ST森源:2021年第三季度报告

河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002358 证券简称：ST 森源 公告编号：2021-057
河南森源电气股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告未经审计。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）409799958.95-5.21%1261501622.366.63%归属于上市公司股东
-29175033.91-630.19%-59366563.83-390.35%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-32400705.14-3608.02%-71140931.73-718.69%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————551356876.272027.83%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0314-632.20%-0.0639-390.45%
稀释每股收益（元/股）-0.0314-632.20%-0.0639-390.45%加权平均净资产收益
-0.83%-0.95%-1.69%-2.14%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6494384920.377034872418.89-7.68%归属于上市公司股东
3482349724.293541716288.12-1.68%
的所有者权益（元）
1河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-2088073.14-1550384.19的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定6588897.9315787803.91额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-456491.791637.26
减：所得税影响额816838.682449647.97
少数股东权益影响额（税后）1823.0915041.11
合计3225671.2311774367.90--
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
1、资产负债类项目变动说明
单位：元项目期末余额期初余额变动比例变动原因
货币资金473204497.29147678010.54220.43%主要由于本期收回其他应收款所致
应收票据110879538.8822682543.80388.83%主要由于本期末收到的商业承兑汇票同比增加所致
应收款项融资253770.007491197.40-96.61%主要由于本期末收到的银行承兑汇票同比减少所致
预付款项115409972.96199048321.60-42.02%主要由于预付款项收到物资及结算所致
其他应收款85286509.65605776113.51-85.92%主要由于本期收回其他应收款所致主要由于待认证进项税额较期初减少及首次执行新租赁准则
其他流动资产62079491.10150240577.26-58.68%调整列报科目所致主要由于本期在建工程完工达到可使用状态转入固定资产所
在建工程878149.2713798202.70-93.64%致
长期待摊费用109018.13436072.37-75.00%主要由于本期长期待摊费用摊销所致
使用权资产106355569.77100.00%主要由于本期新增租赁资产，根据新租赁准则列报所致主要由于终止实施部分募集资金投资项目，预付工程款项退其他非流动资产106004799.39168556483.82-37.11%回所致
应付票据-36322394.91-100.00%主要由于本期使用承兑汇票结算减少所致
应付账款543805107.69876958690.69-37.99%主要由于支付到达结算期的应付账款所致
应交税费10377710.1634248191.96-69.70%主要由于期末应交增值税减少所致
其他应付款9731702.7314827365.05-34.37%主要由于本期支付股权转让款所致
其他流动负债115120567.1525937005.92343.85%主要由于期末已背书未到期的商业承兑汇票增加所致
租赁负债4544763.90-100.00%主要由于本期新增租赁资产，根据新租赁准则列报所致
2、利润表项目变动说明
单位：元项目期末余额期初余额变动比例变动原因
销售费用47299162.9032845712.9444.00%主要由于本期投标费用增加所致
其他收益13259803.9130618726.40-56.69%主要由于上期收到与企业日常活动有关的政府稳岗补贴所致
资产处置收益537688.95236545.44127.31%主要由于本期资产处置增加所致
营业外支出3274201.39913000.07258.62%主要由于本期固定资产报废损失增加所致
少数股东损益773137.96588909.1231.28%主要由于控股子公司净利润增加所致主要由于报告期内，对客户进行战略优化和整合，着重针对“双净利润-58593425.8721035755.28-378.54%碳”战略相关行业和“新基建”相关领域进行重点布局和拓展，相应销售费用增加以及上年同期因享受疫情期间社保减免优
2河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
惠政策及收到应急稳岗补贴等政府补助导致本期管理费用同
比增加、其他收益同比减少，影响了公司净利润。
3、现金流量表项目变动说明
单位：元项目期末余额期初余额变动比例变动原因
收到其他与经营活动有关的现金607773710.63100511019.21504.68%主要由于本期收回其他应收款所致主要由于本期终止实施部分募集资金
收到其他与投资活动有关的现金70000000.00-100.00%
投资项目，预付工程款项退回所致购建固定资产、无形资产和其他
11314640.6637351746.82-69.71%主要由于本期资本性支出减少所致
长期资产支付的现金
取得借款所收到的现金1149880000.001774900000.00-35.21%主要由于本期短期借款减少所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数490940
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量质押114017400
楚金甫境内自然人12.26%114026822冻结114026822河南森源集团境内非国有法质押99286611
10.68%99291944
有限公司人冻结99291944中原金象投资管理有限公司
－中原金象河境内非国有法
南民营上市公5.67%52689400人司发展支持2号私募股权投资基金
华金证券－兴
业银行－证券行业支持民企境内非国有法
发展系列之华5.50%51140834人金证券纾困1号集合资产管理计划河南资产管理境内非国有法
3.57%33168439
有限公司人河南隆源投资境内非国有法
2.17%20200045质押20200000
有限公司人
冯玉敏境内自然人1.39%12882000
李傲霞境内自然人0.89%8250000
杨合岭境内自然人0.74%68820966882096质押6000000安徽海富投资境内非国有法
管理有限公司0.54%5048000人
－海富嵩山精
3河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
选1号私募证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量楚金甫114026822人民币普通股114026822河南森源集团有限公司99291944人民币普通股99291944
中原金象投资管理有限公司－中原金象河南民营上市公司发52689400人民币普通股52689400展支持2号私募股权投资基金
华金证券－兴业银行－证券行业支持民企发展系列之华金证51140834人民币普通股51140834券纾困1号集合资产管理计划河南资产管理有限公司33168439人民币普通股33168439河南隆源投资有限公司20200045人民币普通股20200045冯玉敏12882000人民币普通股12882000李傲霞8250000人民币普通股8250000
安徽海富投资管理有限公司－海富嵩山精选1号私募证券投资5048000人民币普通股5048000基金陈丽娟3600000人民币普通股3600000
森源集团为隆源投资的控股股东，楚金甫先生为森源集团的控股股东、实际控制人；
隆源投资为公司的法人股东，森源集团为公司的控股股东，楚金甫先生为公司的实际上述股东关联关系或一致行动
