中直股份:中航直升机股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600038证券简称：中直股份
中航直升机股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入4801759302.596.4714193756690.0516.47归属于上市公司股东的
236499431.4523.28619049115.3626.21
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净232856438.0621.87610277505.3126.98利润
经营活动产生的现金流不适用不适用-647654191.99不适用
1/102021年第三季度报告
量净额
基本每股收益（元/股）0.401223.261.050226.21
稀释每股收益（元/股）0.401223.261.050226.21
加权平均净资产收益率增加0.30个百增加0.93个百
2.586.79
（%）分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产26443374515.2126305880468.910.52归属于上市公司股东的
9277303750.498867024365.464.63
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-243857.03-855499.09备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4503928.8310996954.79额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出17623.56687290.65
减：所得税影响额634701.971461661.58
少数股东权益影响额（税后）595474.72
合计3642993.398771610.05
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
应收账款38.10本期航空整机交付量较大
预付款项-58.76本期材料采购验收量较大
在建工程-67.14本期在建工程大量验收转入固定资产
其他非流动资产148.91本期预付工程设备款及科研项目经费增加
应付票据-36.89本期到期承兑较多
应付账款55.24本期采购商品、接受劳务尚未结算
合同负债-56.04本期预收合同款项确认收入金额较大
2/102021年第三季度报告
应付职工薪酬-37.71本期支付上年末计提的年终奖
应交税费76.17本期应交企业所得税增加一年内到期的非
-47.57本期偿还一年内到期的长期借款较多流动负债
研发费用53.78本期研发项目较多经营活动产生的
不适用本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少现金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数425510总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻持有有限售持股比结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态
哈尔滨航空工业（集团）有
国有法人16326450227.700无0限公司
中航直升机有限责任公司国有法人7535039812.780无0中国航空科技工业股份有限
国有法人386525586.560无0公司
国新投资有限公司国有法人304467745.170无0哈尔滨飞机工业集团有限责
国有法人191869523.250无0任公司
兴业银行股份有限公司－兴
全趋势投资混合型证券投资未知99059641.680无0基金
中国银行股份有限公司－国
投瑞银国家安全灵活配置混未知89123691.510无0合型证券投资基金
香港中央结算有限公司未知60974941.030无0中国工商银行股份有限公司
－富国军工主题混合型证券未知59072331.000无0投资基金天津滨江直升机有限责任公
国有法人56000000.950无0司前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
3/102021年第三季度报告
股份种类数量
哈尔滨航空工业（集团）有
163264502人民币普通股163264502
限公司中航直升机有限责任公司75350398人民币普通股75350398中国航空科技工业股份有限
38652558人民币普通股38652558
公司国新投资有限公司30446774人民币普通股30446774哈尔滨飞机工业集团有限责
19186952人民币普通股19186952
任公司
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资9905964人民币普通股9905964基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银国家安全灵活配置混8912369人民币普通股8912369合型证券投资基金香港中央结算有限公司6097494人民币普通股6097494中国工商银行股份有限公司
－富国军工主题混合型证券5907233人民币普通股5907233投资基金天津滨江直升机有限责任公
5600000人民币普通股5600000
司
上述股东关联关系或一致行中国航空科技工业股份有限公司为哈尔滨航空工业（集团）有限公
动的说明司和中航直升机有限责任公司之控股股东，中航直升机有限责任公司为哈尔滨飞机工业集团有限责任公司之控股股东天津滨江直升机有限责任公司为上述股东及本公司之关联人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融无
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
4/102021年第三季度报告
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中航直升机股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1996787246.183024800621.43
应收票据238644324.02335721282.51
应收账款4083777010.012957061425.38
应收款项融资2952758.1221722367.83
预付款项143767587.74348606478.27
其他应收款30968458.777662531.39
其中：应收利息应收股利
存货15432825028.2615308891283.13
合同资产1071395382.94974604677.79
其他流动资产237459737.48233136781.17
流动资产合计23238577533.5223212207448.90
非流动资产：
长期股权投资26312273.1925317924.60
其他权益工具投资190895520.00190895520.00
固定资产1913116933.921887152956.41
在建工程63521962.56193311804.49
使用权资产143379398.57
无形资产530922381.31530256067.05
长期待摊费用133962264.13133962264.13
递延所得税资产118977482.5999145976.88
其他非流动资产83708765.4233630506.45
非流动资产合计3204796981.693093673020.01
资产总计26443374515.2126305880468.91
流动负债：
短期借款452231950.00307254416.66
应付票据1963056291.323110605088.29
应付账款10326619897.176651935671.45
合同负债2280455128.235188019527.51
应付职工薪酬457828646.48734975635.99
应交税费64819736.3436793025.79
其他应付款114622455.43105807863.72
其中：应付利息应付股利
5/102021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债57450974.89109580569.44
其他流动负债15452848.8515880185.97
流动负债合计15732537928.7116260851984.82
非流动负债：
长期借款185158800.00166151805.56
租赁负债127504643.20
长期应付款228416942.10213057971.78
预计负债464044313.77358888260.05
递延收益65157500.0066657500.00
递延所得税负债4745008.874745008.87
其他非流动负债67718790.1467467737.50
非流动负债合计1142745998.08876968283.76
负债合计16875283926.7917137820268.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）589476716.00589476716.00
资本公积4363119717.304363119717.30
其他综合收益46154383.6246154383.62
专项储备245718222.23214191613.23
盈余公积397170036.94397170036.94
未分配利润3635664674.403256911898.37归属于母公司所有者权益（或股东权
9277303750.498867024365.46
益）合计
少数股东权益290786837.93301035834.87
所有者权益（或股东权益）合计9568090588.429168060200.33
负债和所有者权益（或股东权益）
26443374515.2126305880468.91
总计
公司负责人：王学军主管会计工作负责人：甘立伟会计机构负责人：邓慧合并利润表
2021年1—9月
编制单位：中航直升机股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2021年前三季度（1-92020年前三季度（1-9项目月）月）
一、营业总收入14193756690.0512187045712.40
其中：营业收入14193756690.0512187045712.40
二、营业总成本13510188116.2811645442318.35
