华熙生物:华熙生物首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688363证券简称：华熙生物公告编号：2021-047
华熙生物科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
?本次上市流通的战略配售股份数量为1486876股，限售期为24个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
?除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。
?本次上市流通日期为2021年11月8日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2019年9月29日出具的《关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1796号），华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股
49562556股，发行后公司总股本为480000000股。其中有流通限制或限售安
排的股票数量为434334363股，无流通限制及限售安排的股票数量为45665637股，股票详情如下：
股票类型股票数量限售期上市流通时间无流通限制及限售安排45665637股无2019年11月6日的股票首次公开发行网下配售2410043股6个月2020年5月6日限售股首次公开发行限售股45266276股12个月2020年11月6日
1首次公开发行战略配售1486876股24个月2021年11月8日股（本次上市限售股）首次公开发行限售股101671168股36个月不适用首次公开发行限售股283500000股60个月不适用
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售期限为自公司股票上市之日起二十四个月，共涉及1名限售股股东，即华泰创新投资有限公司，对应股票数量1486876股，占公司总股本的0.31%，该部分限售股将于2021年
11月8日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售股，战略配售对象华泰创新投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市
之日起二十四个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
（1）华熙生物本次申请上市流通的首次公开发行战略配售限售股股东履行了相应股份锁定承诺；
（2）本次申请上市流通的首次公开发行战略配售限售股份数量、上市流通
时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券2发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具日，华熙生物关于本次首次公开发行战略配售限
售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对华熙生物本次首次公开发行战略配售限售股上市流通无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1486876股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为1486876股，限售期为24个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。
（二）本次上市流通日期为2021年11月8日
（三）限售股上市流通明细清单序号股东名称持有限售股持有限售股占公本次上市流剩余限售股数量（股）司总股本比例通数量（股）数量（股）
1华泰创新投14868760.31%14868760
资有限公司
合计14868760.31%14868760
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首次公开发行战略配售股份148687624
合计1486876
六、上网公告附件华泰联合证券有限责任公司关于华熙生物科技股份有限公司首次公开发行
3战略配售限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
华熙生物科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
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