正帆科技:上海正帆科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688596证券简称：正帆科技
上海正帆科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人 YU DONG LEI(俞东雷)、主管会计工作负责人 ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮）及会
计机构负责人（会计主管人员）刘小青保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入447324823.2594.161235239716.6882.95归属于上市公司股东
53285041.58174.97107456060.59132.67
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益42653920.15561.8092255897.48335.08的净利润
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经营活动产生的现金
不适用不适用-58768722.98不适用流量净额基本每股收益（元/
0.21133.330.4282.61
股）稀释每股收益（元/
0.21133.330.4282.61
股）
加权平均净资产收益增加1.09增加0.3个百
3.016.12率（%）个百分点分点
研发投入合计21352675.75132.3548249907.3272.54
研发投入占营业收入增加0.78减少0.23个
4.773.91
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产3417051644.072826014927.2720.91归属于上市公司股东
1797249084.131704790258.845.42
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提38684.3639709.82固定资产处置资产减值准备的冲销部分）收益计入当期损益的政府补助（与公司正11679776.7814606048.09政府补助常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套686604.111895726.78理财产品投资
期保值业务外，持有交易性金融资收益产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准1169239.37减值准备转回备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和40212.4157442.78支出
减：所得税影响额1814156.232568003.73
少数股东权益影响额（税后）
2/162021年第三季度报告
合计10631121.4315200163.11
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系去年同期受疫情影响收入较少，今年受营业收入_年初至报告期
82.95下游行业规模扩大的影响，销售收入相应有所
末增长。
归属于上市公司股东的主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间
132.67
净利润_年初至报告期末费用等增加幅度小于收入增长所致。
归属于上市公司股东的
主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间扣除非经常性损益的净335.08费用等增加幅度小于收入增长所致。
利润_年初至报告期末年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流
不适用较去年同期增长5862.07万元，主要系报告期量净额_年初至报告期末内销售收款增加所致。
研发投入合计_年初至报主要系公司在技术拓展更新、产业升级方面研
72.54
告期末发投入的物料消耗增加所致。
主要系去年同期受疫情影响收入较少，今年受营业收入_本报告期94.16下游行业规模扩大的影响，销售收入相应有所增长。
归属于上市公司股东的主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间
174.97
净利润_本报告期费用等增加幅度小于收入增长所致。
归属于上市公司股东的
主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间扣除非经常性损益的净561.80费用等增加幅度小于收入增长所致。
利润_本报告期主要系归属于上市公司股东的净利润增加所
基本每股收益_本报告期82.61致。
稀释每股收益变动_本报主要系归属于上市公司股东的净利润增加所
82.61告期致。
主要系公司在技术拓展更新、产业升级方面研
研发投入合计_本报告期132.35发投入的物料消耗增加所致。
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数9250无
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转质押、标记持有有融通借或冻结情况股东性持股比限售条出股份股东名称持股数量
质例(%)件股份的限售股份数数量股份数状态量量境外法5328875328853288
風帆控股有限公司20.78无0人60760760宁波量子聚能投资中心148835
其他5.8000无0（有限合伙）13境内自136713
周明峥5.3300无0然人94境内自136713
黄勇5.3300无0然人94苏州建赢友财投资管理有
979679
限公司－苏州嘉赢友财投其他3.8200无0
7
资中心（有限合伙）上海聚源聚芯集成电路产
828237业股权投资基金中心（有其他3.2300无0
8限合伙）同系（北京）资本管理有
774950
限公司－嘉兴同系恒奇投其他3.0200无0
3
资合伙企业（有限合伙）苏州建赢友财投资管理有
760850
限公司－杭州友财中磁投其他2.9700无0
3
资合伙企业（有限合伙）境内自660483
周力2.5700无0然人7上海要弘创业投资管理有
限公司－宁波芯可智股权482379
其他1.8800无0投资合伙企业（有限合8伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量
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宁波量子聚能投资中心
14883513人民币普通股14883513（有限合伙）周明峥13671394人民币普通股13671394黄勇13671394人民币普通股13671394苏州建赢友财投资管理有
限公司－苏州嘉赢友财投9796797人民币普通股9796797
资中心（有限合伙）上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有8282378人民币普通股8282378限合伙）同系（北京）资本管理有
限公司－嘉兴同系恒奇投7749503人民币普通股7749503
资合伙企业（有限合伙）苏州建赢友财投资管理有
限公司－杭州友财中磁投7608503人民币普通股7608503
资合伙企业（有限合伙）周力6604837人民币普通股6604837上海要弘创业投资管理有
限公司－宁波芯可智股权
4823798人民币普通股4823798投资合伙企业（有限合伙）宁波九格股权投资管理合
伙企业（有限合伙）－宁
4689332人民币普通股4689332
波九格山田股权投资合伙企业（有限合伙）
苏州嘉赢友财投资中心（有限合伙）和杭州友财中磁投资
上述股东关联关系或一致合伙企业（有限合伙）的基金管理人为苏州建赢友财投资管行动的说明理有限公司。此外公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用1、 公司于 2021 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-47），公司“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目根据目前最新进展，公司已顺利完成前述新增铜陵募投项目选址用地土地招拍挂手续，后续安评、环评工作正在持续推进中。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金617630425.68812130540.25结算备付金拆出资金
交易性金融资产55088931.5170280191.79衍生金融资产
应收票据131526080.37154443183.05
应收账款533279488.00329628447.80
应收款项融资92953130.76155084559.35
