绿盟科技:2021年第三季度报告

绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300369证券简称：绿盟科技公告编号：2021-057号
绿盟科技集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）460218049.9617.08%1232032506.6830.67%归属于上市公司股东的
-38708966.98-268.10%-30292217.11-285.59%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-47298614.58-428.14%-50423322.48-48.02%利润（元）经营活动产生的现金流
————20010518.89-90.09%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0496-271.63%-0.0389-296.94%
稀释每股收益（元/股）-0.0496-271.63%-0.0389-296.94%
加权平均净资产收益率-1.20%-1.90%-0.93%-0.69%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3977186971.634373868083.68-9.07%归属于上市公司股东的
3219143957.183496691687.45-7.94%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减-20818.95-69790.36值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
4618883.775999251.80
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益6020277.8818513455.15
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-744396.78-2349315.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目46200.00791563.97
减：所得税影响额1330401.642753184.83
少数股东权益影响额（税后）96.68875.22
合计8589647.6020131105.37--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√适用□不适用公司其他符合非经常性损益定义的损益项目为个人所得税返还。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通增值税退税53820246.68知》（财税〔2011〕100号），软件产品增值税退税。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目（单位：元）
项目2021年9月30日2020年12月31日变动比例变动主要原因
预付款项47159056.7618522433.65154.61%预付原材料备货款增加
存货125134138.7464776085.5093.18%原材料备货增加及在交付项目增加
其他流动资产65378940.0019471958.61235.76%预交增值税、企业所得税增加
长期股权投资69052298.8433905962.53103.66%新增长期股权投资
开发支出82729638.2710188306.57712.01%2021年新增研发项目尚未结项
长期待摊费用17385397.337474444.45132.60%办公区装修费用增加
预收款项1346247.382504023.09-46.24%预收非项目类款项减少
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应付职工薪酬108039805.69201009874.04-46.25%2021年支付2020年奖金
2021年支付2020年企业所得税、增
应交税费25369394.85138557043.05-81.69%值税
递延收益53841251.8236752395.1846.50%2021年收到政府补助款增加
库存股237306201.83129810087.8882.81%回购股份数量增加
2、利润表项目（单位：元）
项目2021年1至9月2020年1至9月变动比例变动主要原因
营业收入1232032506.68942859525.6130.67%本期业务较去年同期实现快速增长
原材料成本增加，公司加大交付投营业成本395850293.15280196825.1341.28%入，落实本地交付策略，提高交付服务质量
本期主营业务增长，税金及附加相税金及附加16943133.9910885044.3655.66%应增长
研发费用332675536.31240126653.0538.54%本期研发投入增加
2021年适用新租赁准则，利息费用
财务费用2715708.65-2370962.37214.54%增加；汇兑损失增加；
其他收益60611062.4543425846.0339.57%2021年软件产品增值税退税增加
信用减值损失-13634175.59-378128.92-3505.70%计提坏账准备主要为到期资产报废损失和支付租
营业外支出2993901.031175261.89154.74%赁违约金
所得税费用-7966083.8811661742.16-168.31%递延所得税费用减少
3、现金流量表项目（单位：元）
项目2021年1至9月2020年1至9月变动比例变动主要原因
本期原材料备货增加、与员工相关经营活动产生的
20010518.89202022074.06-90.09%支出增加及本年支付企业所得税、现金流量净额增值税增加投资活动产生的
112573689.70-913292330.48112.33%本期赎回的理财增加
现金流量净额筹资活动产生的
-336435781.27-37201201.02-804.37%本期回购股份增加现金流量净额现金及现金等价
-204493775.75-751719053.8972.80%本期赎回的理财增加物净增加额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数28148报告期末表决权恢复的优先股股东总数0前10名股东持股情况
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持有有限售质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量
沈继业境内自然人10.38%8285864562143984
中电科（成都）股权投资基
金管理有限公司－中电科
其他7.01%55984059（成都）网络安全股权投资
基金合伙企业（有限合伙）中电科基金管理有限公司
－中电电子信息产业投资
其他6.90%55097548基金（天津）合伙企业（有限合伙）
香港中央结算有限公司境外法人6.23%49782251境内非国有
启迪科技服务有限公司5.33%42565553质押39721462法人境内非国有
雷岩投资有限公司3.27%26140788法人南通金玖锐信投资管理有
限公司－中汇金玖锐信定其他2.81%22412276增3期私募股权投资基金华润深国投信托有限公司
－华润信托·慎知资产行知其他1.98%15798901集合资金信托计划
招商银行股份有限公司－
鹏华新兴产业混合型证券其他1.97%15751550投资基金
中电科投资控股有限公司国有法人1.63%13048060前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
中电科（成都）股权投资基金管理有限
公司－中电科（成都）网络安全股权投55984059人民币普通股55984059
资基金合伙企业（有限合伙）
中电科基金管理有限公司－中电电子
信息产业投资基金（天津）合伙企业（有55097548人民币普通股55097548限合伙）香港中央结算有限公司49782251人民币普通股49782251启迪科技服务有限公司42565553人民币普通股42565553雷岩投资有限公司26140788人民币普通股26140788
南通金玖锐信投资管理有限公司－中汇金玖锐信定增3期私募股权投资基22412276人民币普通股22412276金
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沈继业20714661人民币普通股20714661
华润深国投信托有限公司－华润信
15798901人民币普通股15798901
托·慎知资产行知集合资金信托计划
招商银行股份有限公司－鹏华新兴产
15751550人民币普通股15751550
业混合型证券投资基金中电科投资控股有限公司13048060人民币普通股13048060
中电基金、网安基金和中电科投资控股有限公司为一致行动人，上述股东关联关系或一致行动的说明其余股东之间不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也不存在关联关系。
股东中电科投资控股有限公司通过普通证券账户持有0股，通过前10名股东参与融资融券业务股东情
中信建投证券公司客户信用交易担保证券账户持有13048060股，况说明（如有）合计持有13048060股。
前10名股东中存在回购专户的特别说截至报告期末，公司前10名股东中存在回购专户，公司回购专用明证券账户持有数量15938436股，占公司总股本2.00%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
2021年9月22日，公司持股5%以上股东启迪科技服务有限公司与天津建银国际金禾股权投资管理有限
