中润资源:2021年第三季度报告

中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000506证券简称：中润资源公告编号：2021-061
中润资源投资股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人卢涛、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)郑玉芝声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）583738050.79508.90%791134593.71173.31%归属于上市公司股东的
28275122.07175.47%-34615862.9852.9%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净22379163.03338.66%-26732961.4755.15%利润（元）经营活动产生的现金流
————-4147179.21-119.64%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0304175.43%-0.037352.84%
稀释每股收益（元/股）0.0304175.43%-0.037352.84%
加权平均净资产收益率5.66%9.47%-6.71%0.61%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1818496748.102323131340.61-21.72%归属于上市公司股东的
497145264.03534664290.34-7.02%
所有者权益（元）
1中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
10.2933924.93的冲销部分）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费122955.94565361.64营业外收入主要是崔炜借款按照实际已还款金
额冲回的利息及违约金，除上述各项之外的其他营业外收入和支出5772992.81-9619809.99营业外支出主要是对平武县慈善总会灾后重建捐赠支出及计提借款担保损失
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）0-1137621.91
合计5895959.04-7882901.51--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、存货比今年年初减少61.69%，主要是子公司山东中润集团淄博置业有限公司（以下简称淄博置业）别墅三期大部分项
目已达到收入确认条件，本期结转收入成本，致使存货减少所致；
2、合同负债比今年年初减少83.44%，主要是淄博置业本期结转收入后核销预收房款所致；
3、应交税费比今年年初增加820.66%，主要是淄博置业本期结转收入后应缴纳的税金增加所致；
4、预计负债比今年年初增加52.16%，主要是计提对外借款担保损失所致；
5、营业收入、营业成本比去年同期分别增加173.31%、178.73%，主要是淄博置业本期结转别墅三期收入、成本所致；
6、销售费用比去年同期增加2104.91%，主要是淄博置业别墅三期的销售代理费按照协议约定本期结算所致；
7、营业外收入比去年同期增加603.33万元，主要是本期崔炜借款按照上海市徐汇区人民法院确定的还款计划方案，前期
计提的部分利息及违约金按照本期实际已偿还借款金额比例冲回增加营业外收入所致；
8、经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少119.64%，主要是淄博置业与去年同期相比预收房款大幅减少所致；
9、投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加111.95%，主要是本期收回与其他投资活动有关的现金比去年同期增加所致；
10、筹资活动产生的现金流量比去年同期减少71.51%，主要是本期偿还债务支付现金比去年同期增加所致。
2中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数602230
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量宁波冉盛盛远投质押233000000
资管理合伙企业境内非国有法人25.08%233000000（有限合伙）冻结233000000杭州汇成一号投资合伙企业（有境内非国有法人7.09%65869034限合伙）宁波梅山保税港区冉盛盛昌投资
境内非国有法人4.91%45612401管理合伙企业（有限合伙）
杨美凤境内自然人3.58%33218137
杨珊境内自然人0.88%8153100
段志娟境内自然人0.87%8104800
何雪梅境内自然人0.61%5637253冻结891700
夏宏志境内自然人0.60%5548500
陈慧珠境内自然人0.50%4670364
牟海鹏境内自然人0.47%4407100前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量宁波冉盛盛远投资管理合伙企业
233000000人民币普通股233000000（有限合伙）杭州汇成一号投资合伙企业（有限
65869034人民币普通股65869034
合伙）宁波梅山保税港区冉盛盛昌投资
45612401人民币普通股45612401
管理合伙企业（有限合伙）杨美凤33218137人民币普通股33218137杨珊8153100人民币普通股8153100段志娟8104800人民币普通股8104800何雪梅5637253人民币普通股5637253夏宏志5548500人民币普通股5548500陈慧珠4670364人民币普通股4670364牟海鹏4407100人民币普通股4407100
公司第一大股东宁波冉盛盛远投资管理合伙企业（有限合伙）和宁波梅山保税港区冉盛
上述股东关联关系或一致行动的盛昌投资管理合伙企业（有限合伙）存在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》中说明规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
3中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
股东杨美凤通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司
33213437股股票，通过普通证券账户持有本公司4700股股票，合计持有33218137
股股票；股东杨珊通过渤海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司
8153100股股票；股东段志娟通过渤海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
持有本公司6944800股股票，通过普通证券账户持有本公司1160000股股票，合计持前10名股东参与融资融券业务情有8104800股股票；股东何雪梅通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
况说明（如有）户持有本公司4745553股股票，通过普通证券账户持有本公司891700股股票，合计持有5637253股股票；股东夏宏志通过渤海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司5548500股股票；股东陈慧珠通过长城证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有本公司4470364股股票，通过普通证券账户持有本公司200000股股票，合计持有4670364股股票；股东牟海鹏通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司4407100股股票。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用2021年6月28日，公司召开第九届董事会第二十六次会议，以8票同意，0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股子公司签署金属流协议并由控股子公司提供担保的议案》，详细内容请参见公司2021年6月30日披露的《关于控股子公司签署金属流协议并由控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-032）。截止目前，本次交易已获得斐济当地矿产及银行等相关部门审批，后续担保等交割事项正在推进中。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中润资源投资股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金54065023.75124568128.49结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1299244.001972239.71应收款项融资