预付款项96656501.8351467588.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款63659068.3716572591.16
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1028507639.31638849877.45
合同资产87764677.1572875286.55持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产48532395.8535523034.83
流动资产合计2755598338.832336855300.68
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
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长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产146593869.4077446869.40投资性房地产
固定资产328433021.47333319272.82
在建工程62626104.4118462514.04生产性生物资产油气资产
使用权资产59121950.96
无形资产34362325.3234321373.00开发支出商誉
长期待摊费用2118641.441115742.54
递延所得税资产24172832.1120660448.10
其他非流动资产4024560.133833406.69
非流动资产合计661453305.24489159626.59
资产总计3417051644.072826014927.27
流动负债：
短期借款52900000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据42084726.0814750555.53
应付账款656890604.97469162274.99预收款项
合同负债731963968.06536990121.80卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬33285799.3837307239.43
应交税费6093680.5419785141.90
其他应付款7844306.909796308.57
其中：应付利息50916.25
应付股利76000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债11840300.73
其他流动负债10332077.8514748581.28
流动负债合计1553235464.511102540223.50
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非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债50577996.30长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益12458728.9915125385.75
递延所得税负债3530370.143559059.18其他非流动负债
非流动负债合计66567095.4318684444.93
负债合计1619802559.941121224668.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）256500000.00256500000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1091035353.821082848715.19
减：库存股
其他综合收益-426021.72-334380.80
专项储备17177296.0314619529.04
盈余公积28521391.0128521391.01一般风险准备
未分配利润404441064.99322635004.40归属于母公司所有者权益（或股东权1797249084.131704790258.84益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1797249084.131704790258.84负债和所有者权益（或股东权3417051644.072826014927.27益）总计
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG(郑鸿亮)
会计机构负责人：刘小青合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
8/162021年第三季度报告
一、营业总收入1235239716.68675176558.24
其中：营业收入1235239716.68675176558.24利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1115815270.23648603671.14
其中：营业成本905142640.93498172227.34利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4237801.565754330.96
销售费用29077789.9822907085.57
管理费用137470829.6889347432.62
研发费用48249907.3227964646.90
财务费用-8363699.244457947.75
其中：利息费用2636344.636292172.58
利息收入11585976.242369668.40
加：其他收益14606048.0918409230.52投资收益（损失以1258778.84“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益636947.9435589.04（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-11499673.818963518.03以“－”号填列）资产减值损失（损失-4519584.88-1769544.11以“－”号填列）资产处置收益（损失38684.36128018.21以“－”号填列）
9/162021年第三季度报告三、营业利润（亏损以119945646.9952339698.79“－”号填列）
加：营业外收入266121.39204670.93
减：营业外支出207653.15245204.45四、利润总额（亏损总额以120004115.2352299165.27“－”号填列）
减：所得税费用12548054.646114533.14五、净利润（净亏损以107456060.5946184632.13“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润107456060.5946184632.13（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东107456060.5946184632.13的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净-91640.92-788381.05额
（一）归属母公司所有者-91640.92-788381.05的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其-91640.92-788381.05
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
10/162021年第三季度报告
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折-91640.92-788381.05算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额107364419.6745396251.08
（一）归属于母公司所有107364419.6745396251.08者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.420.23
股)
（二）稀释每股收益(元/0.420.23
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG(郑鸿亮)
会计机构负责人：刘小青合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金902408392.22525883955.82客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
