北方国际:2021年第三季度报告

北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000065证券简称：北方国际公告编号：2021-067
北方国际合作股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业收入（元）3350545416.7512.95%7751663181.479.74%归属于上市公司股
217960977.14-10.82%492189916.34-4.24%
东的净利润（元）归属于上市公司股
东的扣除非经常性197709099.39-15.33%313572189.31-37.43%
损益的净利润（元）
1北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动产生的现
————-980283387.33-23.80%
金流量净额（元）基本每股收益（元/
0.27-15.63%0.64-4.48%
股）稀释每股收益（元/
0.26-10.34%0.59-6.35%
股）加权平均净资产收
3.63%-0.99%8.38%-1.44%
益率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）19990252003.5418081386015.9010.56%归属于上市公司股
东的所有者权益6111401441.655623272841.488.68%
（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减
164093.6573933.78值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
-22054.56减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
1031020.462980212.00
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性外币远期锁汇交割及
金融负债产生的公允价值变动损益，以及22074621.1988058475.17持有损益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转亚吉铁路项目收到回
115641778.68
回款转回坏账准备
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11682.98528970.70
其他符合非经常性损益定义的损益项目593894.64644507.01
减：所得税影响额3434960.0428768678.76
少数股东权益影响额（税后）143054.61541471.55
合计20251877.75178617727.03--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
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□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期末上年同期同比增减变动原因
交易性金融资产304763903.32185348139.5264.43%主要由于远期结汇公允价值变动所致。
主要为公司孟加拉项目根据合同条款未
应收账款4414956873.675405412291.21-18.32%达付款条件所致
主要是本期收回应收出口退税款、保函
其他应收款314039965.4175561129.93315.61%保证金增加所致
存货968557485.75591082820.8463.86%主要是焦煤贸易存货导致
其他流动资产64088486.5445202402.9741.78%公司期末应交税费重分类所致
主要由于增资合营企业 RPCL-
长期股权投资 728931305.61 142571636.13 411.27% NORINCO Inti Power Limited
(RNPL)5.82 亿导 致。
在建工程1584948773.08708365524.11123.75%主要为克罗地亚项目在建工程增加
主要由于新增借款5亿人民币、8000
短期借款1870441971.27831637396.02124.91%万美元导致。
合同负债1009969762.38750402292.4334.59%主要由于合同执行收取的预付款导致。
主要由于现金流量套期核算方法下远
其他综合收益59265329.3026010985.74127.85%期结汇工具公允价值变动，以及外币报表折算差额导致。
财务费用73356106.1419749132.46271.44%主要由于美元净资产汇兑损失导致。
其他收益2980212.959764897.34-69.48%主要由于政府补助减少所致
投资收益27607028.122079459.991227.61%主要由于远期结汇交割所致。
公允价值变动收益67701521.3413703195.17394.06%主要由于远期结汇公允价值变动所致。
信用减值损失87851276.9622966544.58282.52%主要由于本期收回埃塞亚吉铁路项目，
3北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
以及橙线项目应收账款，转回减值准备导致。
主要由于去年同期下属 ESI 公司亏损
少数股东损益30909479.25-2630193.941275.18%导致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数368430
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量冻结情况
中国北方工业有限公司国有法人42.89%332209313
北方工业科技有限公司国有法人12.45%9642358696423586
江苏悦达集团有限公司国有法人5.21%40337765
中兵投资管理有限责任公司国有法人2.98%23085162西安北方惠安化学工业有限
国有法人1.98%15329838公司
王琴英境内自然人1.05%8167898
靳晓齐境内自然人0.57%4380000中车长春轨道客车股份有限
国有法人0.46%3538663公司
叶安山境内自然人0.44%3405425
交通银行股份有限公司－广
发中证基建工程交易型开放其他0.43%3303304式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国北方工业有限公司332209313人民币普通股332209313江苏悦达集团有限公司40337765人民币普通股40337765中兵投资管理有限责任公司23085162人民币普通股23085162西安北方惠安化学工业有限
15329838人民币普通股15329838
公司王琴英8167898人民币普通股8167898靳晓齐4380000人民币普通股4380000
4北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
中车长春轨道客车股份有限
3538663人民币普通股3538663
公司叶安山3405425人民币普通股3405425
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放3303304人民币普通股3303304式指数证券投资基金孟地维1930000人民币普通股1930000公司股东北方工业科技有限公司为公司股东中国北方工业有限公司的全资上述股东关联关系或一致行子公司；公司股东中兵投资管理有限责任公司与西安北方惠安化学工业有动的说明限公司同为中国兵器工业集团有限公司的全资子公司。未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其他前十名股东是否为一致行动人。
前10名股东参与融资融券业
公司股东靳晓齐，通过信用交易担保证券账户持股3990000股务情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北方国际合作股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3467389744.354939986258.40结算备付金拆出资金
交易性金融资产304763903.32202128281.74衍生金融资产
应收票据54296391.8560026338.77
应收账款4414956873.673153480819.37
5北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
应收款项融资1574568.3255188996.39
预付款项2395840638.891782403061.94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款314039965.41205865564.91
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货968557485.75666501912.20
合同资产747623454.68690325096.69持有待售资产
一年内到期的非流动资产773831450.74796749664.20
