先河环保:2021年第三季度报告

河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300137证券简称：先河环保公告编号：2021-042
河北先河环保科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）201028740.85-14.14%739750973.213.74%归属于上市公司股东的
10717504.76-76.59%69987704.85-39.07%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净8633704.88-80.77%62555095.43-43.03%利润（元）经营活动产生的现金流
————-131083722.00-73.55%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.02-75.00%0.13-38.10%
稀释每股收益（元/股）0.02-75.00%0.13-38.10%
加权平均净资产收益率0.52%-1.71%3.32%-2.18%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2461963718.572537316863.57-2.97%归属于上市公司股东的
2087288749.112070997433.880.79%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-5479.01-71913.47的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2445353.719054843.60额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-55936.34-284873.04
减：所得税影响额361302.161189109.37
少数股东权益影响额（税后）-61163.6876338.30
合计2083799.887432609.42--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表项目
单位：元报表项目2021年9月30日2020年12月31日增减比例说明
应收票据15260394.9010022040.4052.27%收到银行承兑汇票增加所致
其他流动资产2891716.661775629.3262.86%留抵增值税增加所致
应交税费10017680.6677745990.16-87.11%增值税退税计入征税收入所致
库存股69990676.58115461244.35-39.38%部分已回购的股份注销所致
2、合并利润表项目
单位：元
报表项目2021年1-9月2020年1-9月增减比例说明
税金及附加7684084.145593516.3537.37%缴纳城建税及教育费附加增加所致
其他收益15215183.558067965.9388.59%增值税软件退税增加所致
信用减值损失-5177974.80-10825928.8252.17%坏账准备计提减少所致
营业外收入3410410.746465065.99-47.25%收到的政府补助减少所致
营业外支出672824.481551588.85-56.64%本期对外捐赠支出减少所致
所得税费用30416931.3417489534.7673.92%增值税退税计入征税收入所致
2河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
市场竞争激烈导致公司产品和服务价
格下降、毛利率降低；公司研发支出
净利润75276355.34118078420.35-36.25%较去年同期增加
3、合并现金流量表项目
单位：元
报表项目2021年1-9月2020年1-9月增减比例说明
经营活动产生的现金流量净额-131083722.00-75528643.09-73.55%本期经营性支出较大所致
投资活动产生的现金流量净额-5828559.21-12391060.0152.96%本期购买固定资产减少所致
筹资活动产生的现金流量净额-54337204.20-134285799.7959.54%上期回购股份所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数487630
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
李玉国境内自然人13.55%7389840961423807质押30000000中国建设银行股份有限公司
－银华同力精选混合型证券其他1.65%9000000投资基金
陈荣强境内自然人1.60%87308066548104质押6199999
段桂山境内自然人1.52%8276328
范朝境内自然人1.40%76553276911000
蒋国梁境内自然人0.99%5419969
招商银行股份有限公司－银
华创业板两年定期开放混合其他0.95%5190200型证券投资基金
蒋丽娜境内自然人0.88%4790080广州市玄元投资管理有限公
司－玄元科新256号私募证其他0.83%4500000券投资基金
杜彦晖境内自然人0.64%3500000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量李玉国12474602人民币普通股12474602
中国建设银行股份有限公司－银华同力精选
9000000人民币普通股9000000
混合型证券投资基金
3河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
段桂山8276328人民币普通股8276328蒋国梁5419969人民币普通股5419969
招商银行股份有限公司－银华创业板两年定
5190200人民币普通股5190200
期开放混合型证券投资基金蒋丽娜4790080人民币普通股4790080
广州市玄元投资管理有限公司－玄元科新
4500000人民币普通股4500000
256号私募证券投资基金
杜彦晖3500000人民币普通股3500000张婷3470000人民币普通股3470000红塔创新投资股份有限公司3194900人民币普通股3194900
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东段桂山通过普通账户持有168928股，通过华安证券股份有限公司前10名股东参与融资融券业务股东情况说明客户信用交易担保证券账户持有8107400股，实际合计持有8276328股；
（如有）公司股东张婷通过普通账户持有0股，通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有3470000股，实际合计持有3470000股。
截止本报告期末，河北先环保科技股份有限公司回购专用证券账户持有前10名股东中存在回购专户的特别说明
8791800股，持股比例为1.61%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数
每年第一个交易李玉国6142380761423807高管锁定股日解锁其拥有公
司股份的25%
每年第一个交易范朝69110006911000高管锁定股日解锁其拥有公
司股份的25%
每年第一个交易陈荣强65481046548104高管锁定股日解锁其拥有公
司股份的25%
合计748829110074882911----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司于2021年8月26日召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议、2021年9月14日召开2021年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》，同意对依据2018年10月8日披露的《回购股份报告书》已实施完成的回购股份5658540股由用于员工持股计划变更为依法注销减少公司注册资本。
公司已于2021年9月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述已回购股份5658540股的注销事宜，公司总股本由551032550股变更为545374010股。
2、2021年9月，公司子公司广西先得环保科技有限公司中标中国环境监测总站国家地表水水质自动监测站运行维护服
4河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
务项目11包和15包，其中11包水站所在省份：广东省、海南省，中标金额1301.955万元（一年）；15包水站所在省份：安徽省、江苏省、上海市，中标金额1234.138万元（一年）。本次中标三年合计估算金额为7608万元。本次是继2018年广西先得中标国家地表水自动监测系统建设及运行维护项目后再次中标国家水站运维项目。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金590585427.47775003733.57结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据15260394.9010022040.40
应收账款810777558.12737670087.22应收款项融资
预付款项72221321.5762905885.40应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款61488723.8152940693.19
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货360000996.21338759776.38合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2891716.661775629.32
流动资产合计1913226138.741979077845.48
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
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其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产231318400.50241711331.97在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产19307190.1520342419.96开发支出
商誉262869404.26262869404.26