11/162021年第三季度报告
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金12394616.7520958181.43
经营活动现金流入小计914803008.97546842137.25
购买商品、接受劳务支付的现金626560788.77417884570.91客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金180163469.59130044941.61
支付的各项税费58092508.3156792211.92
支付其他与经营活动有关的现金108754965.2859509826.94
经营活动现金流出小计973571731.95664231551.38
经营活动产生的现金流量净额-58768722.98-117389414.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金198000000.00
取得投资收益收到的现金2086987.06
处置固定资产、无形资产和其他长期1850.00256250.00资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金6071892.801866438.66
投资活动现金流入小计206160729.862122688.66
购建固定资产、无形资产和其他长期102718819.5717947474.12资产支付的现金
投资支付的现金252147000.00140000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计354865819.57157947474.12
投资活动产生的现金流量净额-148705089.71-155824785.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金917218305.31
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金52900000.0095000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计52900000.001012218305.31
偿还债务支付的现金248500000.00
12/162021年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现25934887.136566347.96金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7350660.952489600.00
筹资活动现金流出小计33285548.08257555947.96
筹资活动产生的现金流量净额19614451.92754662357.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影206386.32-644977.58响
五、现金及现金等价物净增加额-187652974.45480803180.18
加：期初现金及现金等价物余额791345335.16239134848.62
六、期末现金及现金等价物余额603692360.71719938028.80
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG(郑鸿亮)
会计机构负责人：刘小青
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金812130540.25812130540.25结算备付金拆出资金
交易性金融资产70280191.7970280191.79衍生金融资产
应收票据154443183.05154443183.05
应收账款329628447.80329628447.80
应收款项融资155084559.35155084559.35
预付款项51467588.4551467588.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16572591.1616572591.16
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货638849877.45638849877.45
合同资产72875286.5572875286.55持有待售资产
13/162021年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产35523034.8335523034.83
流动资产合计2336855300.682336855300.68
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产77446869.4077446869.40投资性房地产
固定资产333319272.82333319272.82
在建工程18462514.0418462514.04生产性生物资产油气资产
使用权资产7387935.127387935.12
无形资产34321373.0034321373.00开发支出商誉
长期待摊费用1115742.541115742.54
递延所得税资产20660448.1020660448.10
其他非流动资产3833406.693833406.69
非流动资产合计489159626.59496547561.717387935.12
资产总计2826014927.272833402862.397387935.12
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据14750555.5314750555.53
应付账款469162274.99469162274.99预收款项
合同负债536990121.80536990121.80卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37307239.4337307239.43
应交税费19785141.9019785141.90
其他应付款9796308.579796308.57
14/162021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1996790.961996790.96
其他流动负债14748581.2814748581.28
流动负债合计1102540223.501104537014.461996790.96
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5391144.165391144.16长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益15125385.7515125385.75
递延所得税负债3559059.183559059.18其他非流动负债
非流动负债合计18684444.9324075589.095391144.16
负债合计1121224668.431128612603.557387935.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）256500000.00256500000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1082848715.191082848715.19
减：库存股
其他综合收益-334380.80-334380.80
专项储备14619529.0414619529.04
盈余公积28521391.0128521391.01一般风险准备
未分配利润322635004.40322635004.40
归属于母公司所有者权益1704790258.841704790258.84（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权1704790258.841704790258.84益）合计负债和所有者权益（或2826014927.272833402862.397387935.12股东权益）总计
15/162021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
2018年，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），
新租赁准则采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。本公司自2021年1月1日开始按照新租赁准则进行会计处理。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2021年10月29日