杭可科技:浙江杭可科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688006证券简称：杭可科技浙江杭可科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入687052686.3962.431761705358.0170.96归属于上市公司股东的
111546453.670.74238062822.94-22.63
净利润
1/152021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净98548284.8411.12201804971.06-19.74利润经营活动产生的现金流
不适用不适用236351322.2033.80量净额
基本每股收益（元/股）0.280.320.59-22.78
稀释每股收益（元/股）0.280.170.59-22.89
加权平均净资产收益率减少0.50减少4.32个百
4.128.85
（%）个百分点分点
研发投入合计34973148.6336.7390873610.6212.55
研发投入占营业收入的减少0.96减少2.68个百
5.095.16比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产5355732139.823875799623.7338.18归属于上市公司股东的
2763740160.742567271445.477.65
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损-18164.12-296877.60
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府10021637.6013378175.65
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金
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占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业2176781.056990600.51务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的-527396.7518926759.79应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进
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行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其3608139.223648808.47他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2262828.166389614.93少数股东权益影响额（税后）
合计12998168.8436257851.89
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系锂电行业快速发展，公司业务也随之增加，相应营业收入-本报告期62.43销售收入稳步增长
营业收入-年初至主要系锂电行业快速发展，公司业务也随之增加，相应
70.96
报告期末销售收入稳步增长经营活动产生的现
金流量净额-年初33.80主要系本期业务快速增长，销售回款快速增加所致至报告期末
研发投入合计-本报主要系本报告期研发人员比去年同期增加，同时研发项
36.73
告期目的材料支出增加所致
主要系由于业务规模快速增长，应收账款、预付账款和总资产38.18存货等也随着快速增长
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数81690
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融质押、标记或冻持股持有有限股东性持股数通借出股结情况股东名称比例售条件股质量份的限售
(%)份数量股份股份数量数量状态
境内自1876146.51876165187616曹骥无0然人6596996596境内非
9641123.99641140964114
杭州杭可投资有限公司国有法无0
4064606
人境外法8537
香港中央结算有限公司2.1200无0人024中国工商银行股份有限公
司－农银汇理新能源主题5616
其他1.3900无0灵活配置混合型证券投资976基金
交通银行股份有限公司－
5196
汇丰晋信低碳先锋股票型其他1.2900无0
290
证券投资基金境内自4242424210
曹政1.054242102无0然人1022
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交3811
其他0.9500无0易型开放式指数证券投资576基金
交通银行－汇丰晋信动态3118
其他0.7700无0策略混合型证券投资基金324境内自2506250669
曹冠群0.622506697无0然人6977境内自2386
桑宏宇0.5900无0然人183前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量
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香港中央结算有限公司8537024人民币普通股8537024中国工商银行股份有限公
司－农银汇理新能源主题
5616976人民币普通股5616976
灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型5196290人民币普通股5196290证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交
3811576人民币普通股3811576
易型开放式指数证券投资基金
交通银行－汇丰晋信动态
3118324人民币普通股3118324
策略混合型证券投资基金桑宏宇2386183人民币普通股2386183赵群武2386183人民币普通股2386183俞平广2386183人民币普通股2386183陈红霞2158001人民币普通股2158001
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型1965342人民币普通股1965342证券投资基金
上述股东中，曹骥为公司控股股东，实际控制人，曹政为曹骥之子，视为实际控制人，曹骥与曹冠群为兄弟关系。杭可投资是由曹骥控上述股东关联关系或一致
制的员工持股平台，且曹骥、曹政、曹冠群均为杭可投资股东。除行动的说明
上述关系外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转无。
融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:浙江杭可科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1483179703.451753651669.07结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据104985691.0938116363.88
应收账款930273970.77349215708.15
应收款项融资98844129.0837323788.30
预付款项225988721.8754193379.96应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款21916371.229242389.01
其中：应收利息1347398.12应收股利买入返售金融资产
存货1209479676.33797418392.41
合同资产202773216.28139983465.42持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产212861940.1419279971.37
流动资产合计4490303420.233198425127.57
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
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固定资产408068303.14360746081.82
在建工程178799643.03135271651.08生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产138280275.4396536309.46开发支出商誉
长期待摊费用13950792.971848611.34
递延所得税资产60489674.8850418842.86
其他非流动资产65840030.1432552999.60
非流动资产合计865428719.59677374496.16
资产总计5355732139.823875799623.73
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据648782690.13228367589.76
应付账款1012032997.21370459937.66预收款项
合同负债754348160.91556303332.17卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1993085.7830787335.00
应交税费23370472.0340677809.38
其他应付款6205465.676292673.44