公司签订了《股份转让协议》，启迪科技服务有限公司向天津金禾拟设立并管理的私募投资基金转让所持有的公司40000000股股份。交易完成后，天津金禾拟设立并管理的私募投资基金持有公司40000000股股份，占公司总股本（为剔除公司回购账户股份后的总股本）的5.1109%；启迪科技服务有限公司持有公司股份2565553股，占公司总股本（为剔除公司回购账户股份后的总股本）的0.3278%，启迪科技服务有限公司不再是公司持股5%以上的股东。
本次权益变动不涉及公司控股股东、实际控制人变更。本次权益变动后，公司仍无控股股东、实际控制人。
本次股份转让事项尚需深圳证券交易所确认合规性后方可实施，且需经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等相关部门办理过户登记手续，能否获得相关部门的批准，存在不确定性。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：绿盟科技集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金472486693.25636846986.65结算备付金拆出资金
交易性金融资产779012016.441070359131.40衍生金融资产
应收票据509239280.76684573641.15
应收账款531816608.49612888587.58应收款项融资
预付款项47159056.7618522433.65应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款45679199.5853474809.15
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货125134138.7464776085.50合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产65378940.0019471958.61
流动资产合计2575905934.023160913633.69
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资69052298.8433905962.53
其他权益工具投资102274979.4399774979.43
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其他非流动金融资产135201001.03120253484.63投资性房地产
固定资产250385334.06232691256.50在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产75519191.87
无形资产197468244.29245575223.59
开发支出82729638.2710188306.57
商誉413403376.29413403376.29
长期待摊费用17385397.337474444.45
递延所得税资产57861576.2049687416.00其他非流动资产
非流动资产合计1401281037.611212954449.99
资产总计3977186971.634373868083.68
流动负债：
短期借款32446138.8732641745.70向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款213384295.63235176349.67
预收款项1346247.382504023.09
合同负债172004672.78151141603.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬108039805.69201009874.04
应交税费25369394.85138557043.05
其他应付款45036905.9848003698.64
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债33225948.98
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其他流动负债16923657.4914905400.81
流动负债合计647777067.65823939738.98
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债40106274.43长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益53841251.8236752395.18
递延所得税负债17162080.5517162080.55其他非流动负债
非流动负债合计111109606.8053914475.73
负债合计758886674.45877854214.71
所有者权益：
股本798584413.00798138173.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1308060332.511389930421.73
减：库存股237306201.83129810087.88
其他综合收益-20081437.02-22130039.49专项储备
盈余公积171564114.31171564114.31一般风险准备
未分配利润1198322736.211288999105.78
归属于母公司所有者权益合计3219143957.183496691687.45
少数股东权益-843660.00-677818.48
所有者权益合计3218300297.183496013868.97
负债和所有者权益总计3977186971.634373868083.68
法定代表人：沈继业主管会计工作负责人：唐晓峰会计机构负责人：李丹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
8绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1232032506.68942859525.61
其中：营业收入1232032506.68942859525.61利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1331962081.641006559796.15
其中：营业成本395850293.15280196825.13利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加16943133.9910885044.36
销售费用461294803.95376803271.19
管理费用122482605.59100918964.79
研发费用332675536.31240126653.05
财务费用2715708.65-2370962.37
其中：利息费用2784900.472068951.64
利息收入3684316.864752020.59
加：其他收益60611062.4543425846.03
投资收益（损失以“－”号填列）18419791.4624778035.98
其中：对联营企业和合营企业的投
-93663.69-1817341.48资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-13634175.59-378128.92
资产减值损失（损失以“-”号填列）-1472140.37
资产处置收益（损失以“-”号填列）-69790.36-179591.56
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-36074827.373945890.99
加：营业外收入644585.89840962.14
减：营业外支出2993901.031175261.89
9绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-38424142.513611591.24
减：所得税费用-7966083.8811661742.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-30458058.63-8050150.92
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填-30458058.63-8050150.92
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-30292217.11-7856137.49
2.少数股东损益-165841.52-194013.43
六、其他综合收益的税后净额2048602.47-2064818.41归属母公司所有者的其他综合收益的税
2048602.47-2064818.41
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
217414.88
益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
217414.88
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益2048602.47-2282233.29
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额2048602.47-2282233.29
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-28409456.16-10114969.33
归属于母公司所有者的综合收益总额-28243614.64-9920955.90
归属于少数股东的综合收益总额-165841.52-194013.43
