艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688578证券简称：艾力斯
上海艾力斯医药科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1/192021年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末比上项目本报告期年同期增减变年初至报告期末年同期增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入366401012.10421153.43487850049.98118173.56归属于上市公
司股东的净利213249396.43不适用134907629.99不适用润归属于上市公司股东的扣除
195844729.24不适用79199552.30不适用
非经常性损益的净利润经营活动产生
的现金流量净不适用不适用89654449.26不适用额基本每股收益
0.47不适用0.30不适用（元/股）稀释每股收益
0.47不适用0.30不适用（元/股）加权平均净资
7.11不适用4.65不适用
产收益率（%）
研发投入合计70734285.8370.98163359434.5319.59研发投入占营
业收入的比例19.31不适用33.49不适用
（%）本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产3171611156.602987058927.426.18归属于上市公
司股东的所有3069481054.982878048551.256.65者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
2/192021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
1834955.963817940.12
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
3/192021年第三季度报告
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
17163597.8751352424.07
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-1593886.64537713.50他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额少数股东权益影响额（税后）
合计17404667.1955708077.69
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
4/192021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要为伏美替尼于今年3月境内上市，相营业收入_本报告期421153.43应产生较高销售收入，以及伏美替尼海外授权相关收益确认所致
营业收入_年初至报告期末118173.56同上
归属于上市公司股东的净利润_不适用同上本报告期
归属于上市公司股东的净利润_不适用同上年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非不适用同上
经常性损益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润_年初至报不适用同上告期末
主要原因为二、三季度收到了伏美替尼首
经营活动产生的现金流量净额_
不适用年上市后销售回款、以及伏美替尼海外授年初至报告期末权的首付款项主要原因为本报告期确认了海外授权相关
基本每股收益（元/股）_本报告
不适用收入，伏美替尼产品首年上市后收入较去期年同期大幅增加
基本每股收益（元/股）_年初至不适用同上报告期末
稀释每股收益（元/股）_本报告不适用同上期
稀释每股收益（元/股）_年初至不适用同上报告期末
加权平均净资产收益率（%）_本不适用同上报告期
加权平均净资产收益率（%）_年不适用同上初至报告期末
主要原因为本报告期职工薪酬，专利，临研发投入合计_本报告期70.98床费用较去年同期大幅增加研发投入占营业收入的比例主要原因为营业收入较去年同期大幅增不适用
（%）_本报告期加，以致研发投入占营业收入比例下降研发投入占营业收入的比例不适用同上
（%）_年初至报告期末
5/192021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数11753报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持有有限售条包含转融通借出股
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)件股份数量份的限售股份数量股份状态数量
上海乔可企业发展有限公司境内非国有法人14477678632.17144776786144776786无0上海艾祥企业发展中心（有境内非国有法人364010218.093640102136401021无0限合伙）深圳市拾玉投资管理有限公
司－嘉兴唐玉投资合伙企业境内非国有法人345000027.673450000234500002无0（有限合伙）
JEFFREY YANG GUO 境外自然人 25623597 5.69 25623597 25623597 无 0启东市肆坊合供应链管理合
境内非国有法人155249983.451552499815524998无0
伙企业（有限合伙）（注）
JENNIFER GUO 境外自然人 14823596 3.29 14823596 14823596 无 0上海正心谷投资管理有限公
司－上海泽瑶投资合伙企业境内非国有法人129375022.881293750212937502无0（有限合伙）
杜锦豪境内自然人108000012.401080000110800001无0
6/192021年第三季度报告上海艾耘企业发展中心（有境内非国有法人108000012.401080000110800001无0限合伙）共青城汉仁股权投资合伙企
境内非国有法人103500022.301035000210350002无0业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量黄建新3727367人民币普通股3727367赵建平1900000人民币普通股1900000孙伟1535432人民币普通股1535432熊文斌849600人民币普通股849600李晴563318人民币普通股563318牟长利480073人民币普通股480073李永明422021人民币普通股422021
招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活
400710人民币普通股400710
配置混合型证券投资基金罗根龙384924人民币普通股384924单雨田373600人民币普通股373600
1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企
上述股东关联关系或一致行 业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额；3）JEFFREY动的说明 YANG GUO、JENNIFER GUO 与杜锦豪先生签订了一致行动协议；4）公司未知以上前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
7/192021年第三季度报告
截至本报告期末，
1）前10名股东未参与融资融券及转融通业务；
前10名股东及前10名无限2）前10名无限售条件股东中，有4位参与融资融券业务，分别为：熊文斌通过普通证券账户持有公司783000股股售股东参与融资融券及转融票、通过投资者信用证券账户持有公司66600股股票；李永明通过普通证券账户持有公司320557股股票、通过投资者
通业务情况说明（如有）信用证券账户持有公司101464股股票；罗根龙通过普通证券账户持有公司59716股股票、通过投资者信用证券账户
持有公司325208股股票；单雨田通过普通证券账户持有公司280000股股票、通过投资者证券信用账户持有公司93600股股票。
注：启东市肆坊合供应链管理合伙企业（有限合伙）于2021年9月28日变更企业名称为“南通肆坊合供应链管理合伙企业（有限合伙）”。
8/192021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