控制人；楚金甫先生、森源集团、隆源投资构成一致行动人关系。杨合岭先生为森源的说明
集团股东、董事，公司董事长。除此之外，未知以上其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务无
情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南森源电气股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
4河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
货币资金473204497.29147678010.54结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据110879538.8822682543.80
应收账款2109552223.102178701123.91
应收款项融资253770.007491197.40
预付款项115409972.96199048321.60应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款85286509.65605776113.51
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货637513688.88723931827.67合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产1284088.481284088.48
其他流动资产62079491.10150240577.26
流动资产合计3595463780.344036833804.17
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款8528324.088643824.08长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2456625113.662585793317.36
在建工程878149.2713798202.70生产性生物资产油气资产
使用权资产106355569.77
无形资产139496003.83141434845.19开发支出商誉
长期待摊费用109018.13436072.37
递延所得税资产80924161.9079375869.20
其他非流动资产106004799.39168556483.82
非流动资产合计2898921140.032998038614.72
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资产总计6494384920.377034872418.89
流动负债：
短期借款2147780000.002301424611.83向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据36322394.91
应付账款543805107.69876958690.69预收款项
合同负债33960531.9126218267.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬76700756.8697118018.53
应交税费10377710.1634248191.96
其他应付款9731702.7314827365.05
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债115120567.1525937005.92
流动负债合计2937476376.503413054546.34
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4544763.90长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1432770.411696824.86
递延收益32253958.9742850571.23
递延所得税负债31939309.5731939309.57其他非流动负债
非流动负债合计70170802.8576486705.66
负债合计3007647179.353489541252.00
所有者权益：
股本929756977.00929756977.00
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其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1935397257.371935397257.37
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积228811278.75228811278.75一般风险准备
未分配利润388384211.17447750775.00
归属于母公司所有者权益合计3482349724.293541716288.12
少数股东权益4388016.733614878.77
所有者权益合计3486737741.023545331166.89
负债和所有者权益总计6494384920.377034872418.89
法定代表人：杨合岭主管会计工作负责人：赵巧会计机构负责人：张红敏
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1261501622.361183074288.75
其中：营业收入1261501622.361183074288.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1290180561.061152459152.45
其中：营业成本992838537.12903234236.41利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加13356774.6513438502.96
销售费用47299162.9032845712.94
管理费用121812392.3796015108.05
研发费用32617354.4330315902.16
财务费用82256339.5976609689.93
其中：利息费用82765798.6183980160.85
利息收入1163988.848297439.46
加：其他收益13259803.9130618726.40
7河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-29254430.60-31012954.16
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）537688.95236545.44
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-44135876.4430457453.98
加：营业外收入3715765.514951835.78
减：营业外支出3274201.39913000.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-43694312.3234496289.69
减：所得税费用14899113.5513460534.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-58593425.8721035755.28
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-58593425.8721035755.28
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）-58593425.8721035755.28
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-59366563.8320446846.16
2.少数股东损益773137.96588909.12
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-58593425.8721035755.28
归属于母公司所有者的综合收益总额-59366563.8320446846.16
归属于少数股东的综合收益总额773137.96588909.12
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.06390.0220
8河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
（二）稀释每股收益-0.06390.0220
法定代表人：杨合岭主管会计工作负责人：赵巧会计机构负责人：张红敏
