科华生物:2021年第三季度报告

上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002022证券简称：科华生物
公告编号：2021-094
债券代码：128124债券简称：科华转债上海科华生物工程股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1327832849.5119.93%3727801760.8445.19%归属于上市公司股东的
250039443.9419.54%729089582.1681.44%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净251215709.5622.19%723898991.6184.53%利润（元）经营活动产生的现金流
————766950425.132.86%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.486319.72%1.418681.24%
1上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.467917.88%1.365175.64%
加权平均净资产收益率6.76%减少0.88个百分点20.92%增长5.38个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6485679856.355977153474.438.51%归属于上市公司股东的
3754837830.003140958791.9019.54%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
689600.54842707.27的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5753136.6410474418.40额或定量持续享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资-5773120.68-1961100.00产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出439779.43421374.89
减：所得税影响额1301233.522764511.73
少数股东权益影响额（税后）984428.031822298.28
合计-1176265.625190590.55--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、在建工程较年初增长44.36%，主要系报告期内子公司西安天隆的智能医疗设备研发生产基地项目投入增加。
2、短期借款较年初减少80.5%，长期借款较年初减少74.47%，主要系报告期内偿还银行借款。
3、营业总收入较上年同期增长45.19%，主要系疫情防控带来的设备订单仍在交货，同时常规检测业务量已稳步回升，分
子诊断相关业务增幅较大。
4、营业成本较上年同期增长39.86%，自产产品销售增长速度较快，营业成本增幅低于营业收入。
5、信用减值损失较上年同期增长38.81%，主要系收入增长导致应收账款增长较快，计提的坏账准备同比增加。
6、筹资活动现金流出净额同比增加171.68%，主要系公司偿还了部分银行借款。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
2上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数705720
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量珠海保联资产管理
境内非国有法人18.62%958630380有限公司质押4484999
唐伟国境内自然人2.98%153549130冻结6050000香港中央结算有限
境外法人2.62%134853150公司上海呈瑞投资管理
有限公司－呈瑞正
其他1.45%74477000乾二十七号私募证券投资基金
李伟奇境内自然人1.05%54300000
刘向阳境内自然人0.59%30374740
杨白境内自然人0.58%29921000
工银瑞信基金－农
业银行－工银瑞信
其他0.58%29608000中证金融资产管理计划
南方基金－农业银
行－南方中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
中欧基金－农业银
行－中欧中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
博时基金－农业银
行－博时中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
大成基金－农业银
行－大成中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
嘉实基金－农业银
行－嘉实中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
广发基金－农业银
行－广发中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
华夏基金－农业银
行－华夏中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
银华基金－农业银
行－银华中证金融其他0.58%29608000资产管理计划
易方达基金－农业
银行－易方达中证其他0.58%29608000金融资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况
3上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量珠海保联资产管理有限公司95863038人民币普通股95863038唐伟国15354913人民币普通股15354913香港中央结算有限公司13485315人民币普通股13485315
上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞正
7447700人民币普通股7447700
乾二十七号私募证券投资基金李伟奇5430000人民币普通股5430000刘向阳3037474人民币普通股3037474杨白2992100人民币普通股2992100
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信
2960800人民币普通股2960800
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融
2960800人民币普通股2960800
资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证
2960800人民币普通股2960800
金融资产管理计划上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东是否存在关联关系或为一致行动人。
1、股东上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞正乾二十七号私募证券投资基金通过投资
前10名股东参与融资融券业务情况者信用账户持有公司7447700股人民币普通股；
说明（如有）2、股东李伟奇通过投资者信用账户持有公司5410000股人民币普通股；
3、股东刘向阳通过投资者信用账户持有公司3037474股人民币普通股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
公司于7月14日披露《重大仲裁公告》（公告编号：2021-057）、7月17日披露《关于部分资产被采取财产保全的公告》（公告编号：2021-062）、8月3日披露《关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2021-069）、8月18日披露《关于收到民事裁定书及提出复议的公告》（公告编号：2021-073）、8月31日披露《关于重大仲裁进展暨公司提出仲裁反请求的公告》（公告编号：2021-085）、10月14日披露《关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2021-091）。截至本公告披露日，本次仲裁案件尚未开庭审理。本次仲裁案件对本公司本期利润或期后利润的影响需以仲裁裁决或者调解、和解结果为准，目前尚无法判断。公司将密切关注本次仲裁案件，并将依法及时披露仲裁案件的进展情况，敬请投资者注意投资风险。
4上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海科华生物工程股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2249082993.832151517566.44结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1000143665.45813731697.12
应收款项融资11878003.9910845173.20