报告期内，公司经营相关的其他重要信息具体情况如下：
（一）公司经营情况
2021年1-9月，公司实现营业收入4.88亿元，较上年度同期大幅度增长，主要得益于伏美替
尼境内的产品销售收入以及海外授权相关收益。报告期内，公司核心产品在商业保险覆盖方面持续发力，新增进入无锡、苏州、东莞、厦门、海南、台州、滨州等省市的商业补充医疗保险，截至本报告出具之日，伏美替尼已进入全国20余省份或城市的商业补充医疗保险范围。伏美替尼进入商业保险覆盖范围的不断扩大进一步增加了国内肺癌患者的受益群体数量，降低了受益地区患者的用药负担。
（二）伏美替尼一线治疗临床试验进展情况
伏美替尼一线治疗 EGFR 敏感突变的局部晚期或转移性非小细胞肺癌的全国多中心、随机对
照、双盲的 III 期临床研究已达到 PFS（即无疾病进展生存期）主要终点，相比一代 EGFR-TKI 吉非替尼（易瑞沙）治疗对照组，伏美替尼治疗组显示了具有显著统计学意义和临床意义的 PFS 获益，该研究的具体数据结果将在后续国际学术大会上正式公布。
（三）伏美替尼20外显子插入突变适应证的数据发表情况
报告期内，伏美替尼用于 EGFR 20 外显子插入突变非小细胞肺癌的临床前研究数据及 Ib 期临床研究数据在 2021 ESMO（即 European Society for Medical Oncology，是指欧洲肿瘤内科学会年会）首次发布。临床前研究结论显示，伏美替尼对 EGFR 20 外显子插入突变具有抗肿瘤活性且选择性较高；Ib 期临床数据显示，伏美替尼 240mg 一线治疗晚期 EGFR 20 外显子插入突变非小细胞肺癌人群的 IRC ORR（IRC 即 Independent Review Committee，是指独立评审委员会；ORR 即Objective Response Rate，是指客观缓解率）可达 60%，研究者评估的 ORR 可达 70%，DCR（即Disease Control Rate，是指疾病控制率）为 100%；伏美替尼治疗剂量窗宽，240mg 安全性良好，未发现≥3 级 TEAE（即 Treatment Emergent Adverse Event，是指治疗期间出现的不良事件），未观察到因 AE（即 Adverse Event，是指不良事件）导致的药物减量和药物终止。
9/192021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金965234645.72365844748.76结算备付金拆出资金
交易性金融资产1615829500.682225472671.23衍生金融资产应收票据
应收账款38834628.01287490.44应收款项融资
预付款项34588183.9928701716.79应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5130906.102277618.82
其中：应收利息2340188.10124931.51应收股利买入返售金融资产
存货22257945.8310782850.66合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产30502318.8445987153.52
流动资产合计2712378129.172679354250.22
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
10/192021年第三季度报告
其他权益工具投资35113104.87其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产131119835.32128444317.62
在建工程185053492.8178437203.25生产性生物资产油气资产
使用权资产8386129.33
无形资产68489503.9069183383.83开发支出商誉
长期待摊费用2584000.012711577.05递延所得税资产
其他非流动资产28486961.1928928195.45
非流动资产合计459233027.43307704677.20
资产总计3171611156.602987058927.42
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款34137013.6041973794.23
预收款项23015.88合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37529663.5228769320.55
应交税费8127543.213330342.14
其他应付款15645341.4734936919.25
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计95462577.68109010376.17
非流动负债：
11/192021年第三季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6470113.94长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债197410.00递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计6667523.94-
负债合计102130101.62109010376.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）450000000.00450000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3013524028.752956999155.01
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润-394042973.77-528950603.76归属于母公司所有者权益（或股东权
3069481054.982878048551.25
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计3069481054.982878048551.25负债和所有者权益（或股东权
3171611156.602987058927.42
益）总计
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：曾桂莲会计机构负责人：严帆合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入487850049.98412476.00
其中：营业收入487850049.98412476.00
12/192021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本408374296.71245576890.77
其中：营业成本2900486.64121068.07利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2149239.891224721.24
销售费用174947308.4746932181.00
管理费用73785681.5059859977.78
研发费用163359434.53136597853.34
财务费用-8767854.32841089.34
其中：利息费用367834.771144549.34
利息收入8260031.25685113.93
加：其他收益3817940.1220971512.14投资收益（损失以
14071072.3712617088.03“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
37281351.706793451.24（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号填列）资产减值损失（损失-276200.97-46771.63以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
134369916.49-204829134.99号填列）
加：营业外收入3225642.000.57
13/192021年第三季度报告
减：营业外支出2687928.5013869.95四、利润总额（亏损总额以
134907629.99-204843004.37“－”号填列）
减：所得税费用五、净利润（净亏损以“－”
134907629.99-204843004.37号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
