抚顺特钢:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600399证券简称：抚顺特钢
抚顺特殊钢股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人季永新、主管会计工作负责人吴效超及会计机构负责人（会计主管人员）吴
效超保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入1799993148.1111.975568845223.2718.11归属于上市公司股东的
253936288.2314.82685135278.1869.39
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净222409942.326.48630205853.1075.82利润经营活动产生的现金流
不适用不适用36614896.87240.57量净额
1/112021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）0.128814.900.347469.38
稀释每股收益（元/股）0.128814.900.347469.38
加权平均净资产收益率减少0.002增加4.10
4.7312.75
（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产10107673278.919223534377.439.59归属于上市公司股东的
5715480534.675030345256.4913.62
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
999909.56-1669868.06准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标38816344.6242720797.54准定额或定量持续享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认13212821.0036020680.65净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21432729.55-20667033.49
减：所得税影响额69999.721475151.56
合计31526345.9154929425.08
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）主要是营业收入增加及公司持续大
归属于上市公司股东的净利润-年初至报告
69.39力开展创新挖潜降本增效工作导致
期末成本降低毛利率提高所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
75.82同上
的净利润-年初至报告期末主要是销售收入及票据贴现回款所
经营活动产生的现金流量净额-年初至报告
240.57增加的现金流入大于原材料采购、期末工资及其他支出所增加的现金流出
2/112021年第三季度报告所致。
主要是归属于上市公司股东的净利
基本每股收益（元/股）-年初至报告期末69.38润同比上升所致。
稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末69.38同上
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如报告期末普通股股东总数55461不适用
有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结持股比限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态东北特殊钢集团股份有限境内非国
57687644429.250质押461702200
公司有法人中国工商银行股份有限公
司－富国军工主题混合型国有法人427577692.170无证券投资基金沈阳森木投资管理有限公境内非国
336019381.700无
司有法人沈阳森木投资管理有限公境内非国
司－森木价值发现1号证319960981.620无有法人券投资基金
招商银行股份有限公司－
易方达智造优势混合型证国有法人245937031.250无券投资基金
中国银行股份有限公司－
鹏华汇智优选混合型证券国有法人202998001.030无投资基金中国建设银行股份有限公
司－易方达国防军工混合国有法人187044000.950无型证券投资基金
交通银行股份有限公司－
易方达高端制造混合型发国有法人160591250.810无起式证券投资基金
国泰君安证券资管－建设
银行－国泰君安君得鑫两
国有法人142960060.720无年持有期混合型集合资产管理计划
科威特政府投资局－自有
其他137079000.700未知资金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
3/112021年第三季度报告
东北特殊钢集团股份有限公司576876444人民币普通股576876444
中国工商银行股份有限公司－富国军
42757769人民币普通股42757769
工主题混合型证券投资基金沈阳森木投资管理有限公司33601938人民币普通股33601938
沈阳森木投资管理有限公司－森木价
31996098人民币普通股31996098
值发现1号证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达智造
24593703人民币普通股24593703
优势混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－鹏华汇智优
20299800人民币普通股20299800
选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达
18704400人民币普通股18704400
国防军工混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－易方达高端
16059125人民币普通股16059125
制造混合型发起式证券投资基金
国泰君安证券资管－建设银行－国泰君安君得鑫两年持有期混合型集合资14296006人民币普通股14296006产管理计划
科威特政府投资局－自有资金13707900人民币普通股13707900
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，公司控股股东东北特殊钢集团股份有限公司与其他股东无关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。股东沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发现1号证券投资
基金与沈阳森木投资管理有限公司构成一致行动关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明无（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）第四季度净利润与上年同期相比可能降低的警示及原因说明
公司预测2021年第四季度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比可能降低，主要原因如下：
1、国家限制钢铁企业产能的相关政策为公司第四季度产、销量带来更多的不确定性因素，
受此影响，公司第四季度产、销量同比可能降低。
2、公司积极配合相关部门部署执行了一定的避峰限电措施，预计限电政策未来将对公司产、销量造成一定影响。
3、十一月至次年三月为公司所在地区采暖季，是公司天然气需求旺季，受国际天然气价格
持续上涨影响，公司预计第四季度将面临能源成本上升压力。同时，随着电价市场化改革加速推进，电价的周期性上涨将直接影响公司生产成本。
4、全国性限电限产政策的持续推进为公司原材料采购带来更多的不确定性因素，其中部分
重要原材料价格或将持续上涨，还有部分原材料存在短缺现象，增加公司采购难度，相应增加公司采购成本。
上述原因可能导致公司第四季度营利水平降低。
（二）中小股东诉讼情况
4/112021年第三季度报告2018年3月21日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（沈稽局调查通字[2018]251号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。详见公司于2018年3月22日披露的《公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》（临2018-010）。
2019年12月26日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019]147号）和《市场禁入决定书》（[2019]24号）。中国证监会认定公司存在信息披露违法违规事实。
截至报告披露日，公司收到辽宁省沈阳市中级人民法院（以下称“法院”）发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2958例，法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为人民币25511.45万元；截至本报告披露日，法院已经对上述2296例案件审理终结并作出一审判决，合计判决公司赔偿金额6542.32万元，对504例案件进行调解，调解公司应赔偿金额938.36万元。截至本报告披露日，公司已向其中1850名原告支付了
5014.11万元赔偿款。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:抚顺特殊钢股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金453441460.82861276272.60结算备付金拆出资金
交易性金融资产1301433257.981089175479.46衍生金融资产应收票据
应收账款385779247.90450342987.59
应收款项融资1153387057.04790936808.18
预付款项72023333.78200222457.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20277135.4714091362.04
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
5/112021年第三季度报告