预付款项34322837.0224157523.72应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款42352538.1040234379.42
4中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货221305830.09577667682.41
合同资产2457009.963468045.30持有待售资产
一年内到期的非流动资产6115555.5629565355.55
其他流动资产39784226.2763571545.15
流动资产合计401702264.75865204899.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资44817832.8642643898.33
其他权益工具投资3813898.635371907.43其他非流动金融资产
投资性房地产641546014.81664297486.42
固定资产460742171.56471094329.23
在建工程85293838.8683516505.04生产性生物资产油气资产
使用权资产11073673.32
无形资产140894377.95149258251.68开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产28612675.3641744062.73其他非流动资产
非流动资产合计1416794483.351457926440.86
资产总计1818496748.102323131340.61
流动负债：
短期借款92174544.44100861375.20向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款124558331.35134136997.13
预收款项2027277.861851767.55
合同负债87036863.45525518622.76卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
5中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬22362219.3023789887.53
应交税费28998722.663149786.85
其他应付款440090703.49456842850.46
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债446882603.80435449648.94
其他流动负债2315095.8441815260.89
流动负债合计1246446362.191723416197.31
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债401001.46长期应付款
长期应付职工薪酬1406023.091200497.04
预计负债33284275.2321874443.22递延收益
递延所得税负债2803497.733002134.86其他非流动负债
非流动负债合计37894797.5126077075.12
负债合计1284341159.701749493272.43
所有者权益：
股本929017761.00929017761.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积51259534.1851259534.18
减：库存股
其他综合收益-13170727.52-10267564.19
专项储备13921.3813921.38
盈余公积77898985.7677898985.76一般风险准备
未分配利润-547874210.77-513258347.79
归属于母公司所有者权益合计497145264.03534664290.34
少数股东权益37010324.3738973777.84
所有者权益合计534155588.40573638068.18
6中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计1818496748.102323131340.61
法定代表人：卢涛主管会计工作负责人：郑玉芝会计机构负责人：郑玉芝
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入791134593.71289460528.66
其中：营业收入791134593.71289460528.66利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本807613822.51360715732.30
其中：营业成本618278706.79221820508.53利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加34418932.1614837207.02
销售费用46849276.482124772.29
管理费用58727882.9857398266.24研发费用
财务费用49339024.1064534978.22
其中：利息费用50179350.6355085951.97
利息收入743640.552645537.75
加：其他收益32077.808141247.18投资收益（损失以“－”号填
2081814.8110765908.58
列）
其中：对联营企业和合营企业
2081814.818522522.05
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1441811.46-2139787.56
列）资产减值损失（损失以“-”号填-279540.03-15102445.83
列）
7中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告资产处置收益（损失以“-”号填
33924.93
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-16052762.75-69590281.27
加：营业外收入6033731.86467.68
减：营业外支出15653541.8513269209.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-25672572.74-82859023.57
减：所得税费用12932750.24-5243190.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-38605322.98-77615833.31
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-38605322.98-77615833.31号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-34615862.98-73501389.67
2.少数股东损益-3989460.00-4114443.64
六、其他综合收益的税后净额-877156.80-13846621.51归属母公司所有者的其他综合收益
-2903163.33-14779742.43的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-1558008.80818423.13合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-1345154.53-15598165.56收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-1345154.53-15598165.56
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
2026006.53933120.92
税后净额
七、综合收益总额-39482479.78-91462454.82
归属于母公司所有者的综合收益-37519026.31-88281132.10