其中：营业成本12499657725.2810840171637.42
税金及附加12393999.3012557055.70
销售费用99485416.2172017986.91
管理费用565593488.62529951516.51
6/102021年第三季度报告
研发费用335542906.20218203203.59
财务费用-2485419.33-27459081.78
其中：利息费用19228819.9615969275.01
利息收入26145200.7346923912.91
加：其他收益10996954.7912558258.65
投资收益（损失以“－”号填列）994348.59-518374.15
其中：对联营企业和合营企业的投资收益994348.59-518374.15
信用减值损失（损失以“－”号填列）-2284718.23-5589932.34
资产减值损失（损失以“－”号填列）29541.92
资产处置收益（损失以“－”号填列）-571294.73286489.85
三、营业利润（亏损以“－”号填列）692733406.11548339836.06
加：营业外收入1320117.501049402.26
减：营业外支出917031.212077105.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）693136492.40547312133.16
减：所得税费用84336373.9864724809.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列）608800118.42482587323.50
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
608800118.42482587323.50
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
619049115.36490490561.71“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-10248996.94-7903238.21
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额608800118.42482587323.50
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额619049115.36490490561.71
（二）归属于少数股东的综合收益总额-10248996.94-7903238.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.05020.8321
（二）稀释每股收益(元/股)1.05020.8321
公司负责人：王学军主管会计工作负责人：甘立伟会计机构负责人：邓慧合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：中航直升机股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
7/102021年第三季度报告
项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金9550709949.9310064335919.34
收到的税费返还74327613.5731812104.80
收到其他与经营活动有关的现金483264690.02737126857.39
经营活动现金流入小计10108302253.5210833274881.53
购买商品、接受劳务支付的现金8377287143.939724525655.94
支付给职工及为职工支付的现金1541089284.511175273031.35
支付的各项税费106728228.0894956831.98
支付其他与经营活动有关的现金730851788.99834082196.86
经营活动现金流出小计10755956445.5111828837716.13
经营活动产生的现金流量净额-647654191.99-995562834.60
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
773501.00211868.00
的现金净额
投资活动现金流入小计773501.00211868.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
105791100.01108572212.08
的现金
支付其他与投资活动有关的现金50112.50
投资活动现金流出小计105791100.01108622324.58
投资活动产生的现金流量净额-105017599.01-108410456.58
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金322000000.00508000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金24230000.0047150000.00
筹资活动现金流入小计346230000.00555150000.00
偿还债务支付的现金252000000.00475112084.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金243427947.73195207167.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
筹资活动现金流出小计495427947.73670319251.68
筹资活动产生的现金流量净额-149197947.73-115169251.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2436.05
五、现金及现金等价物净增加额-901869738.73-1219140106.81
加：期初现金及现金等价物余额2633337062.833609476620.71
六、期末现金及现金等价物余额1731467324.102390336513.90
公司负责人：王学军主管会计工作负责人：甘立伟会计机构负责人：邓慧
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
8/102021年第三季度报告
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金3024800621.433024800621.43
应收票据335721282.51335721282.51
应收账款2957061425.382957061425.38
应收款项融资21722367.8321722367.83
预付款项348606478.27348606478.27
其他应收款7662531.397662531.39
其中：应收利息应收股利
存货15308891283.1315308891283.13
合同资产974604677.79974604677.79
其他流动资产233136781.17233136781.17
流动资产合计23212207448.9023212207448.90
非流动资产：
长期股权投资25317924.6025317924.60
其他权益工具投资190895520.00190895520.00
固定资产1887152956.411887152956.41
在建工程193311804.49193311804.49
使用权资产163591738.39163591738.39
无形资产530256067.05530256067.05
长期待摊费用133962264.13133962264.13
递延所得税资产99145976.8899145976.88
其他非流动资产33630506.4533630506.45
非流动资产合计3093673020.013257264758.40163591738.39
资产总计26305880468.9126469472207.30163591738.39
流动负债：
短期借款307254416.66307254416.66
应付票据3110605088.293110605088.29
应付账款6651935671.456651935671.45
合同负债5188019527.515188019527.51
应付职工薪酬734975635.99734975635.99
应交税费36793025.7936793025.79
其他应付款105807863.72105807863.72
其中：应付利息应付股利
一年内到期的非流动负债109580569.44139908702.6030328133.16
其他流动负债15880185.9715880185.97
流动负债合计16260851984.8216291180117.9830328133.16
非流动负债：
长期借款166151805.56166151805.56
租赁负债133263605.23133263605.23
9/102021年第三季度报告
长期应付款213057971.78213057971.78
预计负债358888260.05358888260.05
递延收益66657500.0066657500.00
递延所得税负债4745008.874745008.87
其他非流动负债67467737.5067467737.50
非流动负债合计876968283.761010231888.99133263605.23
负债合计17137820268.5817301412006.97163591738.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）589476716.00589476716.00
资本公积4363119717.304363119717.30
其他综合收益46154383.6246154383.62
专项储备214191613.23214191613.23
盈余公积397170036.94397170036.94
未分配利润3256911898.373256911898.37归属于母公司所有者权益
8867024365.468867024365.46（或股东权益）合计
少数股东权益301035834.87301035834.87所有者权益（或股东权
9168060200.339168060200.33
益）合计负债和所有者权益（或
26305880468.9126469472207.30163591738.39股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
中航直升机股份有限公司董事会
2021年10月28日