其他流动资产64088486.5439976901.62
流动资产合计13506962963.5312592632896.23
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1496933770.311376453529.38
长期股权投资728931305.61146644944.33
其他权益工具投资29934442.5833719649.67其他非流动金融资产
投资性房地产16225047.0916755627.06
固定资产779882214.66791648739.26
在建工程1584948773.081029300582.42生产性生物资产油气资产
使用权资产3035262.14
无形资产1606939703.021659032785.00
开发支出141592.92
商誉14150171.4414150171.45
长期待摊费用14119492.8418602505.18
递延所得税资产108180788.03124163758.86
其他非流动资产100008069.21278139234.14
非流动资产合计6483289040.015488753119.67
资产总计19990252003.5418081386015.90
流动负债：
6北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款1870441971.271350855125.12向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债2704314.98衍生金融负债
应付票据887350289.02842509639.04
应付账款4361148409.044011515025.90预收款项
合同负债1009969762.38474783041.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬78211428.1358740225.47
应交税费79258180.9269245314.63
其他应付款243702903.04189569035.31
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债236717100.00244717086.13
其他流动负债40135155.50
流动负债合计8766800043.807284773963.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3976941055.944044603235.69
应付债券443248581.38456024546.44
其中：优先股永续债
租赁负债2920985.63长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债6967127.807070033.83
递延收益8876619.5010806008.87
递延所得税负债45079049.9450331177.94
其他非流动负债541551.05487910.36
非流动负债合计4484574971.244569322913.13
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负债合计13251375015.0411854096876.45
所有者权益：
股本774481660.00769516342.00
其他权益工具137598793.51148780703.18
其中：优先股永续债
资本公积1026229434.19914958030.00
减：库存股
其他综合收益59265329.3019509946.35
专项储备1621504.76
盈余公积310720828.00310720828.01一般风险准备
未分配利润3812321104.073459786991.94
归属于母公司所有者权益合计6122238653.835623272841.48
少数股东权益616638334.66604016297.97
所有者权益合计6738876988.486227289139.45
负债和所有者权益总计19990252003.5218081386015.90
法定代表人：原军主管会计工作负责人：倪静会计机构负责人：纪新伟
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入7751663181.477063378115.76
其中：营业收入7751663181.477063378115.76利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本7333745839.646516804816.29
其中：营业成本6758951995.916004396924.90利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
8北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
税金及附加7908161.506714378.40
销售费用274323098.38307477358.06
管理费用207561655.22166544801.21
研发费用11644822.5011922221.26
财务费用73356106.1419749132.46
其中：利息费用132011835.0689230778.45
利息收入112510861.89105225475.85
加：其他收益2980212.959764897.34投资收益（损失以“－”
27607028.122079459.99号填列）
其中：对联营企业和合
3785413.321534021.44
营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损
67701521.3413703195.17失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
87851276.9622966544.58“-”号填列）资产减值损失（损失以
121240.28“-”号填列）资产处置收益（损失以
46946.522632.57“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）604225568.00595090029.12
加：营业外收入2130511.337584558.29
减：营业外支出971289.011920515.60四、利润总额（亏损总额以“－”
605384790.32600754071.81号填列）
减：所得税费用82285394.7389406343.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列）523099395.59511347728.21
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
523099395.59511347728.21“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净
492189916.34513977922.15
利润
9北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
2.少数股东损益30909479.25-2630193.94
六、其他综合收益的税后净额30290029.885851206.05归属母公司所有者的其他综合
37740260.2421250483.00
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
-3143810.62-75697.42其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资
-3143810.62-75697.42公允价值变动
4.企业自身信用风险
公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其
40884070.8621326180.42
他综合收益
1.权益法下可转损益
152647.91
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
5.现金流量套期储备38562106.6170362127.20
6.外币财务报表折算
2321964.25-49188594.69
差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收
-7450230.36-15399276.95益的税后净额
七、综合收益总额553389425.47517198934.26归属于母公司所有者的综合
529930176.58535228405.15
收益总额归属于少数股东的综合收益
23459248.89-18029470.89
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.640.67
（二）稀释每股收益0.590.63
法定代表人：原军主管会计工作负责人：倪静会计机构负责人：纪新伟
10北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
7120000151.485195418503.82
