国机汽车:国机汽车2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600335证券简称：国机汽车
国机汽车股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入8568326572.65-26.2431698437831.335.99
归属于上市公司股东的净利润76898289.33280.44188864535.96-22.85归属于上市公司股东的扣除非
741114.9987.8781673557.00-64.80
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1965805371.25不适用
基本每股收益（元/股）0.0528280.440.1296-22.85
稀释每股收益（元/股）0.0528280.440.1296-22.85
增加0.73个百减少0.61个百
加权平均净资产收益率（%）0.731.79分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
1/152021年第三季度报告
总资产29914761401.4332197605936.46-7.09归属于上市公司股东的所有者
10521516633.3510538669851.81-0.16
权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
8947396.3732690520.53冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量13292818.3319072737.08持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
59167001.0351565155.04
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15124787.81-5695946.44
其他符合非经常性损益定义的损益项目2603389.637101168.36
减：所得税影响额-17268274.96-14455419.42
少数股东权益影响额（税后）9996918.1711998075.03
合计76157174.34107190978.96
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
2021年7-9月，公司实现归属于上市公司股东的净
归属于上市公司股东的净利润_本
280.44利润为7689.83万元，同比增长280.44%，主要系
报告期公司少数股东损益本期增加。
2021年7-9月，归属于上市公司股东的扣除非经常
归属于上市公司股东的扣除非经性损益的净利润为74.11万元，同比增长87.87%，
87.87
常性损益的净利润_本报告期主要系公司本期少数股东损益增加、交易性金融资产公允价值增加。
2021年1-9月，归属于上市公司股东的扣除非经常
归属于上市公司股东的扣除非经
性损益的净利润为8167.36万元，同比下降常性损益的净利润_年初至报告期-64.80
64.80%，主要系公司本期少数股东损益和交易性金
末融资产公允价值变动。
经营活动产生的现金流量净额_年2021年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额不适用
初至报告期末为196580.54万元，上年同期为-140389.59万元。
2/152021年第三季度报告
2021年7-9月，公司基本每股收益为0.0528元/股，
基本每股收益（元/股）_本报告期280.44较去年同期增长280.44%，主要系公司少数股东损益本期增加。
2021年7-9月，公司稀释每股收益为0.0528元/股，
稀释每股收益（元/股）_本报告期280.44较去年同期增长280.44%，主要系公司少数股东损益本期增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数24779无
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或股东持股比持有有限售条冻结情况股东名称持股数量
性质例(%)件股份数量股份数量状态国有
中国机械工业集团有限公司102760828270.54427138514无0法人
北京元和盛德投资有限责任公司未知148249981.020无0
中国电子财务有限责任公司未知129099180.890无0
吴芳未知109699080.750无0
温州启元资产管理有限公司－启
未知92533950.640无0元尊享7号私募证券投资基金
黄甲辰未知83718740.570无0
王小平未知72438000.500无0
张爱芬未知67903710.470无0
广发乾和投资有限公司未知54174300.370无0
王华未知51168000.350无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量中国机械工业集团有限公司600469768人民币普通股600469768北京元和盛德投资有限责任公司14824998人民币普通股14824998中国电子财务有限责任公司12909918人民币普通股12909918吴芳10969908人民币普通股10969908
温州启元资产管理有限公司－启元尊享7
9253395人民币普通股9253395
号私募证券投资基金黄甲辰8371874人民币普通股8371874王小平7243800人民币普通股7243800张爱芬6790371人民币普通股6790371广发乾和投资有限公司5417430人民币普通股5417430
3/152021年第三季度报告
王华5116800人民币普通股5116800控股股东中国机械工业集团有限公司与第2至第10名股东
上述股东关联关系或一致行动的说明之间不存在关联关系，亦非一致行动人，第2名至第10名股东之间关联关系或一致行动情况未知。
股东北京元和盛德投资有限责任公司通过客户信用交易担
保证券账户持有公司14824998股，普通证券账户未持有公司股票。
股东吴芳通过客户信用交易担保证券账户持有公司
10969908股，普通证券账户未持有公司股票。
股东温州启元资产管理有限公司－启元尊享7号私募证券投资基金通过客户信用交易担保证券账户持有公司9253395股，普通证券账户未持有公司股票。
前10名股东及前10名无限售股东参与融股东黄甲辰通过客户信用交易担保证券账户持有公司
资融券及转融通业务情况说明（如有）8371874股，普通证券账户未持有公司股票。
股东王小平通过客户信用交易担保证券账户持有公司
7232600股，通过普通证券账户持有公司11200股，合计
持有公司7243800股。
股东张爱芬通过客户信用交易担保证券账户持有公司
6790371股，普通证券账户未持有公司股票。
股东王华通过客户信用交易担保证券账户持有公司
5112700股，通过普通证券账户持有公司4100股，合计持
有公司5116800股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
4/152021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:国机汽车股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金4014626228.644439628283.68结算备付金拆出资金
交易性金融资产748876773.24873187776.13衍生金融资产
应收票据1710737530.201389824998.46
应收账款5844985877.414451854280.81应收款项融资
预付款项3567000917.242867646612.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款449955779.88586404730.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3334688870.196720120978.51
合同资产2641386190.592835623908.47持有待售资产
一年内到期的非流动资产1099146430.821099894835.50
其他流动资产259007817.94565517137.36
流动资产合计23670412416.1525829703542.48
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款922174978.811161257675.00
长期股权投资89122286.34130989706.61
其他权益工具投资1076352230.991076352230.99其他非流动金融资产
投资性房地产143698074.9487638600.10
固定资产2323539371.962505036123.77
在建工程29256548.5029172603.55生产性生物资产
5/152021年第三季度报告
油气资产
使用权资产363736980.00
无形资产714286073.41770967064.50
