海王生物:2021年第三季度报告

深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000078证券简称：海王生物公告编号：2021-065
深圳市海王生物工程股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）10537255907.17-3.15%30775630066.917.06%归属于上市公司股东的
73472504.041.75%213690647.416.67%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净60757670.24-49.66%192019745.72-21.00%利润（元）经营活动产生的现金流
————1130606278.79550.45%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.02672.30%0.07777.17%
稀释每股收益（元/股）0.02672.30%0.07777.17%
加权平均净资产收益率1.24%10.71%3.57%13.33%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）39827938984.2239720506526.800.27%归属于上市公司股东的
5924245326.295878794515.680.77%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
1深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-5396.75-265284.39的冲销部分）其中政府扶持基金计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
1009.07万、研发补助
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定10567514.9721766140.82
265.68万、税费返还额或定量持续享受的政府补助除外）
585.24万。
委托他人投资或管理资产的损益8223829.5511370580.11
除上述各项之外的其他营业外收入和支出30001.86106625.51
减：所得税影响额2352067.325109397.76
少数股东权益影响额（税后）3749048.516197762.60
合计12714833.8021670901.69--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、一年内到期的非流动资产较年初下降79.50%，系一年内到期的长期应收款减少所致；
2、在建工程较年初减少45.26%，主要系在建工程转固定资产所致；
3、无形资产较年初增加39.59%，主要系并购北京中新药业所致；
4、交易性金融负债较年初减少39.89%，主要系待付股权款支付所致；
5、应交税费较年初减少31.20%，主要系上年末计提税费所致；
6、一年内到期的非流动负债较年初减少57.56%，主要系一年内到期的长期借款减少所致；
7、其他流动负债较年初增加311.12%，主要系公司收到应收账款转让款所致；
8、长期借款较年初增加30.07%，主要系并购北京中新药业及子公司新增长期借款所致；
9、长期应付款较年初减少83.92%，主要系子公司商业保理项目完结归还融资款所致；
10、预计负债较年初减少100%，主要系诉讼项目结案所致；
11、递延所得税负债较年初增加633.53%，主要系并购北京中新药业所致；
12、其他非流动负债较年初增加40.52%，主要系子公司增加的政府防疫资金所致；
13、研发费用较上期增加40.63%，主要系公司研发投入增加所致；
14、投资收益较上期增加140.25%，，主要是上期处置子公司形成亏损所致；
15、信用减值损失较上期增加511.84%，主要是本期计提应收账款坏账损失所致；
16、营业外支出较上期减少73.07%，主要系上年同期疫情捐赠所致；
17、经营活动产生的现金流量净额增加550.45%，主要是公司收到应收账款转让款所致；
18、投资活动产生的现金流量净额减少161.24%，主要是待付股权款支付增加所致；
19、筹资活动产生的现金流量净额减少532.11%，主要系公司偿还银行借款增加所致。
2深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1702770
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量深圳海王集团股
境内非国有法人44.22%12164451280质押1214318878份有限公司香港中央结算有
境外法人0.73%201687260限公司
孔宪俊境内自然人0.73%2000000020000000
刘占军境内自然人0.42%114987939874095中国农业银行股
份有限公司——
中证500交易型其他0.33%90426280开放式指数证券投资基金
史晓明境内自然人0.25%68000276800000
孙银锁境内自然人0.21%57000500
黄楚彬境内自然人0.18%50060005000000
张超境内自然人0.18%48500004850000
王秀英境内自然人0.15%42000000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳海王集团股份有限公司1216445128人民币普通股1216445128香港中央结算有限公司20168726人民币普通股20168726
中国农业银行股份有限公司——中证500交易型开放式指数证券投9042628人民币普通股9042628资基金孙银锁5700050人民币普通股5700050王秀英4200000人民币普通股4200000黄志龙4000000人民币普通股4000000刘金莲3455916人民币普通股3455916法国兴业银行3092531人民币普通股3092531李军2843400人民币普通股2843400李主平2783400人民币普通股2783400
上述股东关联关系或一致行动的刘占军先生为公司董事局副主席，史晓明先生为公司副总裁，孔宪俊、黄楚彬、张超为说明公司子公司核心管理、骨干人员。未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情公司股东黄志龙通过华西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4000000
况说明（如有）股。
3深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用1、2021年3月11日公司收到中国证监会出具的《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕677号），核准公司非公开发行不超过651041666股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量，有效期为批复自核准发行之日起12个月内。公司于2021年7月3日以及8月26日披露了《关于非公开发行股票会后事项说明的公告》以及《深圳市海王生物工程股份有限公司关于非公开发行A股股票会后事项的专项核查意见及承诺函》，具体内容详见公司于2021年7月3日、2021年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金4108278642.025367553763.67结算备付金拆出资金
交易性金融资产237702359.96239484509.99衍生金融资产
应收票据3005427417.403062874615.11
应收账款17926921136.1216732926362.00
应收款项融资492240922.38570463303.02
预付款项1135317777.311129239629.52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2471863703.972376813439.44
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3620534873.733905350080.38合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产6093393.5929726231.58
其他流动资产222895510.14215319043.53
4深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
流动资产合计33227275736.6233629750978.24
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款34381928.6144509865.05
长期股权投资384358382.24380135985.33
其他权益工具投资216582499.60220524057.90其他非流动金融资产
