九鼎投资:九鼎投资2021年三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600053证券简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入63196687.75-52.95140415409.71-48.90归属于上市公司股东的净
21078987.86-74.6464347804.41-50.57
利润归属于上市公司股东的扣
21002901.97-75.1062428909.26-52.07
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用46799447.11不适用净额
1/142021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）0.0486-74.640.1484-50.57
稀释每股收益（元/股）0.0486-74.640.1484-50.57加权平均净资产收益率
0.7645-74.842.37-51.18
（%）本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产3334112369.913362559593.54-0.85归属于上市公司股东的所
2748725480.782685964569.762.34
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
说明：报告期内，公司实现营业收入14041.54万元，同比减少48.90%，公司实现归属于上市公司股东的净利润6434.78万元，同比减少50.57%。
其中私募股权投资管理业务实现营业收入12063.66万元，同比减少53.32%，私募股权投资管理业务实现归属于上市公司股东的净利润8913.23万元，同比减少47.81%。净利润减少主要系私募股权投资管理业务新设基金规模减少、存量基金进入退出期导致管理费减少，同时项目退出数量、项目投资收益率降低导致管理报酬下降综合所致；
房地产业务实现营业收入1977.88万元，同比增加20.81%，房地产业务实现归属于上市公司股东的净利润-2478.45万元，同比减亏1580.96万元，净利润减亏主要系本期尾盘销售政策收紧使公司营销费用减少、出售部分长期股权投资产生投资收益及借款规模减少对应融资费用降低综合所致。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准
91404.5379474.65备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定9859.16181623.70额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
2/142021年第三季度报告
产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12014.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目1726127.77
减：所得税影响额-23177.82-54076.17
少数股东权益影响额（税后）-1999.98-2239.92
合计76085.891918895.15
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）主要系私募股权投资管理业务存量基金进入退出
营业收入-48.90期导致管理费减少，同时项目退出数量、项目投资收益率降低导致管理报酬下降综合所致
归属于上市公司股东的净利润-50.57主要系收入减少对应利润同比减少
3/142021年第三季度报告
归属于上市公司股东的扣除非经
-52.07主要系收入减少对应利润同比减少常性损益的净利润
基本每股收益（元／股）-50.57主要系利润减少对应每股收益同比减少
稀释每股收益（元／股）-50.57主要系利润减少对应每股收益同比减少主要系利润减少对应加权平均净资产收益率同比
加权平均净资产收益率（%）-51.18减少经营活动产生的现金流量净额不适用主要系本期缴纳税金较上期减少所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优
205870
东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份状数量数量态江西中江集团有限境内非国有
31373730972.370质押306330000
责任公司法人
查国平未知93263002.150未知拉萨昆吾九鼎产业境内非国有
50385411.160质押5000000
投资管理有限公司法人
陈雪明未知42900000.990未知
金建华未知30889000.710未知
金洪正未知21950000.510未知
郑俊亮未知13990840.320未知
吴为荣未知12000000.280未知
蔡自巍未知9702690.220未知
孙敏未知9190000.210未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量江西中江集团有限
313737309人民币普通股313737309
责任公司查国平9326300人民币普通股9326300拉萨昆吾九鼎产业
5038541人民币普通股5038541
投资管理有限公司陈雪明4290000人民币普通股4290000金建华3088900人民币普通股3088900
4/142021年第三季度报告
金洪正2195000人民币普通股2195000郑俊亮1399084人民币普通股1399084吴为荣1200000人民币普通股1200000蔡自巍970269人民币普通股970269孙敏919000人民币普通股919000
公司控股股东中江集团与拉萨昆吾为一致行动人，且中江集团、拉萨昆吾和上述股东关联关系其他股东均不存在关联关系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联或一致行动的说明
关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下：
前10名股东及前查国平通过信用证券账户持有9300000股，较上年度末减少94256股；
10名无限售股东参陈雪朋通过信用证券账户持有4290000股，较上年度末减少27900股；
与融资融券及转融金建华通过信用证券账户持有3088900股，较上年度末增加3088900股；
通业务情况说明金洪正通过信用证券账户持有2195000股，较上年度末减少77500股；
（如有）蔡自巍通过信用证券账户持有606869股，较上年度末相比无增减变动；
孙敏通过信用证券账户持有919000股，较上年度末相比无增减变动。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金238156843.72213376372.70结算备付金拆出资金
交易性金融资产2972506.963427243.87衍生金融资产应收票据
5/142021年第三季度报告
应收账款73233624.47109643988.10应收款项融资
预付款项213498.85214869.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款60104282.0263874049.89
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1620086994.431613698517.67合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产14728652.7015267233.46
流动资产合计2009496403.152019502274.69
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资65965551.9262512107.12其他权益工具投资
其他非流动金融资产886536293.43937274043.55
投资性房地产209425844.15209425844.15