开发支出203350.6884852.61商誉
长期待摊费用144765619.01167706252.50
递延所得税资产430122561.62425386834.37
其他非流动资产7090909.0213310449.98
非流动资产合计6244348985.286367902393.98
资产总计29914761401.4332197605936.46
流动负债：
短期借款1609804264.522011980299.36向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3056612137.594689558699.42
应付账款4209360471.145212475523.40
预收款项15170998.2430831709.56
合同负债6328258410.654120752762.58卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬433356943.81448586991.15
应交税费304535012.23347343711.63
其他应付款1208129656.801298108629.47
其中：应付利息
应付股利247692969.42247692969.42应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债300078450.081279883944.60
其他流动负债333146477.79224618737.56
流动负债合计17798452822.8519664141008.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款619610794.061408099942.71应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债411552275.10
6/152021年第三季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬111880140.98123540826.71
预计负债27813985.7931569874.56
递延收益150691260.70152891606.65
递延所得税负债327553958.83372939682.66其他非流动负债
非流动负债合计1649102415.462089041933.29
负债合计19447555238.3121753182942.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1456875351.001456875351.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3077393504.953077393504.95
减：库存股
其他综合收益83690784.8461138990.33
专项储备20126168.8119098786.30
盈余公积188263960.59188987953.86一般风险准备
未分配利润5695166863.165735175265.37归属于母公司所有者权益（或股东权
10521516633.3510538669851.81
益）合计
少数股东权益-54310470.23-94246857.37
所有者权益（或股东权益）合计10467206163.1210444422994.44
负债和所有者权益（或股东权益）
29914761401.4332197605936.46
总计
公司负责人：彭原璞主管会计工作负责人：赵建国会计机构负责人：李雪红
7/152021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入31698437831.3329907203523.25
其中：营业收入31698437831.3329907203523.25利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本31266992063.7529329930342.29
其中：营业成本29653502016.6627799234803.83利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加84324492.1961792103.21
销售费用450602709.53428951487.91
管理费用660505271.11540824582.92
研发费用342492581.35309244229.62
财务费用75564992.91189883134.80
其中：利息费用105556933.53157195454.60
利息收入67952894.8927715546.59
加：其他收益25922313.3236621194.61投资收益（损失以“－”-11364563.38-16618070.69号填列）
其中：对联营企业和合营
-41813336.25-48938459.88企业的投资收益以摊余成本计量的
-118712.67金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失
47952752.61-91975585.39以“－”号填列）信用减值损失（损失以-236218669.53-248263642.05“－”号填列）资产减值损失（损失以-422160.00-37989599.10
8/152021年第三季度报告“－”号填列）资产处置收益（损失以
39748053.4928058733.40“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
297063494.09247106211.74
填列）
加：营业外收入17833452.6527773406.73
减：营业外支出23277806.973970651.14四、利润总额（亏损总额以“－”
291619139.77270908967.33号填列）
减：所得税费用99072849.99125824431.99五、净利润（净亏损以“－”号
192546289.78145084535.34
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
197312296.89179796378.32以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损-4766007.11-34711842.98以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
188864535.96244793015.00利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
3681753.82-99708479.66“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额22540267.04-37500567.85
（一）归属母公司所有者的其
22551794.51-37477126.02
他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
22551794.51-37477126.02
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
9/152021年第三季度报告
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额22551794.51-37477126.02
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
-11527.47-23441.83综合收益的税后净额
七、综合收益总额215086556.82107583967.49
（一）归属于母公司所有者的
211416330.47207315888.98
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
3670226.35-99731921.49
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.12960.1680
（二）稀释每股收益(元/股)0.12960.1680
公司负责人：彭原璞主管会计工作负责人：赵建国会计机构负责人：李雪红
10/152021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金33943230164.4732700927593.32客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还63407445.5281788003.84
收到其他与经营活动有关的现金4557672726.782709586719.27
经营活动现金流入小计38564310336.7735492302316.43
购买商品、接受劳务支付的现金28727988756.9630731672418.50客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1125376238.901139144602.74