投资性房地产90097654.2694540071.13
固定资产1235046772.811071286587.12
在建工程53875843.5698412965.36生产性生物资产油气资产
使用权资产213072276.81
无形资产388389822.95278230176.14
开发支出112778036.45122346114.62
商誉2562792777.012472630184.97
长期待摊费用47012399.4455860345.67
递延所得税资产349701510.52329207002.43
其他非流动资产912573343.34923072192.84
非流动资产合计6600663247.606090755548.56
资产总计39827938984.2239720506526.80
流动负债：
短期借款12759390383.8314091522328.11向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债427792237.34711627293.80衍生金融负债
应付票据2428674882.292441561613.60
应付账款8628584744.888286086313.92预收款项
合同负债445253842.03476918384.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬69281684.7696486857.91
应交税费253910792.41369048055.42
其他应付款5619177203.935091085544.57
其中：应付利息
应付股利145583806.74147064303.41应付手续费及佣金
5深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债24000000.0056550000.00
其他流动负债1030142507.94250572749.30
流动负债合计31686208279.4131871459141.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款208850000.00160568434.94应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债217007984.32
长期应付款6492752.4340380816.03
长期应付职工薪酬506097.68506097.68
预计负债4292400.00
递延收益48778586.1151098322.30
递延所得税负债17648805.702406000.00
其他非流动负债140515271.85100000000.00
非流动负债合计639799498.09359252070.95
负债合计32326007777.5032230711212.40
所有者权益：
股本2750833257.002750833257.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2296731500.142464976080.41
减：库存股275118243.17275118243.17
其他综合收益-6430550.00-5488992.50专项储备
盈余公积52141669.2252141669.22一般风险准备
未分配利润1106087693.10891450744.72
归属于母公司所有者权益合计5924245326.295878794515.68
少数股东权益1577685880.431611000798.72
所有者权益合计7501931206.727489795314.40
负债和所有者权益总计39827938984.2239720506526.80
法定代表人：张锋主管会计工作负责人：沈大凯会计机构负责人：李爽
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
6深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
一、营业总收入30775630066.9128745122185.02
其中：营业收入30775630066.9128745122185.02利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本30266436133.2528083157391.92
其中：营业成本27175870336.1825148042934.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加84567233.4877166326.82
销售费用1308441020.451237596429.18
管理费用1014582652.69842578984.03
研发费用48647713.0934593150.85
财务费用634327177.36743179566.76
其中：利息费用597531155.74789379919.97
利息收入65194679.2971406419.33
加：其他收益21766140.8239647169.62投资收益（损失以“－”号填
11370580.11-28250242.41
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）-1189022.72净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
1758567.19“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-10309133.99-1684930.04
列）资产减值损失（损失以“-”号填-1085387.18-4999182.26
列）资产处置收益（损失以“-”号填-265284.39368526.24
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）531240393.50667046134.25
加：营业外收入14184583.5410812488.83
减：营业外支出14077958.0352279252.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）531347019.01625579370.29
减：所得税费用179601411.95200384388.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）351745607.06425194981.82
7深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
351745607.06425194981.82号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润213690647.41200337612.75
2.少数股东损益138054959.65224857369.07
六、其他综合收益的税后净额-941557.50归属母公司所有者的其他综合收益
-941557.50的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-941557.50合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-941557.50值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额350804049.56425194981.82归属于母公司所有者的综合收益
212749089.91200337612.75
总额
归属于少数股东的综合收益总额138054959.65224857369.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.07770.0725
（二）稀释每股收益0.07770.0725
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：张锋主管会计工作负责人：沈大凯会计机构负责人：李爽
8深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金32992074999.4229123020508.87客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还16363419.98
收到其他与经营活动有关的现金2639478129.602615394587.06
经营活动现金流入小计35647916549.0031738415095.93
购买商品、接受劳务支付的现金29038219045.6625260063059.75客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
598323914.26642833514.90
金
支付的各项税费676723361.66877667971.67
支付其他与经营活动有关的现金4204043948.634784031236.18
