北京科锐:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：002350证券简称：北京科锐公告编号：2021-071
北京科锐配电自动化股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）543992233.62-13.90%1451524887.721.39%归属于上市公司股东的
34535061.890.34%28988387.5212.00%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1972571.96-94.24%-4060792.51-121.43%利润（元）经营活动产生的现金流
————-154267962.17-190.76%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.06370.31%0.053512.16%
稀释每股收益（元/股）0.06370.31%0.053512.16%
加权平均净资产收益率1.84%-0.07%1.54%0.11%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3431222107.963317373546.473.43%归属于上市公司股东的
1869446244.621863426781.770.32%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-34657.27-232114.33的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定380844.831094606.41注1额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、39207057.1439207057.14交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1197771.36-857971.86
减：所得税影响额5742293.325882920.31
少数股东权益影响额（税后）50690.09279477.02
合计32562489.9333049180.03--
注1：报告期内，公司计入当期损益的政府补助按税前金额列示：
项目金额（元）
太阳能光电建筑应用示范补助681750.00
地源热泵项目政府补贴176563.77
省科技项目 HIT 太阳能电池制造装备技术补助 101250.00
其他135042.64
总计1094606.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.预付款项期末余额较期初增加6211.53万元，增长199.47%，主要系报告期数据中心设备总包项目预付供应商采购款所致。
2.其他应收款期末余额较期初增加1416.04万元，增长53.62%，主要系报告期末公司投标保证金及备用金增加所致。
3.合同资产期末余额较期初增加4747.30万元，增长32.49%，主要系报告期公司应收客户质保金增加所致。
4.其他非流动金融资产期末余额较期初增加4215.33万元，增长89.48%，主要系公司持有的北京国鼎军安天下股权投资合
伙企业（有限合伙），其投资的成都雷电微力科技有限公司于2021年8月在深交所上市，使得公司所持的北京国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限合伙）的公允价值增加等所致。
5.在建工程期末余额较期初减少7485.43万元，降低79.72%，主要系报告期内郑州空港科锐电力设备有限公司智能配电设
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备制造项目部分完工由在建工程转入固定资产所致。
6.开发支出期末余额较期初增加903.94万元，增长71.26%，主要系报告期公司在研项目研发投入所致。
7.长期待摊费用期末余额较期初增加609.04万元，增长47.71%，主要为报告期公司获取产品型式试验报告新增的费用支出。
8.短期借款期末余额较期初增加13298.16万元，增长81.30%，主要系报告期公司新增银行借款补充流动资金所致。
9.衍生金融负债期末余额较期初增加24.90万元，主要系公司期货铜套期公允价值期末浮亏所致。
10.应付票据期末余额较期初增加4032.39万元，增长34.18%，主要系报告期公司增加使用应付票据结算到期应付账款以合
理利用商业信用和节约资金成本所致。
11.应付职工薪酬期末余额较期初减少2506.43万元，降低55.05%，主要系报告期公司支付上年末计提的年终奖所致。
12.应交税费期末余额较期初减少2159.26万元，降低66.75%，主要系报告期公司支付上年末应交增值税及所得税等所致。
13.其他应付款期末余额较期初减少1157.27万元，降低39.14%，主要系报告期公司支付上年计提运费等所致。
14.递延所得税负债期末余额较期初增加588.11万元，主要系报告期公司持有基金北京国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限合伙）公允价值增加，使得账面价值大于计税基础，相应确认递延所得税负债所致。
15.财务费用本期较上年同期减少232.87万元，降低34.81%，主要系报告期公司平均贷款金额减少使得利息支出减少所致。
16. 投资净收益本期较上年同期增加153.86万元，增长171.95%，主要系a、报告期收到宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）股息红利款；b、报告期权益法核算长期股权投资按持股比例确认的投资收益增加所致。
17.公允价值变动收益较上年同期增加3920.71万元，主要系公司持有的北京国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限合伙），
其投资的成都雷电微力科技有限公司于2021年8月在深交所上市，使得公司所持的北京国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限合伙）的公允价值增加所致。
18.营业外收入本期较上年同期减少621.96万元，降低89.26%，主要系公司上期参股公司北京合众慧能科技股份有限公司
业绩未达承诺所获取的补偿所致。
19.营业外支出本期较上年同期增加119.63万元，增长235.81%，主要系报告期公司为支援河南防汛救灾捐赠支出所致。
20.所得税费用本期较上年同期增加230.52万元，增长33.61%，主要系报告期公司持有基金北京国鼎军安天下股权投资合
伙企业（有限合伙）公允价值增加，使得账面价值大于计税基础，相应确认递延所得税负债所致。
21.少数股东损益本期较上年同期增加140.38万元，增长46.06%，主要系报告期控股公司宁夏生态纺织产业园能源管理有
限公司等净利润增加所致。
22.经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少10121.14万元，降低190.76%，主要系报告期公司支付数据中心设备
总包项目预付供应商采购款等增加所致。
23. 投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少838.22万元，降低34.84%，主要系报告期支付：a、北京科锐绿通新
能源汽车租赁有限公司股权转让款；b.北京英诺创易佳科技创业投资中心（有限合伙）投资款所致。
24.筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加6981.90万元，增长841.50%，主要系本期银行借款较上年同期增加