预付款项230215952.93180838417.47应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款36048044.0216470227.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货848442566.78757757635.23合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产58060424.7777381916.18
流动资产合计4433871651.774008542632.93
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款26160317.4723937779.65长期股权投资
其他权益工具投资35326081.9035417805.82其他非流动金融资产
投资性房地产6888649.117229207.91
固定资产430082108.95414305121.17
在建工程151273946.94104786152.30
5上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产18762953.40
无形资产313192456.64297378757.46
开发支出145306355.62149008586.08
商誉848284442.54860244831.45
长期待摊费用15029813.1013600872.78
递延所得税资产61501078.9162701726.88其他非流动资产
非流动资产合计2051808204.581968610841.50
资产总计6485679856.355977153474.43
流动负债：
短期借款49455457.51253587851.60向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款276419499.33313080250.22预收款项
合同负债90351469.63180886357.79卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬142203787.98155616119.54
应交税费118486074.62158004056.12
其他应付款85666379.8082831188.02
其中：应付利息656843.08952323.29应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债49967028.71100420135.26
其他流动负债8992606.0714983208.35
流动负债合计821542303.651259409166.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款41100395.61161009583.50
应付债券610111882.61588311559.85
其中：优先股永续债
租赁负债15918642.77
6上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款2824909.507036516.63长期应付职工薪酬
预计负债16437861.8213570097.75
递延收益50236190.2548780102.74递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计736629882.56818707860.47
负债合计1558172186.212078117027.37
所有者权益：
股本514726832.00514357243.00
其他权益工具142526433.59142587236.03
其中：优先股永续债
资本公积302263055.88297728582.05
减：库存股3405375.005013225.00
其他综合收益6384906.8425262684.29专项储备
盈余公积228578647.53228578647.53一般风险准备
未分配利润2563763329.161937457624.00
归属于母公司所有者权益合计3754837830.003140958791.90
少数股东权益1172669840.14758077655.16
所有者权益合计4927507670.143899036447.06
负债和所有者权益总计6485679856.355977153474.43
法定代表人：周琴琴主管会计工作负责人：罗芳会计机构负责人：许振中
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3727801760.842567479965.29
其中：营业收入3727801760.842567479965.29利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2361153719.211771821574.86
其中：营业成本1562999885.121117555934.73利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
7上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加27739560.7215811654.46
销售费用457991383.79356386321.63
管理费用198058652.55188881258.80
研发费用88311177.2072575520.16
财务费用26053059.8320610885.08
其中：利息费用28709765.4923311197.59
利息收入17924195.575202177.07
加：其他收益23596286.0012140424.13投资收益（损失以“－”号填-1961022.7769225.60
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-13879273.79-9998494.80
列）资产减值损失（损失以“-”号填-4881959.40-9589923.40
列）资产处置收益（损失以“-”号填
842707.272194329.86
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1370364778.94790473951.82
加：营业外收入663940.80392974.84
减：营业外支出816514.75319372.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1370212204.99790547553.87
减：所得税费用224283116.35123999532.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1145929088.64666548021.43
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1145929088.64666548021.43号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润729089582.16401829127.59
2.少数股东损益416839506.48264718893.84
六、其他综合收益的税后净额-23575098.947956236.06归属母公司所有者的其他综合收益
-18877777.456681294.55的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-77965.341099982.39合收益
8上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-77965.341099982.39值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-18799812.115581312.16收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-18799812.115581312.16
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-4697321.491274941.51税后净额
七、综合收益总额1122353989.70674504257.49归属于母公司所有者的综合收益
710211804.71408510422.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额412142184.99265993835.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益1.41860.7827
（二）稀释每股收益1.36510.7772
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：周琴琴主管会计工作负责人：罗芳会计机构负责人：许振中