经营活动现金流出小计34517310270.2131564595782.50
经营活动产生的现金流量净额1130606278.79173819313.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金18257892.9547114301.65
取得投资收益收到的现金11289999.732536811.01
处置固定资产、无形资产和其他
798411.45837186.16
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
42363544.86
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4509000.00224518889.32
投资活动现金流入小计34855304.13317370733.00
购建固定资产、无形资产和其他103291830.33104516192.05
9深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
387112571.31259928230.71
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金252998500.00224150000.00
投资活动现金流出小计743402901.64588594422.76
投资活动产生的现金流量净额-708547597.51-271223689.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金26055889.3319500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
26055889.3319500000.00
收到的现金
取得借款收到的现金10643436500.2413651834551.16
收到其他与筹资活动有关的现金6680975836.136505369279.52
筹资活动现金流入小计17350468225.7020176703830.68
偿还债务支付的现金11501856115.6211586181511.26
分配股利、利润或偿付利息支付
616706143.88649305313.03
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
19174988.1437073304.34
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6685751271.127604761982.57
筹资活动现金流出小计18804313530.6219840248806.86
筹资活动产生的现金流量净额-1453845304.92336455023.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-529.87876.83影响
五、现金及现金等价物净增加额-1031787153.51239051524.32
加：期初现金及现金等价物余额1490498412.181377373289.45
六、期末现金及现金等价物余额458711258.671616424813.77
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金5367553763.675367553763.67结算备付金拆出资金
交易性金融资产239484509.99239484509.99衍生金融资产
10深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据3062874615.113062874615.11
应收账款16732926362.0016732926362.00
应收款项融资570463303.02570463303.02
预付款项1129239629.521129239629.52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2376813439.442376813439.44
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3905350080.383905350080.38合同资产持有待售资产一年内到期的非流动
29726231.5829726231.58
资产
其他流动资产215319043.53215319043.53
流动资产合计33629750978.2433629750978.24
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款44509865.0544509865.05
长期股权投资380135985.33380135985.33
其他权益工具投资220524057.90220524057.90其他非流动金融资产
投资性房地产94540071.1394540071.13
固定资产1071286587.121071286587.12
在建工程98412965.3698412965.36生产性生物资产油气资产
使用权资产284096369.10284096369.10
无形资产278230176.14278230176.14
开发支出122346114.62122346114.62
商誉2472630184.972472630184.97
长期待摊费用55860345.6755860345.67
递延所得税资产329207002.43329207002.43
其他非流动资产923072192.84923072192.84
非流动资产合计6090755548.566374851917.66284096369.10
资产总计39720506526.8040004602895.90284096369.10
流动负债：
短期借款14091522328.1114091522328.11向中央银行借款
11深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金
交易性金融负债711627293.80711627293.80衍生金融负债
应付票据2441561613.602441561613.60
应付账款8286086313.928286086313.92预收款项
合同负债476918384.82476918384.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬96486857.9196486857.91
应交税费369048055.42369048055.42
其他应付款5091085544.575091085544.57
其中：应付利息
应付股利147064303.41147064303.41应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
56550000.0056550000.00
负债
其他流动负债250572749.30250572749.30
流动负债合计31871459141.4531871459141.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款160568434.94160568434.94应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债284096369.10284096369.10
长期应付款40380816.0340380816.03
长期应付职工薪酬506097.68506097.68
预计负债4292400.004292400.00
递延收益51098322.3051098322.30
递延所得税负债2406000.002406000.00
其他非流动负债100000000.00100000000.00
非流动负债合计359252070.95643348440.05284096369.10
负债合计32230711212.4032514807581.50284096369.10
所有者权益：
股本2750833257.002750833257.00其他权益工具
其中：优先股永续债
12深圳市海王生物工程股份有限公司2021年第三季度报告
资本公积2464976080.412464976080.41
减：库存股275118243.17275118243.17
其他综合收益-5488992.50-5488992.50专项储备
盈余公积52141669.2252141669.22一般风险准备
未分配利润891450744.72891450744.72归属于母公司所有者权益
5878794515.685878794515.68
合计
少数股东权益1611000798.721611000798.72
所有者权益合计7489795314.407489795314.40
负债和所有者权益总计39720506526.8040004602895.90284096369.10调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
二〇二一年十月二十七日
13