北信源:2021年第三季度报告

北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300352证券简称：北信源公告编号：2021-094
北京北信源软件股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）219868732.79-7.01%559235623.2111.50%归属于上市公司股东的
-22704758.01-156.42%10142700.91-85.73%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-19919567.00-162.53%15062478.46-68.91%利润（元）经营活动产生的现金流
————-196707549.18-88.76%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0157-156.68%0.007-85.71%
稀释每股收益（元/股）-0.0157-156.68%0.007-85.71%
加权平均净资产收益率-1.03%-2.79%0.46%-2.65%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3244283673.082867815029.0113.13%
1北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
2189086701.382186042008.320.14%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-2242.37的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定619649.431821183.59非经常性连续政府补助额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益1401275.19结构性存款及理财收益
债务重组损益-5000000.00-11900175.59除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、1089832.532803817.72交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出15269.4793052.95
减：所得税影响额-490057.56-863310.96
合计-2785191.01-4919777.55--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
根据国家对软件行业的总体政策导向，预期软件增值税退税的税增值税退税49178034.24
收优惠政策在较长时间内保持稳定，故定义为经常性损益
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
2021年1-9月2020年1-9月同比增减变动原因
归属于上市公司股东的净利润（元）10142700.9171086413.28-85.73%主要系本期支出增加所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性15062478.4648444883.99-68.91%主要系本期支出增加所致。
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）-196707549.18-104212223.55-88.76%主要系投资活动流出金额增加所致。
基本每股收益（元/股）0.00700.0490-85.71%主要系本期支出增加导致净利润减少所致。
稀释每股收益（元/股）0.00700.0490-85.71%主要系本期支出增加导致净利润减少所致。
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1090390
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
林皓境内自然人21.33%309285155231963866质押181490900
北信瑞丰基金－
南京银行－中航
信托－中航信
托·天启（2016）其他1.57%22802092
163号南京高科
华睿集合资金信托计划
王晓峰境内自然人0.44%63456694759252
孙燕琪境内自然人0.42%6032500香港中央结算有
境外法人0.35%5076954限公司
赵红宇境内自然人0.34%4912110
杨维境内自然人0.24%34435122582634
黄丽泉境内自然人0.20%2908600
吴荣境内自然人0.20%2860000
袁建文境内自然人0.16%2279800前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量林皓77321289人民币普通股77321289
北信瑞丰基金－南京银行－中航
信托－中航信托·天启（2016）163
22802092人民币普通股22802092
号南京高科华睿集合资金信托计划孙燕琪6032500人民币普通股6032500香港中央结算有限公司5076954人民币普通股5076954赵红宇4912110人民币普通股4912110黄丽泉2908600人民币普通股2908600吴荣2860000人民币普通股2860000袁建文2279800人民币普通股2279800彭仕翰2153500人民币普通股2153500岳金权1929603人民币普通股1929603
上述股东中，公司第一大股东林皓先生与上述其他股东之间不存在关联关系或一致行动上述股东关联关系或一致行动的关系，未知其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变说明动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股上述股东中，黄丽泉通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
3北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
东情况说明（如有）2342800股，通过普通证券账户持有565800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2021年07月23日，公司发布了《关于终止向特定对象发行股票事项的公告》，公司于2021年7月22日召开了第四届董事会
第十次临时会议、第四届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项的议案》，公司决定终止
向特定对象发行A股股票。详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-071）。
2、2021年8月12日，公司发布了《关于中标中国移动终端安全软件集中采购项目第一名候选人公示的提示性公告》，本次与
中国移动的合作，标志着北信源终端安全的龙头地位进一步强化，继政府、军队、军工、金融、能源等行业之后，北信源在电信运营商市场这个新的领域亦取得重大突破。公司将以此为契机，在信息安全及信创、移动办公及安全通讯应用、智慧社区及健康医疗等方面全面加强与运营商的紧密合作。详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-073）。
3、2021年9月8日，公司发布了《关于控股股东、实际控制人增持计划增持时间过半的进展公告》，截至该公告披露日，公
司控股股东、实际控制人林皓先生累计增持公司股份4868300股，占公司总股本的0.3358%，累计增持金额约为3211.05万元。详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-081）。
4、2021年9月24日，公司发布了《关于部分董事、高级管理人员减持股份预披露公告》公司董事、副总经理杨杰先生、高曦先生，副总经理杨维先生，董事胡建斌先生计划自该公告发布之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价交易、大宗交易方式合计减持公司不超过2315649股股份，占公司总股本比例不超过0.16%。详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-086）。
5、2021年9月27日，公司发布了《关于中标中国移动终端安全软件产品集中采购项目进展暨签订框架协议的公告》，公司与
中国移动通信有限公司签订了《中国移动2021年至2024年终端安全软件产品集中采购框架协议》，公司固定数量上限为39.655万个，浮动数量上限为33.99万个，公司与其他两位中选供应商共享该浮动数量上限，固定份额执行完毕方可执行浮动份额。
项目的顺利实施将对公司业务发展及市场拓展产生积极作用，进一步提高公司的业务范围，扩大公司的品牌知名度，深化战略布局，优化产品体系，创造崭新价值。详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-087）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京北信源软件股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金88978807.47332363787.27结算备付金