134907629.99-204843004.37（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填134907629.99-204843004.37列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
14/192021年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额134907629.99-204843004.37
（一）归属于母公司所有
134907629.99-204843004.37
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.30-0.57
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.30-0.57
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：曾桂莲会计机构负责人：严帆合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金439284121.52735110.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还19781514.6226087.58
收到其他与经营活动有关的现金8972250.4028266414.57
经营活动现金流入小计468037886.5429027612.15
购买商品、接受劳务支付的现金120238007.1974414052.00
15/192021年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金152051869.4263827990.63
支付的各项税费2048016.472254767.17
支付其他与经营活动有关的现金104045544.2034019548.48
经营活动现金流出小计378383437.28174516358.28
经营活动产生的现金流量净额89654449.26-145488746.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金51192540.6721086979.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5900000000.002249642204.00
投资活动现金流入小计5951192540.672270729183.08
购建固定资产、无形资产和其他长期
144585151.0256013659.75
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金5289000000.002266600000.00
投资活动现金流出小计5433585151.022322613659.75
投资活动产生的现金流量净额517607389.65-51884476.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金90000000.00
筹资活动现金流入小计-90000000.00
偿还债务支付的现金110000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
1190138.90
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金8887174.604000000.00
16/192021年第三季度报告
筹资活动现金流出小计8887174.60115190138.90
筹资活动产生的现金流量净额-8887174.60-25190138.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
1015232.65-344824.17
响
五、现金及现金等价物净增加额599389896.96-222908185.87
加：期初现金及现金等价物余额365844748.76392580977.71
六、期末现金及现金等价物余额965234645.72169672791.84
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：曾桂莲会计机构负责人：严帆
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金365844748.76365844748.76结算备付金拆出资金
交易性金融资产2225472671.232225472671.23衍生金融资产应收票据
应收账款287490.44287490.44应收款项融资
预付款项28701716.7927206942.26-1494774.53应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2277618.822277618.82
其中：应收利息124931.51124931.51应收股利买入返售金融资产
存货10782850.6610782850.66合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产45987153.5245987153.52
流动资产合计2679354250.222677859475.69-1494774.53
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
17/192021年第三季度报告
长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产128444317.62128444317.62
在建工程78437203.2578437203.25生产性生物资产油气资产
使用权资产1650984.531650984.53
无形资产69183383.8369183383.83开发支出商誉
长期待摊费用2711577.052711577.05递延所得税资产
其他非流动资产28928195.4528928195.45
非流动资产合计307704677.20309355661.731650984.53
资产总计2987058927.422987215137.42156210.00
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款41973794.2341973794.23预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬28769320.5528769320.55
应交税费3330342.143330342.14
其他应付款34936919.2534936919.25
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计109010376.17109010376.17
非流动负债：
18/192021年第三季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债156210.00156210.00递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计-156210.00156210.00
负债合计109010376.17109166586.17156210.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）450000000.00450000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2956999155.012956999155.01
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润-528950603.76-528950603.76归属于母公司所有者权益
2878048551.252878048551.25（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
2878048551.252878048551.25
益）合计负债和所有者权益
2987058927.422987215137.42156210.00（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
2021年10月30日