且本期到期归还银行借款较上年同期减少所致。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数622980
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量
北京科锐北方科技发展有限公司境内非国有法人27.11%147045953质押110284465
中国电力科学研究院有限公司国有法人9.87%53550068
付小东境内自然人2.86%1553681311652610
上海万吨资产管理有限公司－万
境内非国有法人2.50%13559320吨和谐一号私募证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人2.00%10839343
北京科锐配电自动化股份有限公境内非国有法人1.90%10285060
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司－第一期员工持股计划
王亦可境内自然人1.67%9043766
李立军境内自然人1.05%5718006
贾颀境内自然人1.00%5399550
甄华微境内自然人0.96%5199337前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量北京科锐北方科技发展有限公司147045953人民币普通股147045953中国电力科学研究院有限公司53550068人民币普通股53550068
上海万吨资产管理有限公司－万吨和谐一号私募证券投
13559320人民币普通股13559320
资基金中央汇金资产管理有限责任公司10839343人民币普通股10839343
北京科锐配电自动化股份有限公司－第一期员工持股计
10285060人民币普通股10285060
划王亦可9043766人民币普通股9043766李立军5718006人民币普通股5718006贾颀5399550人民币普通股5399550甄华微5199337人民币普通股5199337张新育4882704人民币普通股4882704
北京科锐北方科技发展有限公司为本公司控股股东，付小东为公司实际控制人，其自2021年3月26日起任公司董事长，付小东为北京科锐北方科技发展有限公司实际控制人，间接控制北京科上述股东关联关系或一致行动的说明
锐北方科技发展有限公司75%的股权；北京科锐北方科技发展有
限公司、付小东与上述其他股东不存在关联关系；未知上述其他
股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
王亦可通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有公司股票4415910股，通过普通证券账户持有公司股票
4627856股，合计持有公司股票9043766股。甄华微通过海通证
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票673800股，通过普通证券账户持有公司股票4525537股，合计持有公司股票5199337股。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于参与投资深圳柏纳启航新能源产业基金的议案》，同意公司以自有资金
投资深圳柏纳启航新能源产业基金（有限合伙）（暂定名），基金总规模10亿元人民币，公司认缴出资额为1.35亿元，为有限合伙人。截至本报告期末，该基金已完成工商注册手续，经工商核准名称为深圳柏纳启航新能私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）。
2、报告期内，公司与新疆金风科技股份有限公司就共同合作参与投资产业基金、互相成为战略供应商或者战略业务合作伙
伴、合资新设项目公司开拓业务等事项签订《全面战略合作协议》，截至本报告期末，相关事项正在按计划推进。
3、报告期内，公司披露了中标2021年度广东电网有限责任公司第二批框架招标（380V低压配电屏、10kV真空柱上断路器自动化成套设备）项目，截至本报告期末，公司已收到上述项目中标通知书。
4、公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于拟投资设立北京科锐新能源科技发展有限公司的议案》，同意公司使用
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自有资金不超过10000万元投资设立全资子公司北京科锐新能源科技发展有限公司。截至本报告期末，该公司已完成工商注册登记手续，并按计划推进相关业务。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金303510087.80409831417.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款964954428.64982080912.63
应收款项融资70851141.5357197557.00
预付款项93254690.2831139399.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款40570233.0426409825.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货482874613.46430038415.33
合同资产193574776.78146101796.05持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产22685736.6921223584.82
流动资产合计2172275708.222104022908.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资61017222.2161199665.00
其他权益工具投资56058441.2956058441.29
其他非流动金融资产89264496.0647111207.72
52021年第三季度报告
投资性房地产2059319.992244047.68
固定资产724477164.38661751123.35
在建工程19045023.0293899285.11生产性生物资产油气资产
使用权资产2192463.33
无形资产176612497.84177629431.71
开发支出21724379.4512684965.63
商誉47094308.8646694952.19
长期待摊费用18856106.8812765742.60
递延所得税资产31608752.4332375551.44
其他非流动资产8936224.008936224.00
非流动资产合计1258946399.741213350637.72
资产总计3431222107.963317373546.47
流动负债：
短期借款296547932.33163566363.51向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债249000.00
应付票据158297964.52117974063.20
应付账款788412268.18764540437.94预收款项
合同负债58909706.7671563690.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬20467805.1145532115.30
应交税费10754463.6432347108.21
其他应付款17995124.9729567804.12
