有研新材:有研新材料股份有限公司2021年三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600206证券简称：有研新材
有研新材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入4642315324.0627.5412270672098.4240.56归属于上市公司股东的
70034785.31-15.59212004014.9241.86
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净29372063.84-56.82136100259.7127.06利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-777226272.67不适用量净额
基本每股收益（元/股）0.093-5.350.26147.32
稀释每股收益（元/股）0.093-5.350.26147.32
减少0.5
加权平均净资产收益率增加1.62个
2.11个百分6.38
（%）百分点点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产4783713963.534262151668.7412.24归属于上市公司股东的
3378663716.643250724910.713.94
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提-49425.72-699145.57资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
3400828.9911799714.86
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
2/152021年第三季度报告
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动
1068204.926259996.76损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和
810276.74816949.94
支出其他符合非经常性损益定义的损益项
36673386.4263706317.70
目
减：所得税影响额817204.723837885.41
少数股东权益影响额（税后）423345.162142193.07
合计40662721.4775903755.21
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系公司产品销量增长进而各类业务收入增幅
营业收入40.56较大
归属于上市公司股东的净利主要系公司营收增加、非经常性损益增加所致
41.86
润归属于上市公司股东的扣除主要系本期公司利润大幅增加所致
27.06
非经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股）47.32主要系本期公司利润大幅增加所致
稀释每股收益（元/股）47.32主要系本期公司利润大幅增加所致
3/152021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数958320
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限售持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态
有研科技集团有限公司国有法人28009836833.180无0
广东粤财信托有限公司－粤
财信托·粤中3号集合资金未知174574002.070未知信托计划
中国稀有稀土股份有限公司未知133400001.580未知
中国银行股份有限公司－国
泰 CES半导体芯片行业交易 未知 5330800 0.63 0 未知型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司未知50479730.600未知国泰君安证券股份有限公司
－国联安中证全指半导体产
未知36650000.430未知品与设备交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司
－嘉实中证稀土产业交易型未知23511000.280未知开放式指数证券投资基金
李建华未知23485000.280未知
张育智未知21800000.260未知中国工商银行股份有限公司
－南方中证申万有色金属交
未知21278470.250未知易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通有研科技集团有限公司280098368280098368股
广东粤财信托有限公司－粤人民币普通
财信托·粤中3号集合资金1745740017457400股信托计划
4/152021年第三季度报告
人民币普通中国稀有稀土股份有限公司1334000013340000股
中国银行股份有限公司－国人民币普通
泰 CES半导体芯片行业交易 5330800 5330800股型开放式指数证券投资基金人民币普通香港中央结算有限公司50479735047973股国泰君安证券股份有限公司
－国联安中证全指半导体产人民币普通
36650003665000
品与设备交易型开放式指数股证券投资基金中国建设银行股份有限公司人民币普通
－嘉实中证稀土产业交易型23511002351100股开放式指数证券投资基金人民币普通李建华23485002348500股人民币普通张育智21800002180000股中国工商银行股份有限公司
－南方中证申万有色金属交人民币普通
21278472127847
易型开放式指数证券投资基股金上述股东关联关系或一致行公司第一大股东有研科技集团有限公司与上述其他无限售流通股动的说明股东不存在关联关系。本公司不知上述其他无限售条件的股东之间有无关联关系，也不知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限
张育智先生普通账户持有0股，通过信用担保账户持有218000股，售股东参与融资融券及转融合计持有218000股。
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
5/152021年第三季度报告
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:有研新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金206599514.61738591325.67结算备付金拆出资金
交易性金融资产19020900.0097020900.00衍生金融资产
应收票据222185135.90161399466.44
应收账款647849420.32291986092.37
应收款项融资71814293.93135430240.52
预付款项294816921.58109045378.72应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2672403.638245427.34
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1469714860.83813574801.55合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产315923470.16453001407.42
流动资产合计3250596920.962808295040.03
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资33647666.0333647666.03
其他非流动金融资产304560271.31303124378.04投资性房地产
固定资产896308443.61861757597.83
在建工程98393164.20107354748.70生产性生物资产油气资产
6/152021年第三季度报告
使用权资产4248881.18
无形资产79087378.6381311931.32开发支出商誉
长期待摊费用21666336.958041678.99
递延所得税资产12430263.1213648366.23
其他非流动资产82774637.5444970261.57
非流动资产合计1533117042.571453856628.71
资产总计4783713963.534262151668.74
流动负债：
短期借款180767450.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据85605297.04
应付账款235925971.3497981509.76预收款项
合同负债55375578.5855580760.77卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬59389314.3942507115.53
应交税费40431423.0538745166.71
其他应付款134148606.14166363676.96
其中：应付利息
应付股利5637800.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债111611567.16109000000.00
其他流动负债3169480.566771672.12
流动负债合计906424688.26516949901.85
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款137000000.00166000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1101060.83
长期应付款76124618.0068214854.46
7/152021年第三季度报告
长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债17759274.588810888.41其他非流动负债
非流动负债合计231984953.41243025742.87
负债合计1138409641.67759975644.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）846594132.00846620932.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1481912497.311480555059.83
减：库存股14112495.6029460763.92
其他综合收益8369412.308369412.30专项储备
盈余公积83612748.2483612748.24一般风险准备
未分配利润972287422.39861027522.26归属于母公司所有者权益（或股东权
3378663716.643250724910.71
益）合计
少数股东权益266640605.22251451113.31
所有者权益（或股东权益）合计3645304321.863502176024.02
负债和所有者权益（或股东权益）
4783713963.534262151668.74
总计
公司负责人：王兴权主管会计工作负责人：杨阳会计机构负责人：陈华合并利润表
2021年1—9月
编制单位：有研新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入12270672098.428729715493.62
其中：营业收入12270672098.428729715493.62利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本12061172559.108567377132.98
其中：营业成本11737580740.278332991627.49利息支出手续费及佣金支出
8/152021年第三季度报告
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加18663980.5611122360.92
销售费用36351222.7534916739.96
管理费用139127462.2893068532.94
研发费用111101753.2785579936.53
财务费用18347399.979697935.14
其中：利息费用11588218.858880501.33
利息收入689681.361284809.85