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金968304152.15849121529.11客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还24946566.1029340683.48
收到其他与经营活动有关的现金607773710.63100511019.21
经营活动现金流入小计1601024428.88978973231.80
购买商品、接受劳务支付的现金564752760.55519082192.10客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金256811867.51236788836.50
支付的各项税费44653803.9638709814.39
支付其他与经营活动有关的现金183449120.59212992268.53
经营活动现金流出小计1049667552.611007573111.52
经营活动产生的现金流量净额551356876.27-28599879.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额30000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金70000000.00
投资活动现金流入小计70000000.0030000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金11314640.6637351746.82
投资支付的现金3093212.633000000.00
9河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计14407853.2940351746.82
投资活动产生的现金流量净额55592146.71-40321746.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1200000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金1200000.00
取得借款收到的现金1149880000.001774900000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1149880000.001776100000.00
偿还债务支付的现金1300386587.581775500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金81888458.4486340331.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计1382275046.021861840331.22
筹资活动产生的现金流量净额-232395046.02-85740331.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额374553976.96-154661957.76
加：期初现金及现金等价物余额42379768.68730835578.92
六、期末现金及现金等价物余额416933745.64576173621.16
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金147678010.54147678010.54结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据22682543.8022682543.80
应收账款2178701123.912178701123.91
应收款项融资7491197.407491197.40
预付款项199048321.60199048321.60应收保费应收分保账款
10河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款605776113.51605776113.51
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货723931827.67723931827.67合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产1284088.481284088.48
其他流动资产150240577.26139737247.92-10503329.34
流动资产合计4036833804.174026330474.83-10503329.34
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款8643824.088643824.08长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2585793317.362585793317.36
在建工程13798202.7013798202.70生产性生物资产油气资产
使用权资产13960707.7113960707.71
无形资产141434845.19开发支出商誉
长期待摊费用436072.37436072.37
递延所得税资产79375869.2079375869.20
其他非流动资产168556483.82168556483.82
非流动资产合计2998038614.723011999322.4313960707.71
资产总计7034872418.897048833126.603457378.37
流动负债：
短期借款2301424611.832301424611.83向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据36322394.9136322394.91
应付账款876958690.69876958690.69预收款项
合同负债26218267.4526218267.45
11河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬97118018.5397118018.53
应交税费34248191.9634248191.96
其他应付款14827365.0514827365.05
其中：应付利息31621.77应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债25937005.9225937005.92
流动负债合计3413054546.343413054546.34
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3457378.373457378.37长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1696824.861696824.86
递延收益42850571.2342850571.23
递延所得税负债31939309.5731939309.57其他非流动负债
非流动负债合计76486705.6679944084.033457378.37
负债合计3489541252.003492998630.373457378.37
所有者权益：
股本929756977.00929756977.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1935397257.371935397257.37
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积228811278.75228811278.75一般风险准备
未分配利润447750775.00447750775.00
归属于母公司所有者权益合计3541716288.123541716288.12
12河南森源电气股份有限公司2021年第三季度报告
少数股东权益3614878.773614878.77
所有者权益合计3545331166.893545331166.89
负债和所有者权益总计7034872418.897048833126.603457378.37调整情况说明：2018年12月7日，财政部修订并发布了《企业会计准则21号—租赁》(财会[2018]35号，以下简称“新租赁准则”）。根据财政部相关规定以及公司于2021年4月28日召开的第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，启用“使用权资产”、“租赁负债”等报表项目，并对其金额进行相应调整列示。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
河南森源电气股份有限公司董事会
2021年10月29日
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