长期待摊费用5124883.383944617.98
递延所得税资产30117701.5429371243.92其他非流动资产
非流动资产合计548737579.83558239018.09
资产总计2461963718.572537316863.57
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款173110808.04172314024.42预收款项
合同负债91523372.31105947609.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14255049.2116290181.01
应交税费10017680.6677745990.16
其他应付款36482703.9847825109.79
其中：应付利息
应付股利653507.82应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债5499356.486093837.10
流动负债合计330888970.68426216751.56
非流动负债：
保险合同准备金
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长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6299552.366723944.56递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计6299552.366723944.56
负债合计337188523.04432940696.12
所有者权益：
股本545374010.00551032550.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积431320825.04471132852.81
减：库存股69990676.58115461244.35
其他综合收益666123.30704291.92专项储备
盈余公积153193317.78146027303.88一般风险准备
未分配利润1026725149.571017561679.62
归属于母公司所有者权益合计2087288749.112070997433.88
少数股东权益37486446.4233378733.57
所有者权益合计2124775195.532104376167.45
负债和所有者权益总计2461963718.572537316863.57
法定代表人：李玉国主管会计工作负责人：李国壁会计机构负责人：张文
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入739750973.21713094648.37
其中：营业收入739750973.21713094648.37利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本646825718.43580031361.72
其中：营业成本397120276.55350598928.07
7河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加7684084.145593516.35
销售费用90897196.2190700031.67
管理费用105080234.7098651582.31
研发费用53934103.2842897924.97
财务费用-7890176.45-8410621.65
其中：利息费用
利息收入6238888.648457595.26
加：其他收益15215183.558067965.93投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-5177974.80-10825928.82
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填-6763.11349154.21
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）102955700.42130654477.97
加：营业外收入3410410.746465065.99
减：营业外支出672824.481551588.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）105693286.68135567955.11
减：所得税费用30416931.3417489534.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）75276355.34118078420.35
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
75276355.34118078420.35号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润69987704.85114862880.96
8河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
2.少数股东损益5288650.493215539.39
六、其他综合收益的税后净额-40120.87-15204.52归属母公司所有者的其他综合收益
-38168.62-145250.75的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-38168.62-145250.75收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-38168.62-145250.75
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-1952.25130046.23税后净额
七、综合收益总额75236234.47118063215.83归属于母公司所有者的综合收益
69949536.23114717630.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额5286698.243345585.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.130.21
（二）稀释每股收益0.130.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李玉国主管会计工作负责人：李国壁会计机构负责人：张文
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金664958868.39691133516.42
9河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还9298962.024201104.48
收到其他与经营活动有关的现金53261080.28138822343.95
经营活动现金流入小计727518910.69834156964.85
购买商品、接受劳务支付的现金350569570.55458361288.53客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
178486152.20149081208.96
金
支付的各项税费141657253.40107477917.97
支付其他与经营活动有关的现金187889656.54194765192.48
经营活动现金流出小计858602632.69909685607.94
经营活动产生的现金流量净额-131083722.00-75528643.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金60000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
7100.00610699.97
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计7100.0060610699.97
购建固定资产、无形资产和其他
5835659.2113001759.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金60000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
10河北先河环保科技股份有限公司2021年第三季度报告
投资活动现金流出小计5835659.2173001759.98
投资活动产生的现金流量净额-5828559.21-12391060.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金40000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
40000.00
收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计40000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
54377204.2061295123.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
3218985.396757762.81
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金72990676.58
筹资活动现金流出小计54377204.20134285799.79
筹资活动产生的现金流量净额-54337204.20-134285799.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-188104.08443303.59影响
五、现金及现金等价物净增加额-191437589.49-221762199.30
加：期初现金及现金等价物余额753685376.49733569309.42
六、期末现金及现金等价物余额562247787.00511807110.12
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》，因只有短期租赁和低价值资产租赁业务，公司选择不确认使用权资产和租赁负债，故不需调整期初余额。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
河北先河环保科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
11