宝塔实业:2021年第三季度报告

宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000595证券简称：宝塔实业公告编号：2021-055
宝塔实业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管
人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
1宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末增减同期增减
营业收入（元）57440931.3712.11%134285927.30-12.65%归属于上市公司股东的
-15466883.1224.74%-55611305.48-14.20%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-17468830.1058.54%-60840300.347.66%利润（元）经营活动产生的现金流
————-38109097.71-272.14%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.01449.70%-0.04923.67%
稀释每股收益（元/股）-0.01449.70%-0.04923.67%
加权平均净资产收益率-1.75%5.66%-6.16%10.57%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1455014657.221582975387.23-8.08%归属于上市公司股东的
874312963.53929924269.01-5.98%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
28613.93的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2200432.576124519.30主要为减免税额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出8121.94-908490.78
减：所得税影响额197324.887367.32
少数股东权益影响额（税后）9282.658280.27
合计2001946.985228994.86--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
2宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用√不适用
1.资产负债表变动情况
项目期末余额上年末金额变动额变动率变动原因主要系当期减少预付货款所
预付账款2533317.644272573.14-1739255.50-40.71%致
在建工程19629522.1910855571.758773950.4480.82%系设备购置及大修所致
长期待摊费用34959.88204851.80-169891.92-82.93%系按期摊销所致
应付账款40879561.0125275745.3415603815.6761.73%系采购业务需求增加所致主要系客户预收货款增加所
合同负债5804330.852786184.953018145.90108.33%致系支付职工经济补偿金及本
应付职工薪酬19865623.6653547132.94-33681509.28-62.90%期工资及社保所致主要系本期末应交增值税减
应交税费5051308.468431634.52-3380326.06-40.09%少所致
预计负债2194238.101260092.27934145.8374.13%系计提本期税收滞纳金
2.利润表变动情况
项目本期发生额上期发生额变动额变动率变动原因
税金及附加3753879.375198676.21-1444796.84-27.79%系本期应交增值税减少所致
研发费用1989725.801253312.42736413.3858.76%系公司加大研发投入所致系本期带息负债较上年同期
财务费用2127406.6713350010.45-11222603.78-84.06%减少所致
其他收益83758.6949899.0433859.6567.86%系本期递延收益摊销所致信用减值损失
-770.50%系本期计提应收款坏账准备
（损失以“－”-1994376.74297448.10-2291824.84增加所致号填列）资产处置收益系本期处置固定资产收益增
（损失以“－”28613.9318657.419956.5253.36%加所致号填列）
3宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
系本期减免税金较去年同期
营业外收入6088533.1829746542.28-23658009.10-79.53%下降所致
营业外支出956263.355881167.54-4924904.19-83.74%系本期违约金减少所致
所得税费用-1806094.91124042.28-1930137.19-1556.03%公司根据所得税汇算调整少数股东损益主要系当期经营利得减少所
（净亏损以“－”-452373.58514411.92-966785.50-187.94%致号填列）
3.现金流量表变动情况
项目本期发生额上期发生额变动额变动率变动原因经营活动产生
-38109097.71-10240443.91-27868653.80-272.14%主要为支付职工安置费的现金流量净额投资活动产生
-7597839.53-813889.95-6783949.58-833.52%主要为购置固定资产的现金流量净额筹资活动产生
-57678284.37-7635058.87-50043225.50-655.44%主要为偿还债务所致的现金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数342600
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量宝塔石化集团有限境内非国有法冻结398415924
34.99%3984159240
公司人质押94194342宁夏国有资本运营
国有法人29.33%3340000000集团有限责任公司宝塔实业股份有限
公司破产企业财产其他2.00%227947830处置专用账户
胡祖平境内自然人0.62%71100000
叶政豪境内自然人0.35%40000000
陈永鸿境内自然人0.32%37005090
王忠香境内自然人0.31%34778000
李国文境内自然人0.23%26687000
冼添祥境内自然人0.21%23500000
王鲁明境内自然人0.20%22714000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
4宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
宝塔石化集团有限公司398415924人民币普通股398415924宁夏国有资本运营集团有限责任公
334000000人民币普通股334000000
司宝塔实业股份有限公司破产企业财
22794783人民币普通股22794783
产处置专用账户胡祖平7110000人民币普通股7110000叶政豪4000000人民币普通股4000000陈永鸿3700509人民币普通股3700509王忠香3477800人民币普通股3477800李国文2668700人民币普通股2668700冼添祥2350000人民币普通股2350000王鲁明2271400人民币普通股2271400上述股东关联关系或一致行动的说上述股东之间是否存在关联关系或一致行动情况不详。
明
前10名股东参与融资融券业务情况冼添祥，报告期末，普通证券账户持有公司1100000股股份，投资者信用证券账户持说明（如有）有1250000股股份，合计持有2350000股股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）关于重大诉讼事项：
1.公司于2021年8月3日披露了原告华鑫科技（营口）有限公司（以下简称“华鑫科技”）诉被告宝塔石化集团有限公司、孙珩超、广东南方宝塔投资控
股有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔化工装备制造有限公司、宝塔实业股份有限公司一案。华鑫科技以公司向其受让的两笔信托借款债权出具《承诺函》为由，将公司列为被告向宁夏回族自治区银川市中级人民法院（以下简称“银川市中院”）提起诉讼，要求公司承担连带保证责任。
2.公司于2021年9月29日收到银川市中院民事判决书(2021)宁01民初689号，判决内容如下：驳回原告华鑫科技(营口)有限公司的诉讼请求；案件受理费4481800元，由原告华鑫科技(营口)有限公司负担。
5宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《重大诉讼公告》《重大诉讼进展公告》（公告编号：2021-033、2021-051）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宝塔实业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金272384333.62375544860.83结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款132245830.22120192618.57
应收款项融资50966277.8771796585.60
预付款项2533317.644272573.14应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款10625784.0810082977.25
其中：应收利息196555.98应收股利买入返售金融资产
存货224369789.32195673664.73
合同资产53937020.0069725364.08持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2341631.203038050.71