存货2238033920.771585971791.48合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产356081.791333436.15
流动资产合计5624731495.554993350595.24
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资24030108.2424030108.24其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3309660372.373389586361.71
在建工程385871245.5030329758.06生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产760917154.37783049277.94开发支出商誉
长期待摊费用2462902.883188276.24递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计4482941783.364230183782.19
资产总计10107673278.919223534377.43
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据317425665.14187170000.00
应付账款768087360.02726267300.98预收款项
合同负债325714441.45241004656.04卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6138662.14396342.91
应交税费-10353565.76-10869929.45
其他应付款94808842.13178295139.58
6/112021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债13000000.0013000000.00
其他流动负债83024256.6442662674.04
流动负债合计1597845661.761377926184.10
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2409499896.692409499896.69应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款164300000.00164300000.00长期应付职工薪酬
预计负债3824.3210787745.43
递延收益214368562.16225871948.33
递延所得税负债6174799.314803346.39其他非流动负债
非流动负债合计2794347082.482815262936.84
负债合计4392192744.244193189120.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1972100000.001972100000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2178078353.902178078353.90
减：库存股
其他综合收益9970592.009970592.00专项储备
盈余公积153163606.10153163606.10一般风险准备
未分配利润1402167982.67717032704.49
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计5715480534.675030345256.49少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计5715480534.675030345256.49
负债和所有者权益（或股东权益）总计10107673278.919223534377.43
公司负责人：季永新主管会计工作负责人：吴效超会计机构负责人：吴效超合并利润表
2021年1—9月
编制单位：抚顺特殊钢股份有限公司
7/112021年第三季度报告
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入5568845223.274714816351.39
其中：营业收入5568845223.274714816351.39利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4934811429.294339838766.74
其中：营业成本4363676730.833790003171.76利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加50376360.4355986985.10
销售费用46131905.9353258515.25
管理费用155730502.52139762636.46
研发费用254129707.68243798174.07
财务费用64766221.9057029284.10
其中：利息费用64738471.3856847954.24
利息收入-4458341.70-5481405.96
加：其他收益42720797.547066670.89
投资收益（损失以“－”号填列）18445907.7033015407.31
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）17574772.95-2105694.61
信用减值损失（损失以“－”号填列）-3827940.88-16536697.69
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）3243610.62-792205.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列）712190941.91395625065.41
加：营业外收入5948464.1014459792.84
减：营业外支出31528976.275917483.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）686610429.74404167374.43
减：所得税费用1475151.56-315854.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）685135278.18404483228.62
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
8/112021年第三季度报告
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额685135278.18404483228.62
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额685135278.18404483228.62
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.34740.2051
（二）稀释每股收益(元/股)0.34740.2051
司负责人：季永新主管会计工作负责人：吴效超会计机构负责人：吴效超合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：抚顺特殊钢股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4257963376.253344808355.36客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还41397.19
收到其他与经营活动有关的现金168410238.9788371766.03
经营活动现金流入小计4426373615.223433221518.58
购买商品、接受劳务支付的现金3416690235.172493214123.66客户贷款及垫款净增加额
9/112021年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金673215558.16601954476.53
支付的各项税费158412385.86227899148.18
支付其他与经营活动有关的现金141440539.1699402763.21
经营活动现金流出小计4389758718.353422470511.58
经营活动产生的现金流量净额36614896.8710751007.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2496550000.002086622000.00
取得投资收益收到的现金26934256.7632872646.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2523484256.762119494646.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
160914526.0253322511.72
的现金
投资支付的现金2699664759.001760120000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2860579285.021813442511.72
投资活动产生的现金流量净额-337095028.26306052134.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金59300116.4459652566.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计59300116.4459652566.11
筹资活动产生的现金流量净额-59300116.44-59652566.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4733346.54-430550.97
五、现金及现金等价物净增加额-364513594.37256720024.73
加：期初现金及现金等价物余额740934889.56136413172.93
六、期末现金及现金等价物余额376421295.19393133197.66
公司负责人：季永新主管会计工作负责人：吴效超会计机构负责人：吴效超
10/112021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
2021年10月30日