支付的各项税费1841764840.411542947283.79
支付其他与经营活动有关的现金4903375129.253482433942.51
经营活动现金流出小计36598504965.5236896198247.54
经营活动产生的现金流量净额1965805371.25-1403895931.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金43508491.89
取得投资收益收到的现金163608369.4525981249.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资
302232684.52176386521.49
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计509349545.86202367770.99
11/152021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
388037245.41330407359.80
产支付的现金
投资支付的现金21280000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计388037245.41351687359.80
投资活动产生的现金流量净额121312300.45-149319588.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2848343952.897998438811.96收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2848343952.897998438811.96
偿还债务支付的现金5103652360.168442606906.45
分配股利、利润或偿付利息支付的现金288441248.50281666003.73
其中：子公司支付给少数股东的股利、
1266076.37453705.85
利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计5392093608.668724272910.18
筹资活动产生的现金流量净额-2543749655.77-725834098.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响19468486.71-201798523.67
五、现金及现金等价物净增加额-437163497.36-2480848141.81
加：期初现金及现金等价物余额4337165892.955506513567.90
六、期末现金及现金等价物余额3900002395.593025665426.09
公司负责人：彭原璞主管会计工作负责人：赵建国会计机构负责人：李雪红
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金4439628283.684439628283.68结算备付金拆出资金
交易性金融资产873187776.13873187776.13衍生金融资产
应收票据1389824998.461389824998.46
12/152021年第三季度报告
应收账款4451854280.814451854280.81应收款项融资
预付款项2867646612.592867646612.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款586404730.97563063388.10-23341342.87
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货6720120978.516720120978.51
合同资产2835623908.472835623908.47持有待售资产
一年内到期的非流动资产1099894835.501099894835.50
其他流动资产565517137.36565517137.36
流动资产合计25829703542.4825806362199.61-23341342.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1161257675.001161257675.00
长期股权投资130989706.61130989706.61
其他权益工具投资1076352230.991076352230.99其他非流动金融资产
投资性房地产87638600.1087638600.10
固定资产2505036123.772505036123.77
在建工程29172603.5529172603.55生产性生物资产油气资产
使用权资产275237032.58275237032.58
无形资产770967064.50770967064.50
开发支出84852.6184852.61商誉
长期待摊费用167706252.50167706252.50
递延所得税资产425386834.37425386834.37
其他非流动资产13310449.9813310449.98
非流动资产合计6367902393.986643139426.56275237032.58
资产总计32197605936.4632449501626.17251895689.71
流动负债：
短期借款2011980299.362011980299.36向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
13/152021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据4689558699.424689558699.42
应付账款5212475523.405212475523.40
预收款项30831709.5630831709.56
合同负债4120752762.584120752762.58卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬448586991.15448586991.15
应交税费347343711.63347343711.63
其他应付款1298108629.471298108629.47
其中：应付利息
应付股利247692969.42247692969.42应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1279883944.601279883944.60
其他流动负债224618737.56224618737.56
流动负债合计19664141008.7319664141008.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1408099942.711408099942.71应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债309270739.77309270739.77长期应付款
长期应付职工薪酬123540826.71123540826.71
预计负债31569874.5631569874.56
递延收益152891606.65152891606.65
递延所得税负债372939682.66372939682.66其他非流动负债
非流动负债合计2089041933.292398312673.06309270739.77
负债合计21753182942.0222062453681.79309270739.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1456875351.001456875351.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3077393504.953077393504.95
减：库存股
其他综合收益61138990.3361138990.33
14/152021年第三季度报告
专项储备19098786.3019098786.30
盈余公积188987953.86188263960.59-723993.27一般风险准备
未分配利润5735175265.375681143921.04-54031344.33归属于母公司所有者权益
10538669851.8110483914514.21-54755337.60（或股东权益）合计
少数股东权益-94246857.37-96866569.83-2619712.46
所有者权益（或股东权益）
10444422994.4410387047944.38-57375050.06
合计负债和所有者权益（或
32197605936.4632449501626.17251895689.71股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用本公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目。
特此公告。
国机汽车股份有限公司董事会
2021年10月27日