*ST金泰:山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告

山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600385 证券简称：*ST金泰
山东金泰集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期期增减变年初至报告期末增减变动幅度动幅度
(%)
(%)
营业收入21148861.554.1642961323.1117.24
归属于上市公司股东的净利润2996523.8567.02-1500185.67不适用归属于上市公司股东的扣除非
3429997.7035.141067639.17不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用6740035.46-13.27
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基本每股收益（元/股）0.005567.02-0.0101不适用
稀释每股收益（元/股）0.005567.02-0.0101不适用
增加4.74增加6.91个百
加权平均净资产收益率（%）7.25-11.87个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产136332106.64136173574.100.12归属于上市公司股东的所有者
11654110.6713633196.67-14.52
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末金项目本报告期金额说明额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减-1268.99-5525.03值准备的冲销部分）
委托他人投资或管理资产的损益86979.88除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交-304661.58195543.45易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1074431.60-2827710.30
其他符合非经常性损益定义的损益项目4401.78
减：所得税影响额582.7521514.62
少数股东权益影响额（税后）
合计-1380944.92-2567824.84
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
归属于上市公司股东的净利润（本报告期）67.02主要系公司本报告期原料药销售增长所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35.14同上
2/11山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告（本报告期）
基本每股收益（元／股）（本报告期）67.02同上
稀释每股收益（元／股）（本报告期）67.02同上主要系公司年初至报告期末原料药销售增长
归属于上市公司股东的净利润（年初至报告期末）不适用所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不适用同上（年初至报告期末）
基本每股收益（元／股）（年初至报告期末）不适用同上
稀释每股收益（元／股）（年初至报告期末）不适用同上
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数7034
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情持股持有有限售况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态境内非国有
北京新恒基投资管理集团有限公司2574381317.38无法人
杭州纯阳资产管理有限公司－纯阳
其他1543633510.42冻结15436335五号私募证券投资基金境内非国有
北京盈泽科技投资有限公司115500607.80无法人
北京中潞福银投资有限公司－中潞
其他73800004.98无壹号证券投资基金
中国建银投资有限责任公司国有法人48000013.244800001无
陆健境内自然人46686003.15无
吴少群境内自然人27257051.84无境内非国有
北京新恒基房地产集团有限公司25333331.71533333无法人
张娟境内自然人23000021.55无
孙伟境内自然人21200001.43无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量北京新恒基投资管理集团有限公司25743813人民币普通股25743813
杭州纯阳资产管理有限公司－纯阳五号
15436335人民币普通股15436335
私募证券投资基金
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北京盈泽科技投资有限公司11550060人民币普通股11550060
北京中潞福银投资有限公司－中潞壹号
7380000人民币普通股7380000
证券投资基金陆健4668600人民币普通股4668600吴少群2725705人民币普通股2725705张娟2300002人民币普通股2300002孙伟2120000人民币普通股2120000北京新恒基房地产集团有限公司2000000人民币普通股2000000方敏1705290人民币普通股1705290
公司第一大股东北京新恒基投资管理集团有限公司是北京新恒基
上述股东关联关系或一致行动的说明房地产集团有限公司的控股股东，前十名股东中其他股东间未获知存在关联关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融
资融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、公司就上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况说明
（1）公司2020年年度报告中的财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的情况：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报表进行了审计，为公司出具了带强调事项段无保留意见审计报告，审计报告中强调事项段的主要内容为：
“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十四、2所述，2019年，山东金泰完成对济南金达药化有限公司的全资收购，公司的持续经营能力得到较大改善，由于山东金泰本部经营困难，不能按规定履行纳税义务，职工的薪酬和社保费未按时发放和缴纳，截止2020年12月31日，山东金泰拖欠职工的薪酬以及欠缴社保费、税款及滞纳金合计9230.76万元。山东金泰已经在财务报表附注十四、2披露了公司管理层针对这些事项和情况的应对计划。我们认为，上述事项的未来结果存在不确定性。这些事项不影响已发表的审计意见。”
（2）公司就上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况说明。
由于公司本部经营困难，不能按规定履行纳税义务，职工的薪酬和社保费未按时发放和缴纳，截止2020年12月31日，公司拖欠职工的薪酬以及欠缴社保费、税款及滞纳金合计9230.76万元，会给公司未来发展经营造成一定的不利影响，解决措施如下：
·公司将依托金达药化在品牌、产品、渠道、区位等方面的优势，积极开拓国内和国际市场客户群体提高销售规模，进一步拓展和延伸产品和业务布局，增强公司盈利能力，努力提升公司业绩及偿债能力。
·公司董事会于2021年3月4日审议通过了非公开发行相关议案，依据非公开发行股票预案，拟募集资金总额不超过155956825.44元，募集资金到位后，能够妥善解决拖欠职工的薪酬、社保费、税款及滞纳金等历史遗留的债务问题，补充公司净资产，降低公司资产负债率，改善财务状况，为未来发展奠定良好基础。目前非公开发行股票申请已经获得中国证监会受理，尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。
·2021年7-9月份母公司支付的职工薪酬及缴纳的税款为368.22万元。
2、公司非公开发行股票的进展情况
4/11山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告
公司于 2021年 3月 4日召开第十届董事会第十三次会议审议通过了非公开发行 A股股票预案
等相关议案，具体内容详见公司于2021年3月5日在《中国证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的关于公司非公开发行 A股股票的相关公告。
依据公司非公开发行股票预案，拟募集资金总额不超过155956825.44元，募集资金到位后，能够妥善解决拖欠职工的薪酬、社保费、税款及滞纳金等历史遗留的债务问题，补充公司净资产，降低公司资产负债率，改善财务状况，为未来发展奠定良好基础。
公司于2021年6月29日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)披露了《关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》，中国证监会决定对公司非公开发行 A股股票行政许可申请予以受理。
公司目前正在推进非公开发行股票事项，非公开发行股票申请已经获得中国证监会受理，尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山东金泰集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金74721717.3659710927.50结算备付金拆出资金
交易性金融资产486777.7210168068.15衍生金融资产应收票据
应收账款203005.96
应收款项融资809844.00500000.00
预付款项1311464.28294398.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16711063.7416928647.24
其中：应收利息应收股利
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买入返售金融资产
存货10650832.2512912810.17合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15363.39430265.60