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债128929900.9057447568.12
流动负债合计2575662772.631290336245.53
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
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其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益16317330.8318174138.83
递延所得税负债11875.6217793.90其他非流动负债
非流动负债合计16329206.4518191932.73
负债合计2591991979.081308528178.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）402695000.00401000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1219522363.611150225686.92
减：库存股
其他综合收益-1787901.73-1482117.37专项储备
盈余公积121970447.85121970447.85一般风险准备
未分配利润1021340251.01895557428.07
归属于母公司所有者权益2763740160.742567271445.47（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权2763740160.742567271445.47益）合计
负债和所有者权益5355732139.823875799623.73（或股东权益）总计
公司负责人：曹骥主管会计工作负责人：傅风华会计机构负责人：杨招娣合并利润表
2021年1—9月
编制单位：浙江杭可科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1761705358.011030490342.27
其中：营业收入1761705358.011030490342.27
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利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1518888256.44726547370.59
其中：营业成本1231328127.32524268854.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2238934.059559076.67
销售费用56005880.5941814098.34
管理费用117682185.7490468631.29
研发费用90873610.6280740807.74
财务费用20759518.12-20304097.75
其中：利息费用
利息收入11340235.5620962591.16
加：其他收益30816752.9650709604.68投资收益（损失以6990600.516716461.78“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-23740695.22-1301764.97以“－”号填列）资产减值损失（损失7520470.42-2090753.75以“－”号填列）资产处置收益（损失-1245764.23以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”263158466.01357976519.42号填列）
加：营业外收入3771155.47462090.82
10/152021年第三季度报告
减：营业外支出594716.36717069.80四、利润总额（亏损总额以266334905.12357721540.44“－”号填列）
减：所得税费用28272082.1850027705.89五、净利润（净亏损以“－”238062822.94307693834.55号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净238062822.94307693834.55亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东238062822.94307693834.55的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净-574936.61103076.22额
（一）归属母公司所有者-574936.61103076.22的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其-574936.61103076.22
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算-574936.61103076.22
11/152021年第三季度报告
差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额237487886.33307796910.77
（一）归属于母公司所有237487886.33307796910.77者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.590.77
股)
（二）稀释每股收益(元/0.590.76
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：曹骥主管会计工作负责人：傅风华会计机构负责人：杨招娣合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：浙江杭可科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到1303401003.30961428132.85的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
12/152021年第三季度报告
回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20289347.0621487238.79
收到其他与经营活动有关93390363.36231332740.06的现金
经营活动现金流入小计1417080713.721214248111.70
购买商品、接受劳务支付629673526.27626023476.83的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付256527655.55147037020.44的现金
支付的各项税费84053033.3682081914.34
支付其他与经营活动有关210475176.34182462716.97的现金
经营活动现金流出小计1180729391.521037605128.58
经营活动产生的现金236351322.20176642983.12流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金766990600.51886716461.78取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产2730000.00和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计769720600.51886716461.78
购建固定资产、无形资产229154767.58109273023.02和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金970000000.00980000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
13/152021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1199154767.581089273023.02
投资活动产生的现金-429434167.07-202556561.24流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金16102500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计16102500.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利112280000.0088220000.00息支付的现金
其中：子公司支付给少数
股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计112280000.0088220000.00
筹资活动产生的现金-96177500.00-88220000.00流量净额
四、汇率变动对现金及现金-29700511.99-188675.24等价物的影响
五、现金及现金等价物净增-318960856.86-114322253.36加额
加：期初现金及现金等价1688105847.721576129762.83物余额
六、期末现金及现金等价物1369144990.861461807509.47余额
公司负责人：曹骥主管会计工作负责人：傅风华会计机构负责人：杨招娣
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用
14/152021年第三季度报告特此公告。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2021年10月28日