盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600392证券简称：盛和资源
盛和资源控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入2927525958.3948.557791156024.3341.18归属于上市公司股东的
288536673.18174.92831462928.16466.16
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净272423379.45272.05803316497.09694.53利润经营活动产生的现金流
不适用不适用274722550.841151.64量净额
基本每股收益（元/股）0.1646174.810.4744466.11
稀释每股收益（元/股）0.1646174.810.4744466.11
加权平均净资产收益率增加1.41增加7.5个
3.3610.24
（%）个百分点百分点
1/122021年第三季度报告
本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产13150561238.2012106339468.788.63归属于上市公司股东的
8157306509.797567353351.187.8
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-2666871.90备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定26808615.8538429885.88额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资1388264.111388264.11产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益
2/122021年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2876202.112326031.93其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-5462496.27-7585991.10
少数股东权益影响额（税后）-3744887.85-3744887.85
合计16113293.7328146431.07
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
应收款项融资192.08本期销售规模增长，收到的银行承兑汇票增加部份前期预付账款在本期办理结算，金额相应减预付款项-44.83少。
其他流动资产213.65本期新增质押短期存单。
在建工程187.76公司本年在建项目投入增加
应付票据82.86本期原料采购增加
合同负债160.48本期销售规模增长，合同预收款项有所增加长期借款166.75调整融资结构，短期借款减少，长期借款增加营业收入41.18本期稀土市场行情整体向好，公司产品价格上涨营业成本30.20本期稀土原料价格上涨，成本上升。
上年同期销售费用占比高的子公司，因在上期末已销售费用-64.65处置，未纳入本期合并范围。
研发费用73.67本期增加研发投入，提升生产效率。
财务费用-37.28本年综合融资成本降低。
经营活动产生的现金流
1151.64收回销售款
量净额投资活动产生的现金流
1008.23本期新增对外投资及在建项目投入。
量净额筹资活动产生的小计流
2420.07本期流动资金需求增加，增加了银行贷款。
量净额
3/122021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股
1921670
数东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持股持有有限售情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态中国地质科学院矿产综
国家24638221814.040无0合利用研究所
王全根境内自然人1172894986.680无0
黄平境内自然人962710945.490无0四川巨星企业集团有限境内非国有法5116000
876402004.990质押
公司人0四川省地质矿产（集国有法人552320043.150无0
团）有限公司
香港中央结算有限公司其他396485552.260无0
王晓晖境内自然人204257461.160无0
中国北方稀土（集团）
国有法人187232711.070无0高科技股份有限公司
翟烨境内自然人98688000.560无0海南文盛锆钛实业有限境内非国有法
97344600.550无0
公司人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国地质科学院矿产综
246382218人民币普通股246382218
合利用研究所王全根117289498人民币普通股117289498黄平96271094人民币普通股96271094四川巨星企业集团有限
87640200人民币普通股87640200
公司四川省地质矿产（集
55232004人民币普通股55232004
团）有限公司香港中央结算有限公司39648555人民币普通股39648555王晓晖20425746人民币普通股20425746
中国北方稀土（集团）
18723271人民币普通股18723271
高科技股份有限公司
4/122021年第三季度报告
翟烨9868800人民币普通股9868800海南文盛锆钛实业有限
9734460人民币普通股9734460
公司
公司前10大股东中王全根、巨星集团、地矿公司不存在任何一致行动上述股东关联关系或一关系，未知其他股东之间是否存在其他关联关系或属于《上市公司收购管理致行动的说明办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名公司股东黄平通过普通账户持有公司股份45276285股，通过信用担无限售股东参与融资融保账户持有公司股份50994809股；股东王晓晖通过普通账户持有公司股
券及转融通业务情况说份6200000股，通过信用担保账户持有公司股份14225746股；股东翟明（如有）烨通过信用担保账户持有公司股份9868800股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1543933269.531307150529.14结算备付金拆出资金
交易性金融资产54432548.0050000000.00衍生金融资产
应收票据66930243.5920892599.51
应收账款1909331851.391862845213.32
应收款项融资433944232.47148569859.98
预付款项322229481.59584043894.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
5/122021年第三季度报告
其他应收款196711636.42268474520.83
其中：应收利息276250.00
应收股利27059082.5826988628.45买入返售金融资产
存货3258004672.342765578201.41合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产3380951.144024061.41
其他流动资产449299274.64143250684.17
流动资产合计8238198161.117154829563.79
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资368536047.99302655857.19
其他权益工具投资2990038508.323114813836.27其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产331036893.02348400976.45
在建工程141829118.6749287265.35生产性生物资产油气资产
使用权资产7277466.46
无形资产238426550.66227407884.88开发支出
商誉196400457.21196400457.21
长期待摊费用4253477.924219489.42
递延所得税资产95776471.7880107003.56
其他非流动资产538788085.06628217134.66
非流动资产合计4912363077.094951509904.99
资产总计13150561238.2012106339468.78
流动负债：
短期借款1233917112.411555622781.53向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1314258619.89718739650.09
应付账款513178538.10677704203.49预收款项
合同负债353461655.10135693811.39
6/122021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬55521206.3364934723.27
应交税费314975183.11387976420.31
其他应付款125343137.20106934755.70
其中：应付利息2075687.88
应付股利38419681.7938419681.79应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债149000000.00
其他流动负债17640195.48
流动负债合计3910655452.143814246541.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款557500000.00209000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债7435343.74长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益20078859.2722281378.22
递延所得税负债34394000.0951606769.28其他非流动负债
非流动负债合计619408203.10282888147.50