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拆出资金
交易性金融资产205087183.00145072328.77衍生金融资产
应收票据2297932.676955538.15
应收账款1247585028.641076371392.65应收款项融资
预付款项355412681.17104951606.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款30700284.7425849913.30
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货378955716.28294970855.99
合同资产4735775.554179146.84持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产32079771.9838567392.67
流动资产合计2345833181.502029281961.96
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资194783634.73196685177.63
其他权益工具投资25000000.006795382.76其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产80654147.4785984352.40
在建工程152412198.91145834824.27生产性生物资产油气资产
使用权资产30314230.49
无形资产222732169.03196277860.06
开发支出21082314.2233986657.28
商誉77414463.2877414463.28
长期待摊费用4528815.395857750.23
递延所得税资产69859018.0670027099.14
其他非流动资产19669500.0019669500.00
非流动资产合计898450491.58838533067.05
资产总计3244283673.082867815029.01
流动负债：
5北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款152828360.5576433726.90向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据228667262.8616854861.00
应付账款126629043.57135549158.64
预收款项3334273.112610094.56
合同负债311339005.71216620896.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬21516123.7031817782.86
应交税费135369994.75174783432.03
其他应付款35169560.5616754100.74
其中：应付利息-107061.73应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债8290332.239271224.37
流动负债合计1023143957.04680695278.00
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债34546222.92长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1849486.623236510.28
递延所得税负债624000.00741000.00其他非流动负债
非流动负债合计37019709.543977510.28
负债合计1060163666.58684672788.28
所有者权益：
股本1449824087.001449824087.00其他权益工具
其中：优先股
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永续债
资本公积316113195.10315877885.28
减：库存股
其他综合收益-2415407.93-2415407.93专项储备
盈余公积58478267.3758478267.37一般风险准备
未分配利润367086559.84364277176.60
归属于母公司所有者权益合计2189086701.382186042008.32
少数股东权益-4966694.88-2899767.59
所有者权益合计2184120006.502183142240.73
负债和所有者权益总计3244283673.082867815029.01
法定代表人：林皓主管会计工作负责人：鞠彩萍会计机构负责人：鞠彩萍
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入559235623.21501578484.66
其中：营业收入559235623.21501578484.66利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本498797193.30375521038.72
其中：营业成本163243492.04125615104.92利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8843292.143464818.56
销售费用131559377.45101607506.64
管理费用108517953.3977460531.52
研发费用82956118.1665023012.53
财务费用3676960.122350064.55
其中：利息费用2738879.513363291.68
利息收入805656.881400822.01
加：其他收益51088442.0232369198.73投资收益（损失以“－”号填
3083477.252325219.56
列）
其中：对联营企业和合营企业-1669837.89-5273356.16
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的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
538412.82172328.77“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-97290387.87-82962886.33
列）资产减值损失（损失以“-”号填-83371.29
列）资产处置收益（损失以“-”号填
42554.30
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）17775002.8478003860.97
加：营业外收入23262.911506.78
减：营业外支出11924825.064214512.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5873440.6973790855.13
减：所得税费用1197667.075453002.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4675773.6268337852.31
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
4675773.6268337852.31号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润10142700.9171086413.28
2.少数股东损益-5466927.29-2748560.97
六、其他综合收益的税后净额-174456.51归属母公司所有者的其他综合收益
-174456.51的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-174456.51收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
8北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-174456.51
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额4675773.6268163395.80归属于母公司所有者的综合收益
10142700.9170911956.77
总额
归属于少数股东的综合收益总额-5466927.29-2748560.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0070.049
（二）稀释每股收益0.0070.049
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：林皓主管会计工作负责人：鞠彩萍会计机构负责人：鞠彩萍