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债9338439.8510910679.25
流动负债合计1360972705.361236002261.90
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
62021年第三季度报告
其中：优先股永续债
租赁负债567302.22长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益12398215.0913320728.86
递延所得税负债5881058.57其他非流动负债
非流动负债合计18846575.8813320728.86
负债合计1379819281.241249322990.76
所有者权益：
股本542369011.00542369011.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积728739812.43712903249.95
减：库存股113392.62113392.62
其他综合收益-14786550.00-14486550.00专项储备
盈余公积101381822.25101381822.25一般风险准备
未分配利润511855541.56521372641.19
归属于母公司所有者权益合计1869446244.621863426781.77
少数股东权益181956582.10204623773.94
所有者权益合计2051402826.722068050555.71
负债和所有者权益总计3431222107.963317373546.47
法定代表人：付小东主管会计工作负责人：李金明会计机构负责人：杨浩
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1451524887.721431673439.41
其中：营业收入1451524887.721431673439.41利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1444378145.761401058247.76
其中：营业成本1154643811.011121309659.55利息支出手续费及佣金支出
72021年第三季度报告
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加12380870.5312775120.56
销售费用107169265.3395990501.09
管理费用100788009.14107331479.41
研发费用65034334.4456960911.53
财务费用4361855.316690575.62
其中：利息费用5858092.379682424.55
利息收入2434991.753730883.51
加：其他收益15352450.6919045566.89
投资收益（损失以“－”号填列）643803.26-894778.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-182442.79-1055976.97以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）39207057.14
信用减值损失（损失以“-”号填列）-14209422.09-14317665.42
资产减值损失（损失以“-”号填列）-4581899.18-5128082.11
资产处置收益（损失以“-”号填列）7450.11
三、营业利润（亏损以“－”号填列）43558731.7829327682.90
加：营业外收入748503.746968104.44
减：营业外支出1703547.29507296.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）42603688.2335788490.46
减：所得税费用9163976.966858756.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列）33439711.2728929733.87
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）33439711.2728929733.87
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润28988387.5225882223.31
2.少数股东损益4451323.753047510.56
六、其他综合收益的税后净额-300000.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-300000.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-300000.00
82021年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备-300000.00
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额33139711.2728929733.87
归属于母公司所有者的综合收益总额28688387.5225882223.31
归属于少数股东的综合收益总额4451323.753047510.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.05350.0477
（二）稀释每股收益0.05350.0477
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：付小东主管会计工作负责人：李金明会计机构负责人：杨浩
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1700914195.151647656438.79客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14929277.5719071229.18
收到其他与经营活动有关的现金108840075.14115083404.98
经营活动现金流入小计1824683547.861781811072.95
购买商品、接受劳务支付的现金1357336370.261306981868.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
92021年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金213426238.08196854144.61
支付的各项税费80349162.4467237231.64
支付其他与经营活动有关的现金327839739.25263794426.62
经营活动现金流出小计1978951510.031834867671.24
经营活动产生的现金流量净额-154267962.17-53056598.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金53768.807000000.00
取得投资收益收到的现金826838.28260810.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
13445.00175021.91
净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2041457.461839391.95
