楚天科技:关于发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金之部分限售股份解除限售的提示性公告

证券代码:300358证券简称:楚天科技公告编号：2021-092号
楚天科技股份有限公司
关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为21305279股，占公司总股本的3.7626%，实
际可上市流通的股份数量为9305279股，占公司总股本的1.6434%。
2、本次限售股份可上市流通日为2021年11月3日（星期三）。
一、本次解除限售股份的基本情况2020年10月9日，楚天科技股份有限公司（以下简称：“楚天科技”、“公司”）收到证监会于2020年9月30日出具的《关于同意楚天科技股份有限公司向长沙楚天投资集团有限公司等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】2486号）。其中，批复同意公司向长沙楚天投资集团有限公司、湖南澎湃股权投资管理服务有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产的注册申请。
2020年10月，公司向交易对方之一的湖南澎湃股权投资管理服务有限责任
公司发行股票数量为21305279股，发行价格为5.72元/股，本次新增发行的股份于2020年11月3日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起12个月。
2020年12月，湖南澎湃股权投资管理服务有限责任公司更名为湖南澎湃咨询有限公司。2021年4月，湖南澎湃咨询有限公司更名为新余和鹏咨询有限公司。
本次向交易对方发行股票的发行对象及限售股份情况如下：序号发行对象配售股数（股）锁定期限（月）湖南澎湃股权投资管理服务1有限责任公司（现已更名为2130527912“新余和鹏咨询有限公司”）
合计21305279—
二、本次申请限售股解禁的股东所做的股份限售承诺及其履行情况
1、本次限售股东出具的承诺：
湖南澎湃股权投资管理服务有限责任公司（现已更名为“新余和鹏咨询有限公司”）承诺：
本公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本公司持有的上市公司股份，由于上市公司送红股、资本公积金转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定。
2、本次限售股东承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、资金占用及违规担保
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在对其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年11月3日。
2、本次解除限售股份的数量为21305279股，占公司总股本的3.7626%实
际可上市流通的股份数量为9305279股，占公司总股本的1.6434%。
3、本次解除股份限售股东共计1名，为新余和鹏咨询有限公司（原名称“湖南澎湃股权投资管理服务有限责任公司”），情况如下：
本次实际可所持限售股本次解除限股份质押总序号发行对象名称上市流通数
份总数（股）售数量（股）数（股）量（股）新余和鹏咨询有限公司（原名称为“湖南
12130527921305279930527912000000
澎湃股权投资管理服务有限责任公司”）合计2130527921305279930527912000000
4、公司董事会承诺：将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定
期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动后股份性质数量（股）比例数量（股）比例
一、有限售条件流通股7121142812.58%499061498.81%
二、无限售条件流通股49502321487.42%51632849391.19%
三、股份总数566234642100%566234642100%
五、独立财务顾问对本次股份解除限售的核查意见公司此次向交易对手方发行股份的独立财务顾问国金证券股份有限公司出具了《国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁的核查意见》，认为：
本次申请解除股份限售的股东履行了上市公司向特定对象发行前所作的相
关承诺；上市公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；上市公司就上述股东解除限售并流通上
市所作出的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对上市公司本次限售股份解除限售并上市流通申请事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表；
4、限售股份明细数据表；
5、证券质押及司法冻结明细表；
6、《国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁的核查意见》。特此公告。
楚天科技股份有限公司董事会
2021年10月28日