现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还391125770.56454083289.30收到其他与经营活动有关
363922263.38651414753.05
的现金
经营活动现金流入小计7875048185.426300916546.17
购买商品、接受劳务支付的
7550085726.066326763348.29
现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支
389556901.53362716887.04
付的现金
支付的各项税费134425783.9986700935.79
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支付其他与经营活动有关
781263161.17811204032.07
的现金
经营活动现金流出小计8855331572.757587385203.19
经营活动产生的现金流量净额-980283387.33-1286468657.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金127604184.00
取得投资收益收到的现金692810.38668833.33
处置固定资产、无形资产和
1263779.10664647.55
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关
140549.00482495.89
的现金
投资活动现金流入小计129701322.481815976.77
购建固定资产、无形资产和
316443358.59423866370.33
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金742436188.2628228505.86质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关
1390700.40
的现金
投资活动现金流出小计1058879546.85453485576.59
投资活动产生的现金流量净额-929178224.37-451669599.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1823906562.084163494551.06收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1823906562.084165494551.06
偿还债务支付的现金1277709474.99827092150.57
分配股利、利润或偿付利息
208815960.04144201701.91
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润支付其他与筹资活动有关
824958.599450842.16
的现金
筹资活动现金流出小计1487350393.62980744694.64
筹资活动产生的现金流量净额336556168.463184749856.42
12北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价
-42344831.58-62113162.14物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1615250274.821384498437.44
加：期初现金及现金等价物
4781324960.192914244124.18
余额
六、期末现金及现金等价物余额3166074685.374298742561.62
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相
关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金4939986258.404939986258.40结算备付金拆出资金
交易性金融资产202128281.74202128281.74衍生金融资产
应收票据60026338.7760026338.77
应收账款3153480819.373153480819.37
应收款项融资55188996.3955188996.39
预付款项1782403061.941782403061.94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款205865564.91205865564.91
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
13北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
存货666501912.20666501912.20
合同资产690325096.69690325096.69持有待售资产
一年内到期的非流动资产796749664.20796749664.20
其他流动资产39976901.6239976901.62
流动资产合计12592632896.2312592632896.23
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1376453529.381376453529.38
长期股权投资146644944.33146644944.33
其他权益工具投资33719649.6733719649.67其他非流动金融资产
投资性房地产16755627.0616755627.06
固定资产791648739.26791648739.26
在建工程1029300582.421029300582.42生产性生物资产油气资产
使用权资产8320859.988320859.98
无形资产1659032785.00
开发支出141592.92
商誉14150171.45
长期待摊费用18602505.18
递延所得税资产124163758.86
其他非流动资产278139234.14
非流动资产合计5488753119.675497073979.658320859.98
资产总计18081386015.9018081386015.908320859.98
流动负债：
短期借款1350855125.121350855125.12向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债2704314.982704314.98衍生金融负债
应付票据842509639.04842509639.04
应付账款4011515025.904011515025.90预收款项
合同负债474783041.24474783041.24
14北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬58740225.4758740225.47
应交税费69245314.6369245314.63
其他应付款189569035.31189569035.31
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债244717086.13244717086.13
其他流动负债40135155.5040135155.50
流动负债合计7284773963.327284773963.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4044603235.694044603235.69
应付债券456024546.44456024546.44
其中：优先股永续债
租赁负债8320859.988320859.98长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债7070033.837070033.83
递延收益10806008.8710806008.87
递延所得税负债50331177.9450331177.94
其他非流动负债487910.36487910.36
非流动负债合计4569322913.134600559565.658320859.98
负债合计11854096876.4512011602706.878320859.98
所有者权益：
股本769516342.00769516342.00
其他权益工具148780703.18148780703.18
其中：优先股永续债
资本公积914958030.00914958030.00
减：库存股
其他综合收益19509946.3519509946.35
15北方国际合作股份有限公司2021年第三季度报告
专项储备
盈余公积310720828.01310720828.01一般风险准备
未分配利润3459786991.943459786991.94
归属于母公司所有者权益合计5623272841.485623272841.48
少数股东权益604016297.97604016297.97
所有者权益合计6227289139.456227289139.45
负债和所有者权益总计18081386015.9018081386015.90
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北方国际合作股份有限公司董事会
2021年10月27日
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