
减：库存股---
其他综合收益-212930.52-212930.52-
专项储备---
盈余公积18972670.8118971143.93-1526.88
一般风险准备---
未分配利润131087980.16129830069.75-1257910.41归属于母公司所有者权益
608166203.60606906766.31-1259437.29（或股东权益）合计
少数股东权益12860002.4512733828.69-126173.76所有者权益（或股东权
621026206.05619640595.00-1385611.05
益）合计负债和所有者权益（或
782882519.51798220399.9515337880.44股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用
15/162021年第三季度报告特此公告。
上海步科自动化股份有限公司董事会
2021年10月28日