固定资产29200004.7930381199.75在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产39251168.31
无形资产106549.65202533.68开发支出
商誉366827.91366827.91
长期待摊费用3153262.0316382937.98
递延所得税资产90610464.5786511824.71其他非流动资产
非流动资产合计1324615966.761343057318.85
资产总计3334112369.913362559593.54
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金
6/142021年第三季度报告
交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款22022713.2430074176.23
预收款项2825968.182825968.18
合同负债14017188.7326708361.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8429395.1713685646.11
应交税费7886052.9815290112.39
其他应付款96709118.76101109433.66
其中：应付利息589664.99851738.33
应付股利600000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债300000000.00390000000.00
其他流动负债833412.281526876.34
流动负债合计452723849.34581220574.73
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债31363520.37
长期应付款2677629.502677629.50长期应付职工薪酬
预计负债4000000.004000000.00
递延收益1671403.771671403.77
递延所得税负债49401775.7540924422.57其他非流动负债
非流动负债合计89114329.3949273455.84
负债合计541838178.73630494030.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）433540800.00433540800.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积186142800.19185499087.08
7/142021年第三季度报告
减：库存股
其他综合收益17801793.7720032400.27专项储备
盈余公积216770400.00216770400.00一般风险准备
未分配利润1894469686.821830121882.41
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2748725480.782685964569.76
少数股东权益43548710.4046100993.21
所有者权益（或股东权益）合计2792274191.182732065562.97
负债和所有者权益（或股东权益）总计3334112369.913362559593.54
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰合并利润表
2021年1-9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入140415409.71274803130.80
其中：营业收入140415409.71274803130.80利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本156063040.05176653219.47
其中：营业成本6432012.753645042.94利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2330908.89-14681627.20
销售费用6654584.068389020.91
管理费用119473904.50155034707.31研发费用
财务费用21171629.8524266075.51
其中：利息费用22149988.9425371512.22
利息收入1158284.752799473.18
加：其他收益181623.701128581.28
投资收益（损失以“－”号填列）17781957.6046780470.77
8/142021年第三季度报告
其中：对联营企业和合营企业的投资收益4719630.85-805942.32以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）69805191.5410197109.38
信用减值损失（损失以“－”号填列）-67374.678055267.93
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）91404.53
三、营业利润（亏损以“－”号填列）72145172.36164311340.69
加：营业外收入0.00131384.30
减：营业外支出23944.761001628.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）72121227.60163441096.97
减：所得税费用10071492.4034711988.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列）62049735.20128729108.10
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）62049735.20128729108.10
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号
64347804.41130181666.01
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-2298069.21-1452557.91
六、其他综合收益的税后净额-2404359.64-8877965.81
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
-2230606.50-8144330.10额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-2230606.50-8144330.10
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-2230606.50-8144330.10
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-173753.14-733635.71
七、综合收益总额59645375.56119851142.29
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额62117197.91122037335.91
（二）归属于少数股东的综合收益总额-2471822.35-2186193.62
9/142021年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.14840.3003
（二）稀释每股收益(元/股)0.14840.3003
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰合并现金流量表
2021年1-9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金170748371.57275602265.60客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金135537557.5876390931.80
经营活动现金流入小计306285929.15351993197.40