八、每股收益：
10绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
（一）基本每股收益-0.0389-0.0098
（二）稀释每股收益-0.0389-0.0098
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：沈继业主管会计工作负责人：唐晓峰会计机构负责人：李丹
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1650406435.901313928591.51客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还83199877.8974093797.75
收到其他与经营活动有关的现金68324780.8464966842.63
经营活动现金流入小计1801931094.631452989231.89
购买商品、接受劳务支付的现金464939373.12325584899.81客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金784640617.33545221390.39
支付的各项税费239434394.76135814850.45
支付其他与经营活动有关的现金292906190.53244346017.18
经营活动现金流出小计1781920575.741250967157.83
经营活动产生的现金流量净额20010518.89202022074.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
11绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
取得投资收益收到的现金15928279.4015871202.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资
383382.25124123.64
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2753260000.001324000000.00
投资活动现金流入小计2769571661.651339995326.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资
144957971.95138686466.55
产支付的现金
投资支付的现金52740000.002500000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2459300000.002112101190.00
投资活动现金流出小计2656997971.952253287656.55
投资活动产生的现金流量净额112573689.70-913292330.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金5834643.60
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金68697808.22
收到其他与筹资活动有关的现金8258000.00195789733.66
筹资活动现金流入小计14092643.60264487541.88
偿还债务支付的现金167270568.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金60803017.5449566292.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金289725407.3384851882.45
筹资活动现金流出小计350528424.87301688742.90
筹资活动产生的现金流量净额-336435781.27-37201201.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-642203.07-3247596.45
五、现金及现金等价物净增加额-204493775.75-751719053.89
加：期初现金及现金等价物余额589874831.341011075992.56
六、期末现金及现金等价物余额385381055.59259356938.67
法定代表人：沈继业主管会计工作负责人：唐晓峰会计机构负责人：李丹
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
12绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金636846986.65636846986.65结算备付金拆出资金
交易性金融资产1070359131.401070359131.40衍生金融资产
应收票据684573641.15684573641.15
应收账款612888587.58612888587.58应收款项融资
预付款项18522433.6518337209.87-185223.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款53474809.1553474809.15
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货64776085.5064776085.50合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产19471958.6114481155.24-4990803.37
流动资产合计3160913633.693155737606.54-5176027.15
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资33905962.5333905962.53
其他权益工具投资99774979.4399774979.43
其他非流动金融资产120253484.63120253484.63投资性房地产
固定资产232691256.50232691256.50
13绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产66906483.5266906483.52
无形资产245575223.59245575223.59
开发支出10188306.5710188306.57
商誉413403376.29413403376.29
长期待摊费用7474444.457474444.45
递延所得税资产49687416.0049687416.00其他非流动资产
非流动资产合计1212954449.991279860933.5166906483.52
资产总计4373868083.684435598540.0561730456.37
流动负债：
短期借款32641745.7032641745.70向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款235176349.67235176349.67
预收款项2504023.092504023.09
合同负债151141603.98151141603.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬201009874.04201009874.04
应交税费138557043.05138557043.05
其他应付款48003698.6448003698.64
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
25224594.4225224594.42
负债
其他流动负债14905400.8114905400.81
流动负债合计823939738.98849164333.4025224594.42
14绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债36505861.9536505861.95长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益36752395.1836752395.18
递延所得税负债17162080.5517162080.55其他非流动负债
非流动负债合计53914475.7390420337.6836505861.95
负债合计877854214.71939584671.0861730456.37
所有者权益：
股本798138173.00798138173.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1389930421.731389930421.73
减：库存股129810087.88129810087.88
其他综合收益-22130039.49-22130039.49专项储备
盈余公积171564114.31171564114.31一般风险准备
未分配利润1288999105.781288999105.78归属于母公司所有者权益
3496691687.453496691687.45
合计
少数股东权益-677818.48-677818.48
所有者权益合计3496013868.973496013868.97
负债和所有者权益总计4373868083.684435598540.0561730456.37调整情况说明
公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
15绿盟科技集团股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
绿盟科技集团股份有限公司董事会
2021年10月28日
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