流动资产合计749403983.95850326694.91
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
6宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产8691167.888904085.53
固定资产389573009.66421879796.27
在建工程19629522.1910855571.75生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产130792755.34133915128.65开发支出
商誉156371668.18156371668.18
长期待摊费用34959.88204851.80
递延所得税资产517590.14517590.14其他非流动资产
非流动资产合计705610673.27732648692.32
资产总计1455014657.221582975387.23
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款40879561.0125275745.34预收款项
合同负债5804330.852786184.95卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬19865623.6653547132.94
应交税费5051308.468431634.52
其他应付款102757553.0798764212.31
其中：应付利息8218608.628401367.74应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债25156014.04
其他流动负债52349032.8752887222.82
流动负债合计251863423.96241692132.88
7宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款219219792.97286961704.86应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款10481564.6814138792.58长期应付职工薪酬
预计负债2194238.101260092.27
递延收益38595659.4440199007.51
递延所得税负债52781.0052781.00其他非流动负债
非流动负债合计270544036.19342612378.22
负债合计522407460.15584304511.10
所有者权益：
股本1138656366.001138656366.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积694947950.48694947950.48
减：库存股4881968.004881968.00其他综合收益
专项储备6100443.966100443.96
盈余公积9390005.149390005.14一般风险准备
未分配利润-969899834.05-914288528.57
归属于母公司所有者权益合计874312963.53929924269.01
少数股东权益58294233.5468746607.12
所有者权益合计932607197.07998670876.13
负债和所有者权益总计1455014657.221582975387.23
法定代表人：陈志磊主管会计工作负责人：马金保会计机构负责人：陈健
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入134285927.30153728067.44
其中：营业收入134285927.30153728067.44利息收入已赚保费手续费及佣金收入
8宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
二、营业总成本195405966.98226152694.48
其中：营业成本141740786.17162768000.10利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3753879.375198676.21
销售费用8593445.919649319.87
管理费用37200723.0633933375.43
研发费用1989725.801253312.42
财务费用2127406.6713350010.45
其中：利息费用4257555.90
利息收入3662929.95
加：其他收益83758.6949899.04
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-1994376.74297448.10
资产减值损失（损失以“-”号填列）134696.92
资产处置收益（损失以“-”号填列）28613.9318657.41
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-63002043.80-71923925.57
加：营业外收入6088533.1829746542.28
减：营业外支出956263.355881167.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-57869773.97-48058550.83
减：所得税费用-1806094.91124042.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-56063679.06-48182593.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-56063679.06-48182593.11
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-55611305.48-48697005.03
2.少数股东损益-452373.58514411.92
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
9宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-56063679.06-48182593.11
归属于母公司所有者的综合收益总额-55611305.48-48697005.03
归属于少数股东的综合收益总额-452373.58514411.92
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.049-0.064
（二）稀释每股收益-0.049-0.064
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：陈志磊主管会计工作负责人：马金保会计机构负责人：陈健
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金144798573.59107886532.64客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额
10宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还52519.42187759.01
收到其他与经营活动有关的现金7634312.9211425793.15
经营活动现金流入小计152485405.93119500084.80
购买商品、接受劳务支付的现金86395284.9455956167.24客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金91358918.3854480101.92
支付的各项税费3033696.673880302.45
支付其他与经营活动有关的现金9806603.6515423957.10
经营活动现金流出小计190594503.64129740528.71
经营活动产生的现金流量净额-38109097.71-10240443.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
285.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计285.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
7598124.53813889.95
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计7598124.53813889.95
投资活动产生的现金流量净额-7597839.53-813889.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金43384157.1110780.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现
14294127.26691887.98
金
11宝塔实业股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股
10000000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6932390.50
筹资活动现金流出小计57678284.377635058.87
筹资活动产生的现金流量净额-57678284.37-7635058.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-103385221.61-18689392.73
加：期初现金及现金等价物余额374899716.8369060852.69
六、期末现金及现金等价物余额271514495.2250371459.96
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
宝塔实业股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
12