加：其他收益11106909.775410800.26投资收益（损失以“－”
34879331.0817470676.07号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的
5586297.534991588.09
金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失
35086983.38-1427093.11以“－”号填列）信用减值损失（损失以-1216547.03-999459.27“－”号填列）资产减值损失（损失以-18308848.40-6639620.27“－”号填列）资产处置收益（损失以
117249.32-298505.45“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
271164617.44175855158.87
填列）
加：营业外收入1696261.048679627.40
减：营业外支出1002900.90216294.07四、利润总额（亏损总额以“－”
271857977.58184318492.20号填列）
减：所得税费用56338788.2230689659.34五、净利润（净亏损以“－”号
215519189.36153628832.86
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损215519189.36153628832.86
9/152021年第三季度报告以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
212004014.92149444252.05利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
3515174.444184580.81“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额215519189.36153628832.86
（一）归属于母公司所有者的
212004014.92149444252.05
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
3515174.444184580.81
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.2610.177
10/152021年第三季度报告
（二）稀释每股收益(元/股)0.2610.177
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：王兴权主管会计工作负责人：杨阳会计机构负责人：陈华合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：有研新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金13210146154.719542568764.38客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还27514481.3818148390.21
收到其他与经营活动有关的现金65056732.9361520022.60
经营活动现金流入小计13302717369.029622237177.19
购买商品、接受劳务支付的现金13671205396.7410048781046.33客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金211793949.29180663108.72
支付的各项税费119231977.6256830883.19
支付其他与经营活动有关的现金77712318.0466628619.70
经营活动现金流出小计14079943641.6910352903657.94
经营活动产生的现金流量净额-777226272.67-730666480.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14008468000.0011868465000.00
取得投资收益收到的现金28886670.6515068386.53
11/152021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资
619728.12286756.84
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
34587724.76
金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计14072562123.5311883820143.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资
117787885.99129493638.07
产支付的现金
投资支付的现金13760094325.5011656646000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计13877882211.4911786139638.07
投资活动产生的现金流量净额194679912.0497680505.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金31550000.0041000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
31550000.0041000000.00
现金
取得借款收到的现金459894368.07400000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金677853.79
筹资活动现金流入小计491444368.07441677853.79
偿还债务支付的现金305648293.5194000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金125741061.6219171884.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、
8541041.65
利润
支付其他与筹资活动有关的现金6356564.38809639.47
筹资活动现金流出小计437745919.51113981523.54
筹资活动产生的现金流量净额53698448.56327696330.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3143898.99-1413886.35
五、现金及现金等价物净增加额-531991811.06-306703531.55
加：期初现金及现金等价物余额738591325.67504357292.78
六、期末现金及现金等价物余额206599514.61197653761.23
公司负责人：王兴权主管会计工作负责人：杨阳会计机构负责人：陈华
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
12/152021年第三季度报告
货币资金738591325.67738591325.67结算备付金拆出资金
交易性金融资产97020900.0097020900.00衍生金融资产
应收票据161399466.44161399466.44
应收账款291986092.37291986092.37
应收款项融资135430240.52135430240.52
预付款项109045378.72108112661.78-932716.94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8245427.348245427.34
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货813574801.55813574801.55合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产453001407.42453001407.42
流动资产合计2808295040.032807362323.09-932716.94
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资33647666.0333647666.03
其他非流动金融资产303124378.04303124378.04投资性房地产
固定资产861757597.83861757597.83
在建工程107354748.70107354748.70生产性生物资产油气资产
使用权资产5793928.895793928.89
无形资产81311931.3281311931.32开发支出商誉
长期待摊费用8041678.998041678.99
递延所得税资产13648366.2313648366.23
其他非流动资产44970261.5744970261.57
13/152021年第三季度报告
非流动资产合计1453856628.711459650557.605793928.89
资产总计4262151668.744267012880.694861211.95
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款97981509.7697981509.76预收款项
合同负债55580760.7755580760.77卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬42507115.5342507115.53
应交税费38745166.7138745166.71
其他应付款166363676.96166363676.96
其中：应付利息
应付股利5637800.005637800.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债109000000.00110546662.651546662.65
其他流动负债6771672.126771672.12
流动负债合计516949901.85518496564.501546662.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款166000000.00166000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3314549.303314549.30
长期应付款68214854.4668214854.46长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债8810888.418810888.41其他非流动负债
非流动负债合计243025742.87246340292.173314549.30
负债合计759975644.72764836856.674861211.95
14/152021年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）846620932.00846620932.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1480555059.831480555059.83
减：库存股29460763.9229460763.92
其他综合收益8369412.308369412.30专项储备
盈余公积83612748.2483612748.24一般风险准备
未分配利润861027522.26861027522.26归属于母公司所有者权益（或
3250724910.713250724910.71股东权益）合计
少数股东权益251451113.31251451113.31
所有者权益（或股东权益）
3502176024.023502176024.02
合计负债和所有者权益（或股
4262151668.744267012880.694861211.95东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年颁布了《企业会计准则第21号——租赁》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
公司于2021年1月1日起执行上述会计准则，确认使用权资产和租赁负债。
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事会
2021年10月28日