购买商品、接受劳务支付的现金58393700.45130904181.05客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金76293015.8180596124.78
支付的各项税费20482463.34312518001.86
支付其他与经营活动有关的现金104317302.4441559260.95
经营活动现金流出小计259486482.04565577568.64
经营活动产生的现金流量净额46799447.11-213584371.24
二、投资活动产生的现金流量：
10/142021年第三季度报告
收回投资收到的现金140587809.83120477133.22
取得投资收益收到的现金12273843.0747833315.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
110805.83
净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3004398.33
投资活动现金流入小计152972458.73171314846.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金364875.0926526.99
投资支付的现金18466655.4095691331.27质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计18831530.4995717858.26
投资活动产生的现金流量净额134140928.2475596988.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金1000000.00取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1000000.00
偿还债务支付的现金90000000.0080000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金22268511.0933696576.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润680460.45150000.00
支付其他与筹资活动有关的现金455206.97
筹资活动现金流出小计112723718.06113696576.24
筹资活动产生的现金流量净额-112723718.06-112696576.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-644027.33-677523.39
五、现金及现金等价物净增加额67572629.96-251361482.42
加：期初现金及现金等价物余额170584213.76577083526.80
六、期末现金及现金等价物余额238156843.72325722044.38
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金213376372.70213376372.70结算备付金拆出资金
11/142021年第三季度报告
交易性金融资产3427243.873427243.87衍生金融资产应收票据
应收账款109643988.10109643988.10应收款项融资
预付款项214869.00214869.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款63874049.8963874049.89
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1613698517.671613698517.67合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15267233.4615267233.46
流动资产合计2019502274.692019502274.69
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资62512107.1262512107.12其他权益工具投资
其他非流动金融资产937274043.55937274043.55
投资性房地产209425844.15209425844.15
固定资产30381199.7530381199.75在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产35241613.8035241613.80
无形资产202533.68202533.68开发支出
商誉366827.91366827.91
长期待摊费用16382937.983941577.61-12441360.37
递延所得税资产86511824.7186511824.71其他非流动资产
非流动资产合计1343057318.851365857572.2822800253.43
资产总计3362559593.543385359846.9722800253.43
流动负债：
12/142021年第三季度报告
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款30074176.2330074176.23
预收款项2825968.182825968.18
合同负债26708361.8226708361.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13685646.1113685646.11
应交税费15290112.3915290112.39
其他应付款101109433.66101109433.66
其中：应付利息851738.33851738.33
应付股利600000.00600000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债390000000.00390000000.00
其他流动负债1526876.341526876.34
流动负债合计581220574.73581220574.73
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债22800253.4322800253.43
长期应付款2677629.502677629.50长期应付职工薪酬
预计负债4000000.004000000.00
递延收益1671403.771671403.77
递延所得税负债40924422.5740924422.57其他非流动负债
非流动负债合计49273455.8472073709.2722800253.43
负债合计630494030.57653294284.0022800253.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）433540800.00433540800.00其他权益工具
13/142021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积185499087.08185499087.08
减：库存股
其他综合收益20032400.2720032400.27专项储备
盈余公积216770400.00216770400.00一般风险准备
未分配利润1830121882.411830121882.41归属于母公司所有者权益（或
2685964569.762685964569.76股东权益）合计
少数股东权益46100993.2146100993.21
所有者权益（或股东权益）
2732065562.972732065562.97
合计负债和所有者权益（或股
3362559593.543385359846.9722800253.43东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司从2021年1月1日起执行新租赁准则。经分析，合并资产负债表具体影响科目及金额见上述调整报表。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2021年10月29日