汇川技术:对外投资决策制度（2021年10月）

对外投资决策制度
深圳市汇川技术股份有限公司
对外投资决策制度
（2021年10月）
第一章总则
第一条为了加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
投资的管理，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，推进公司发展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和公司
章程的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金以及
经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括但不限于公司经营性项目及资产投资、股权投资等。
第三条投资目的：围绕公司战略，获取先进技术、突破重点市场、稳定上游
供应、提升产能规模、创造良好收益。
第四条对外投资应遵循的基本原则：合规性、战略协同、稳健性、全过程管理。
第二章投资决策权限
第五条公司的投资审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规定，由公司股东大会、董事会、经营管理层会议按照各自的权限分级审批。
第六条投资事项中涉及关联交易时，应按照中国证监会、深圳证券交易所及公司有关关联交易决策制度执行。
1对外投资决策制度
第三章投资决策程序
第七条投资管理部门负责公司的年度投资计划。对外项目的投资建议由公司的
股东、董事、高级管理人员和相关职能部门书面提出。
第八条公司指定的投资管理部门组织相关人员对项目的投资建议进行研究。
第九条投资管理部门认为可行的，应组织相关人员编制项目可行性分析报告，依据决策权限报相应组织进行决策。
第十条公司经营管理层认为必要时，应当聘请外部机构和专家进行咨询和论证。
第十一条需要由股东大会审议通过的对外投资项目，在董事会决议通过后提交
股东大会审议（需要政府部门批文的，还应同时取得相关批文）。
第四章实施、检查与监督
第十二条投资项目经审批后，由投资管理部门或其他指定的业务部门负责实施。
第十三条投资项目实施过程中，投资管理部门或业务部门如发现该投资方案有
重大疏漏、项目实施的外部环境发生重大变化或受到不可抗力之影响，可能导致投资失败，应向公司经营管理团队或董事会报告，由经营管理团队、董事会视情形决定对投资方案进行修改、变更或终止。经股东大会批准的投资项目，其投资方案的修改、变更或终止需召开股东大会进行审议。
第十四条投资项目完成后，投资管理部门应组织相关部门和人员对投资项目进行验收评估并报告。
第十五条公司监事会、审计部应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为
及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。
2对外投资决策制度
第五章附则
第十六条本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规及规范性文件的规定和
《公司章程》的规定。本制度与法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》相抵触时，以法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》为准。
第十七条在本制度中，“以上”、“以下”、“以内”包括本数，“超过”、“低于”不含本数。
第十八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改、废除时亦同。
深圳市汇川技术股份有限公司
二〇二一年十月二十八日
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