负债合计4530063655.244097134688.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1755167067.001755167067.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2097445800.252098195800.25
减：库存股21502977.4321502977.43
其他综合收益1869935944.432023700950.12
专项储备6591812.373646004.67
盈余公积13836969.0813836969.08一般风险准备
未分配利润2435831894.091694309537.49
7/122021年第三季度报告归属于母公司所有者权益（或股东权8157306509.797567353351.18益）合计
少数股东权益463191073.17441851428.84
所有者权益（或股东权益）合计8620497582.968009204780.02负债和所有者权益（或股东权13150561238.2012106339468.78益）总计
公司负责人：胡泽松主管会计工作负责人：夏兰田会计机构负责人：李抗合并利润表
2021年1—9月
编制单位：盛和资源控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2021年前三季度（1-9项目2020年前三季度（1-9月）
月）
一、营业总收入7791156024.335518668762.22
其中：营业收入7791156024.335518668762.22利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本6837453888.285314240275.34
其中：营业成本6307474110.944844519318.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加23240228.0317892778.80
销售费用27680517.4778310087.00
管理费用126658146.39101621065.95
研发费用284674229.57163916479.96
财务费用67726655.88107980545.63
其中：利息费用82683954.1795339144.26
利息收入16288069.698962435.96
加：其他收益54605937.7968670082.73投资收益（损失以“－”号33946897.4257810332.31填列）
其中：对联营企业和合营企32512907.553485538.85业的投资收益
8/122021年第三季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以1034928.9825259.60“－”号填列）信用减值损失（损失以-47686952.87-91405561.26“－”号填列）资产减值损失（损失以1246304.192897130.71“－”号填列）资产处置收益（损失以87563.11-6128629.88“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填996936814.67236297101.09列）
加：营业外收入8323531.686556947.35
减：营业外支出3330627.852212040.20四、利润总额（亏损总额以“－”1001929718.50240642008.24号填列）
减：所得税费用150719573.7842247648.02五、净利润（净亏损以“－”号填851210144.72198394360.22列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损851210144.72198394360.22以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利146860519.06
831462928.16润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以51533841.16
19747216.56“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-437742017.5967636100.64
（一）归属母公司所有者的其他-434635202.3065974901.47综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综-414230982.9466867068.06
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
9/122021年第三季度报告
（3）其他权益工具投资公允-414230982.9466867068.06价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合-20404219.36-892166.59
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-20404219.36-892166.59
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综-3106815.291661199.17合收益的税后净额
七、综合收益总额413468127.13266030460.86
（一）归属于母公司所有者的综
396827725.86212835420.53
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
16640401.2753195040.33
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.47440.0838
（二）稀释每股收益(元/股)0.47440.0838
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：胡泽松主管会计工作负责人：夏兰田会计机构负责人：李抗合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：盛和资源控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金7671415951.225369071759.81客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
10/122021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还41674924.8453699621.29
收到其他与经营活动有关的现金120431423.77122666862.91
经营活动现金流入小计7833522299.835545438244.01
购买商品、接受劳务支付的现金6729439415.994952017946.09客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金177347190.96174468130.39
支付的各项税费550085054.53166557704.74
支付其他与经营活动有关的现金101928087.51230445495.85
经营活动现金流出小计7558799748.995523489277.07
经营活动产生的现金流量净额274722550.8421948966.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金36548797.1919134240.08
取得投资收益收到的现金1485554.051894223.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收495425.306519210.04回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额84419867.37134603648.00
收到其他与投资活动有关的现金7085720.135035113.75
投资活动现金流入小计130035364.04167186435.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支106573296.0271157791.65付的现金
投资支付的现金129375249.5124651286.29质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金181034640.0097269755.67
投资活动现金流出小计416983185.53193078833.61
投资活动产生的现金流量净额-286947821.49-25892398.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2648295406.041732648740.30
11/122021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金352230290.89216458358.83
筹资活动现金流入小计3003525696.931949107099.13
偿还债务支付的现金2003106000.881460738948.93
分配股利、利润或偿付利息支付的现金159799738.0881253008.37
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金279252800.46384839263.51
筹资活动现金流出小计2442158539.421926831220.81
筹资活动产生的现金流量净额561367157.5122275878.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1805592.384619309.06
五、现金及现金等价物净增加额547336294.4822951756.06
加：期初现金及现金等价物余额680346840.65751408115.63
六、期末现金及现金等价物余额1227683135.13774359871.69
公司负责人：胡泽松主管会计工作负责人：夏兰田会计机构负责人：李抗
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021年10月28日