8中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
总额
归属于少数股东的综合收益总额-1963453.47-3181322.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0373-0.0791
（二）稀释每股收益-0.0373-0.0791
法定代表人：卢涛主管会计工作负责人：郑玉芝会计机构负责人：郑玉芝
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金353228007.74517940856.80客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还21104294.297112039.60
收到其他与经营活动有关的现金56357909.9723110176.46
经营活动现金流入小计430690212.00548163072.86
购买商品、接受劳务支付的现金240526313.29339702704.96客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
85156225.2278015326.76
金
支付的各项税费27233361.1429053993.19
支付其他与经营活动有关的现金81921491.5680271551.60
经营活动现金流出小计434837391.21527043576.51
经营活动产生的现金流量净额-4147179.2121119496.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
9中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
52584.35
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
15412027.30
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金23800000.00
投资活动现金流入小计23852584.3515412027.30
购建固定资产、无形资产和其他
21513351.6034983038.08
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计21513351.6034983038.08
投资活动产生的现金流量净额2339232.75-19571010.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金92500000.0092000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计92500000.0092000000.00
偿还债务支付的现金122785105.59103560952.17
分配股利、利润或偿付利息支付
27615560.3526667365.98
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7664061.72
筹资活动现金流出小计158064727.66130228318.15
筹资活动产生的现金流量净额-65564727.66-38228318.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
77593.18-186866.80
影响
五、现金及现金等价物净增加额-67295080.94-36866699.38
加：期初现金及现金等价物余额92462641.8194627346.16
六、期末现金及现金等价物余额25167560.8757760646.78
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元
10中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金124568128.49124568128.49结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1972239.711972239.71应收款项融资
预付款项24157523.7224157523.72应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款40234379.4240234379.42
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货577667682.41577667682.41
合同资产3468045.303468045.30持有待售资产一年内到期的非流动
29565355.5529565355.55
资产
其他流动资产63571545.1563571545.15
流动资产合计865204899.75865204899.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资42643898.3342643898.33
其他权益工具投资5371907.435371907.43其他非流动金融资产
投资性房地产664297486.42664297486.42
固定资产471094329.23471094329.23
在建工程83516505.0483516505.04生产性生物资产油气资产
使用权资产20364469.2820364469.28
无形资产149258251.68149258251.68开发支出商誉长期待摊费用
11中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产41744062.7341744062.73其他非流动资产
非流动资产合计1457926440.861457926440.86
资产总计2323131340.612323131340.61
流动负债：
短期借款100861375.20100861375.20向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款134136997.13134136997.13
预收款项1851767.551851767.55
合同负债525518622.76525518622.76卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬23789887.5323789887.53
应交税费3149786.853149786.85
其他应付款456842850.46456842850.46
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
435449648.94447464781.8212015132.88
负债
其他流动负债41815260.8941815260.89
流动负债合计1723416197.311723416197.31
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债8349336.408349336.40长期应付款
长期应付职工薪酬1200497.041200497.04
预计负债21874443.2221874443.22递延收益
递延所得税负债3002134.863002134.86其他非流动负债
12中润资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计26077075.1226077075.12
负债合计1749493272.431749493272.43
所有者权益：
股本929017761.00929017761.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积51259534.1851259534.18
减：库存股
其他综合收益-10267564.19-10267564.19
专项储备13921.3813921.38
盈余公积77898985.7677898985.76一般风险准备
未分配利润-513258347.79-513258347.79归属于母公司所有者权益
534664290.34534664290.34
合计
少数股东权益38973777.8438973777.84
所有者权益合计573638068.18573638068.18
负债和所有者权益总计2323131340.612323131340.61
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中润资源投资股份有限公司董事会
法定代表人：卢涛
2021年10月27日
13