流动资产合计104707062.74101148122.89
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产3011609.583247294.11
固定资产16399826.9918951407.05在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产11859179.8612209479.06开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产354427.47617270.99其他非流动资产
非流动资产合计31625043.9035025451.21
资产总计136332106.64136173574.10
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款52466.58542479.90预收款项
合同负债12070588.828949690.85卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬27417021.4632124894.44
应交税费16750605.7115495221.10
其他应付款69611672.5466893306.44
其中：应付利息
应付股利983649.69983649.69应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债303155.9762299.81
流动负债合计126205511.08124067892.54
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计
负债合计126205511.08124067892.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）148107148.00148107148.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积299203084.65299203084.65
减：库存股
其他综合收益15692069.1315949941.14
专项储备4499443.494720471.81盈余公积一般风险准备
未分配利润-455847634.60-454347448.93归属于母公司所有者权益（或股东权11654110.6713633196.67益）合计
少数股东权益-1527515.11-1527515.11
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所有者权益（或股东权益）合计10126595.5612105681.56
负债和所有者权益（或股东权益）
136332106.64136173574.10
总计
公司负责人：林云主管会计工作负责人：徐顺付会计机构负责人：徐顺付合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山东金泰集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2021年前三季度（1-92020年前三季度项目月）（1-9月）
一、营业总收入42961323.1136644010.11
其中：营业收入42961323.1136644010.11利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本35359796.1132111607.23
其中：营业成本19566920.6912561185.93利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1033471.061079389.04
销售费用917058.10925590.35
管理费用13431071.0715847732.28
研发费用741267.71771455.99
财务费用-329992.52926253.64
其中：利息费用358329.22
利息收入476331.27703612.51
加：其他收益4401.78169617.93
投资收益（损失以“－”号填列）63813.76103401.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）218709.579423.84
信用减值损失（损失以“－”号填列）-3940832.39-2988984.61
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资产减值损失（损失以“－”号填列）-3013.02
资产处置收益（损失以“－”号填列）-5525.03-41413.68
三、营业利润（亏损以“－”号填列）3939081.671784447.92
加：营业外收入10156.7072793.19
减：营业外支出2837867.003515612.97
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1111371.37-1658371.86
减：所得税费用2611557.042350123.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-1500185.67-4008494.90
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-1500185.67-4008494.90
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”-1500185.67-4008494.90号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-257872.01-624093.52
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-257872.01-624093.52
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-257872.01-624093.52
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-257872.01-624093.52
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-1758057.68-4632588.42
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-1758057.68-4632588.42
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.0101-0.0271
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0101-0.0271
司负责人：林云主管会计工作负责人：徐顺付会计机构负责人：徐顺付合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山东金泰集团股份有限公司
9/11山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金48281698.2536171569.80客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金3933781.723283521.23
经营活动现金流入小计52215479.9739455091.03
购买商品、接受劳务支付的现金12248878.464138999.96客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金22980253.3816450239.73
支付的各项税费4705305.406741035.67
支付其他与经营活动有关的现金5541007.274353458.03
经营活动现金流出小计45475444.5131683733.39
经营活动产生的现金流量净额6740035.467771357.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金100034.21
取得投资收益收到的现金13554.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收1500.004500.00回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金10084494.9520623442.41
投资活动现金流入小计10085994.9520741531.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支414339.00110528.69付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额
10/11山东金泰集团股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金120681.1910154160.00
投资活动现金流出小计535020.1910264688.69
投资活动产生的现金流量净额9550974.7610476842.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金158678.79
筹资活动现金流入小计158678.79
偿还债务支付的现金6000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金141425.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1088000.0047685968.40
筹资活动现金流出小计1088000.0053827393.51
筹资活动产生的现金流量净额-929321.21-53827393.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-350899.15-1841763.64
五、现金及现金等价物净增加额15010789.86-37420956.97
加：期初现金及现金等价物余额59710927.50109342710.62
六、期末现金及现金等价物余额74721717.3671921753.65
公司负责人：林云主管会计工作负责人：徐顺付会计机构负责人：徐顺付
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
山东金泰集团股份有限公司董事会
2021年10月27日