投资活动现金流入小计2935509.549275224.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金25075020.8129036841.77
投资支付的现金10304300.00300000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金4000000.00
投资活动现金流出小计35379320.8133336841.77
投资活动产生的现金流量净额-32443811.27-24061617.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金272000000.00198000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金55913000.00
筹资活动现金流入小计272000000.00253913000.00
偿还债务支付的现金138000000.00200600000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金52572538.6641287282.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润7213109.602860717.40
支付其他与筹资活动有关的现金19905405.0020322680.11
筹资活动现金流出小计210477943.66262209962.79
筹资活动产生的现金流量净额61522056.34-8296962.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-125189717.10-85415178.81
加：期初现金及现金等价物余额382304094.04398782775.68
六、期末现金及现金等价物余额257114376.94313367596.87
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
102021年第三季度报告
合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金409831417.69409831417.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款982080912.63982080912.63
应收款项融资57197557.0057197557.00
预付款项31139399.4931139399.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款26409825.7426409825.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货430038415.33430038415.33
合同资产146101796.05146101796.05持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产21223584.8221223584.82
流动资产合计2104022908.752104022908.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资61199665.0061199665.00
其他权益工具投资56058441.2956058441.29
其他非流动金融资产47111207.7247111207.72
投资性房地产2244047.682244047.68
固定资产661751123.35661751123.35
在建工程93899285.1193899285.11生产性生物资产油气资产
使用权资产2491831.032491831.03
无形资产177629431.71177629431.71
开发支出12684965.6312684965.63
112021年第三季度报告
商誉46694952.1946694952.19
长期待摊费用12765742.6012765742.60
递延所得税资产32375551.4432375551.44
其他非流动资产8936224.008936224.00
非流动资产合计1213350637.721215842468.752491831.03
资产总计3317373546.473319865377.502491831.03
流动负债：
短期借款163566363.51163566363.51向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据117974063.20117974063.20
应付账款764540437.94764540437.94预收款项
合同负债71563690.3771563690.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬45532115.3045532115.30
应交税费32347108.2132347108.21
其他应付款29567804.1229567804.12
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
306817.17306817.17
负债
其他流动负债10910679.2510910679.25
流动负债合计1236002261.901236309079.07306817.17
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2185013.862185013.86长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益13320728.8613320728.86
122021年第三季度报告
递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计13320728.8615505742.722185013.86
负债合计1249322990.761251814821.792491831.03
所有者权益：
股本542369011.00542369011.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积712903249.95712903249.95
减：库存股113392.62113392.62
其他综合收益-14486550.00-14486550.00专项储备
盈余公积101381822.25101381822.25一般风险准备
未分配利润521372641.19521372641.19归属于母公司所有者权益
1863426781.771863426781.77
合计
少数股东权益204623773.94204623773.94
所有者权益合计2068050555.712068050555.71
负债和所有者权益总计3317373546.473319865377.502491831.03调整情况说明
2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。因此，公司将按上述要求对会计政策进行相应调整，自2021年1月1日起执行新租赁准则。
根据新旧准则衔接规定，公司不存在需要追溯调整的承租业务，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京科锐配电自动化股份有限公司董事会
2021年10月27日
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