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金513151070.09447351208.98客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还49265005.459778277.17
收到其他与经营活动有关的现金56572217.3241854236.31
经营活动现金流入小计618988292.86498983722.46
购买商品、接受劳务支付的现金360198807.57313855233.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
9北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
186003195.93114802472.03
金
支付的各项税费82627323.7433058547.75
支付其他与经营活动有关的现金186866514.80141479693.23
经营活动现金流出小计815695842.04603195946.01
经营活动产生的现金流量净额-196707549.18-104212223.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金356877596.41830000000.00
取得投资收益收到的现金56302795.758062305.92
处置固定资产、无形资产和其他
59690.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金-1750647.18
投资活动现金流入小计413180392.16836371348.74
购建固定资产、无形资产和其他
40574715.5730546356.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金516320000.00768700000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-852490.57
投资活动现金流出小计556894715.57798393865.99
投资活动产生的现金流量净额-143714323.4137977482.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金33300000.0012380000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金152618648.0571837902.16
收到其他与筹资活动有关的现金5728550.48
筹资活动现金流入小计185918648.0589946452.64
偿还债务支付的现金76323527.1683588149.17
分配股利、利润或偿付利息支付
9350859.687258428.14
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金113795.43
筹资活动现金流出小计85674386.8490960372.74
筹资活动产生的现金流量净额100244261.21-1013920.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-137331.04影响
10北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-240177611.38-67385991.94
加：期初现金及现金等价物余额324124915.82242888550.32
六、期末现金及现金等价物余额83947304.44175502558.38
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金332363787.27332363787.27结算备付金拆出资金
交易性金融资产145072328.77145072328.77衍生金融资产
应收票据6955538.156955538.15
应收账款1076371392.651076371392.65应收款项融资
预付款项104951606.32104951606.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款25849913.3025849913.30
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货294970855.99294970855.99
合同资产4179146.844179146.84持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产38567392.6736557709.66-2009683.01
流动资产合计2029281961.962027272278.95-2009683.01
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资196685177.63196685177.63
11北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具投资6795382.766795382.76其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产85984352.4085984352.40
在建工程145834824.27145834824.27生产性生物资产油气资产
使用权资产35484370.8435484370.84
无形资产196277860.06196277860.06
开发支出33986657.2833986657.28
商誉77414463.2877414463.28
长期待摊费用5857750.235857750.23
递延所得税资产70027099.1470027099.14
其他非流动资产19669500.0019669500.00
非流动资产合计838533067.05874017437.8935484370.84
资产总计2867815029.012901289716.8433474687.83
流动负债：
短期借款76433726.9076433726.90向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据16854861.0016854861.00
应付账款135549158.64135549158.64
预收款项2610094.562610094.56
合同负债216620896.90216620896.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬31817782.8631817782.86
应交税费174783432.03174783432.03
其他应付款16754100.7416754100.74
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债9271224.379271224.37
流动负债合计680695278.00680695278.00
非流动负债：
12北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债34008712.3934008712.39长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益3236510.283236510.28
递延所得税负债741000.00741000.00其他非流动负债
非流动负债合计3977510.2837986222.6734008712.39
负债合计684672788.28718681500.6734008712.39
所有者权益：
股本1449824087.001449824087.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积315877885.28315877885.28
减：库存股
其他综合收益-2415407.93-2415407.93专项储备
盈余公积58478267.3758478267.37一般风险准备
未分配利润364277176.60363743152.04-534024.56归属于母公司所有者权益
2186042008.322185507983.76-534024.56
合计
少数股东权益-2899767.59-2899767.59
所有者权益合计2183142240.732182608216.17-534024.56
负债和所有者权益总计2867815029.012901289716.8433474687.83调整情况说明
财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》(财会[2018]35号)，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行，公司根据财政部上述通知的规定对相应的会计政策进行变更。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
13北京北信源软件股份有限公司2021年第三季度报告
公司第三季度报告未经审计。
北京北信源软件股份有限公司董事会
2021年10月28日
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