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3683635010.402798826151.10客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
9上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还30630620.934890709.49
收到其他与经营活动有关的现金36244041.6426985826.17
经营活动现金流入小计3750509672.972830702686.76
购买商品、接受劳务支付的现金1808194023.041354368452.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
398565499.98260514694.04
金
支付的各项税费436268470.45214646979.82
支付其他与经营活动有关的现金340531254.37255561424.71
经营活动现金流出小计2983559247.842085091551.15
经营活动产生的现金流量净额766950425.13745611135.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金20000000.00
取得投资收益收到的现金69225.6069225.60
处置固定资产、无形资产和其他
3530091.987071990.15
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5416294.42
投资活动现金流入小计9015612.0027141215.75
购建固定资产、无形资产和其他
176840082.33196363902.05
长期资产支付的现金
投资支付的现金10140000.0024850000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计186980082.33221213902.05
投资活动产生的现金流量净额-177964470.33-194072686.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金5172588.103307416.83
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
10上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金102637880.631311902775.12收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计107810468.731315210191.95
偿还债务支付的现金475297880.06576892124.52
分配股利、利润或偿付利息支付
113375553.6054173632.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7106929.123397955.14
筹资活动现金流出小计595780362.78634463711.87
筹资活动产生的现金流量净额-487969894.05680746480.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3450633.36-2274749.17影响
五、现金及现金等价物净增加额97565427.391230010180.22
加：期初现金及现金等价物余额2151517566.44442345429.80
六、期末现金及现金等价物余额2249082993.831672355610.02
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2151517566.442151517566.44结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款813731697.12813731697.12
应收款项融资10845173.2010845173.20
预付款项180838417.47180838417.47应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16470227.2916470227.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货757757635.23757757635.23
11上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产77381916.1877381916.18
流动资产合计4008542632.934008542632.93
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款23937779.6523937779.65长期股权投资
其他权益工具投资35417805.8235417805.82其他非流动金融资产
投资性房地产7229207.917229207.91
固定资产414305121.17414305121.17
在建工程104786152.30104786152.30生产性生物资产油气资产
使用权资产20732915.5520732915.55
无形资产297378757.46297378757.46
开发支出149008586.08149008586.08
商誉860244831.45860244831.45
长期待摊费用13600872.7813600872.78
递延所得税资产62701726.8862701726.88其他非流动资产
非流动资产合计1968610841.501989343757.0520732915.55
资产总计5977153474.435997886389.9820732915.55
流动负债：
短期借款253587851.60253587851.60向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款313080250.22313080250.22预收款项
合同负债180886357.79180886357.79卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬155616119.54155616119.54
12上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费158004056.12158004056.12
其他应付款82831188.0282831188.02
其中：应付利息952323.29952323.29应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
100420135.26107563094.007142958.74
负债
其他流动负债14983208.3514983208.35
流动负债合计1259409166.901266552125.647142958.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款161009583.50161009583.50
应付债券588311559.85588311559.85
其中：优先股永续债
租赁负债13589956.8113589956.81
长期应付款7036516.637036516.63长期应付职工薪酬
预计负债13570097.7513570097.75
递延收益48780102.7448780102.74递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计818707860.47832297817.2813589956.81
负债合计2078117027.372098849942.9220732915.55
所有者权益：
股本514357243.00514357243.00
其他权益工具142587236.03142587236.03
其中：优先股永续债
资本公积297728582.05297728582.05
减：库存股5013225.005013225.00
其他综合收益25262684.2925262684.29专项储备
盈余公积228578647.53228578647.53一般风险准备
未分配利润1937457624.001937457624.00归属于母公司所有者权益
3140958791.903140958791.90
合计
少数股东权益758077655.16758077655.16
所有者权益合计3899036447.063899036447.06
负债和所有者权益总计5977153474.435977153474.43
13上海科华生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海科华生物工程股份有限公司董事会
2021年10月28日
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