复洁环保:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688335证券简称：复洁环保
上海复洁环保科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入54951999.22-45.62177360814.26-29.78归属于上市公司股东的
16772935.9725.7534796225.74-14.45
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净11130905.30-12.3624549757.48-36.69利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用63607555.44不适用量净额基本每股收益（元/
0.23-7.490.48-33.36
股）稀释每股收益（元/
0.23-7.490.48-33.36
股）
加权平均净资产收益率减少3.14减少8.29个
1.603.24
（%）个百分点百分点
研发投入合计5605856.246.4719594242.5439.45
研发投入占营业收入的增加4.99增加5.49个
10.2011.05比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1326853844.331233410893.917.58归属于上市公司股东的
1091695992.021078021968.221.27
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产-117.99减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按1038.513195308.76照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/162021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理
6617298.818501819.85
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/162021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
18568.0024734.52
他营业外收入和支出其他符合非经常性损
900.001870.42
益定义的损益项目
减：所得税影响额995774.651477147.30少数股东权益影响额（税后）
合计5642030.6710246468.26
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系受到部分项目实施进度的波动影
营业收入_本报告期-45.62响所致归属于上市公司股东的扣除非主要系营业收入下降以及研发项目投入
经常性损益的净利润_年初至报-36.69加大所致告期末
基本每股收益（元/股）_年初
-33.36同上至报告期末
稀释每股收益（元/股）_年初
-33.36同上至报告期末
主要系研发人员增加、研发项目直接投
研发投入合计_年初至报告期末39.45入增加所致
4/162021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总数4806的优先股股东总数不适用（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持有有限售记或冻结股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数情况
质例(%)限售股份数量股份数量状态量境内自
黄文俊1199290416.541199290411992904无0然人杭州隽洁投资合伙
其他66300009.1400无0企业（有限合伙）上海邦明科兴创业投资中心（有限合其他51225667.0600无0伙）上海惠畅创业投资
其他49902146.8800无0中心（有限合伙）宁波梅山保税港区
英硕翔腾投资合伙其他48718346.7200无0企业（有限合伙）境内自
许太明40865445.6340865444086544无0然人国投（上海）创业投资管理有限公司
－国投（上海）科
其他31953834.4112781531278153无0技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）上海众洁投资管理
合伙企业(有限合其他31326754.3231326753132675无0
伙)境内自
孙卫东25472143.5125472142547214无0然人境内非深圳忠天创亿基金
国有法23102333.1900无0管理有限公司人
5/162021年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
杭州隽洁投资合伙企业（有限合伙）6630000人民币普通股6630000
上海邦明科兴创业投资中心（有限合伙）5122566人民币普通股5122566
上海惠畅创业投资中心（有限合伙）4990214人民币普通股4990214宁波梅山保税港区英硕翔腾投资合伙企业
4871834人民币普通股4871834（有限合伙）深圳忠天创亿基金管理有限公司2310233人民币普通股2310233国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企1917230人民币普通股1917230业（有限合伙）
宁波鼎晖百孚股权投资有限公司－宁波鼎
1362237人民币普通股1362237
晖祁蘅股权投资合伙企业（有限合伙）
上海翌诚创业投资管理有限公司－上海湉
1330000人民币普通股1330000
诚创业投资合伙企业（有限合伙）李华平1191666人民币普通股1191666罗瑞云645720人民币普通股645720
黄文俊、许太明、孙卫东和上海众洁投资管理合
伙企业(有限合伙)为一致行动人；黄文俊和上海
众洁投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务上述股东关联关系或一致行动的说明合伙人李峻为夫妻关系；
除上述情况之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。
罗瑞云通过普通证券账户持有公司251945股，前10名股东及前10名无限售股东参与融
通过信用证券账户持有公司股票393775，合计
资融券及转融通业务情况说明（如有）持有公司645720股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
6/162021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海复洁环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金278167173.36828457529.27结算备付金拆出资金
交易性金融资产30089833.33衍生金融资产
应收票据4450000.00
应收账款119106834.7093334223.73应收款项融资
预付款项12167563.3512574573.48应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8426488.243041275.37
其中：应收利息4472611.10应收股利买入返售金融资产
存货52238444.7957378568.56
合同资产64325208.9978404443.09持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产514548644.3411968089.37
流动资产合计1083520191.101085158702.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款89925925.6393819683.46长期股权投资
7/162021年第三季度报告
其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产7358113.037891171.24
固定资产110871104.0224500748.57
在建工程3833182.5215230687.42生产性生物资产油气资产
使用权资产18815315.60
无形资产1156819.131182274.82开发支出商誉
长期待摊费用2233268.962235701.80
递延所得税资产9139924.343391923.73其他非流动资产
非流动资产合计243333653.23148252191.04
资产总计1326853844.331233410893.91
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1490000.005789000.00
应付账款97613767.1995118833.19
预收款项330002.86330002.86
合同负债113885263.1432807680.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬624420.079723396.04
应交税费548950.338747838.05
其他应付款682891.04637429.19
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债7235879.81
其他流动负债265449.366814.30
流动负债合计222676623.80153160993.70
非流动负债：
8/162021年第三季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债10807349.98长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债1673878.532227931.99其他非流动负债
非流动负债合计12481228.512227931.99
负债合计235157852.31155388925.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）72521508.0072521508.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积828836535.50828836535.50
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积12301397.2812343518.91一般风险准备
未分配利润178036551.24164320405.81归属于母公司所有者权益（或股东权
1091695992.021078021968.22
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1091695992.021078021968.22负债和所有者权益（或股东权
1326853844.331233410893.91
益）总计
公司负责人：黄文俊主管会计工作负责人：王懿嘉会计机构负责人：王懿嘉合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海复洁环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入177360814.26252580215.61
其中：营业收入177360814.26252580215.61
9/162021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本147400278.20196391277.73
其中：营业成本107203244.41161153389.73利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1154058.921604780.67
销售费用7078831.085540677.25
管理费用18754067.2115721696.47
研发费用19594242.5414050849.96
财务费用-6384165.96-1680116.35
其中：利息费用264130.61
利息收入7853463.821748337.56
加：其他收益3464783.802576740.11投资收益（损失以
6617298.81133236.25“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
89833.33（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-3749829.28-10062950.13以“－”号填列）资产减值损失（损失
326488.05以“－”号填列）资产处置收益（损失-117.99-2651.10以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
36708992.7848833313.01“－”号填列）
加：营业外收入28619.24298393.94
10/162021年第三季度报告
减：营业外支出4484.72222734.51四、利润总额（亏损总额以
36733127.3048908972.44“－”号填列）
减：所得税费用1936901.568234573.50五、净利润（净亏损以
34796225.7440674398.94“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
34796225.7440674398.94（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”34796225.7440674398.94号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
11/162021年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额34796225.7440674398.94
（一）归属于母公司所有
34796225.7440674398.94
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.480.72
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.480.72
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：黄文俊主管会计工作负责人：王懿嘉会计机构负责人：王懿嘉合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海复洁环保科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金261598244.84120471617.94客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还773658.271297390.58
收到其他与经营活动有关的现金15724761.685231278.63
经营活动现金流入小计278096664.79127000287.15
购买商品、接受劳务支付的现金110280647.07145041736.99客户贷款及垫款净增加额
12/162021年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金33088794.5824940968.13
支付的各项税费22927786.6026211250.96
支付其他与经营活动有关的现金48191881.1020047367.36
经营活动现金流出小计214489109.35216241323.44
经营活动产生的现金流量净额63607555.44-89241036.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金250000000.00381000000.00
取得投资收益收到的现金1884521.04133236.25
处置固定资产、无形资产和其他长期
10200.003000.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金291666.67
投资活动现金流入小计252186387.71381136236.25
购建固定资产、无形资产和其他长期
80103319.104396607.29
资产支付的现金
投资支付的现金780000000.00941000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计860103319.10945396607.29
投资活动产生的现金流量净额-607916931.39-564260371.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金782822603.79
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计782822603.79偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
19494172.15
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3986463.9019373605.30
筹资活动现金流出小计23480636.0519373605.30
13/162021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-23480636.05763448998.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-567790012.00109947591.16
加：期初现金及现金等价物余额824696728.38142817962.98
六、期末现金及现金等价物余额256906716.38252765554.14
公司负责人：黄文俊主管会计工作负责人：王懿嘉会计机构负责人：王懿嘉
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金828457529.27828457529.27结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款93334223.7393334223.73应收款项融资
预付款项12574573.4811583870.37-990703.11应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3041275.373041275.37
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货57378568.5657378568.56
合同资产78404443.0978404443.09持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产11968089.3711968089.37
流动资产合计1085158702.871084167999.76-990703.11
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
14/162021年第三季度报告
长期应收款93819683.4693819683.46长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产7891171.247891171.24
固定资产24500748.5724500748.57
在建工程15230687.4215230687.42生产性生物资产油气资产
使用权资产6859292.236859292.23
无形资产1182274.821182274.82开发支出商誉
长期待摊费用2235701.802235701.80
递延所得税资产3391923.733391923.73其他非流动资产
非流动资产合计148252191.04155111483.276859292.23
资产总计1233410893.911239279483.035868589.12
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据5789000.005789000.00
应付账款95118833.1995118833.19
预收款项330002.86330002.86
合同负债32807680.0732807680.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬9723396.049723396.04
应交税费8747838.058747838.05
其他应付款637429.19637429.19
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2526259.542526259.54
其他流动负债6814.306814.30
15/162021年第三季度报告
流动负债合计153160993.70155687253.242526259.54
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4158509.284158509.28长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债2227931.992227931.99其他非流动负债
非流动负债合计2227931.996386441.274158509.28
负债合计155388925.69162073694.516684768.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）72521508.0072521508.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积828836535.50828836535.50
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积12343518.9112268181.11-75337.80一般风险准备
未分配利润164320405.81163579563.91-740841.90归属于母公司所有者权益
1078021968.221077205788.52-816179.70（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
1078021968.221077205788.52-816179.70
益）合计负债和所有者权益（或
1233410893.911239279483.035868589.12股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
上海复洁环保科技股份有限公司董事会
2021年10月28日