东方证券:东方证券股份有限公司2021年第三季度报告

东方证券股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600958证券简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司2021年第三季度报告经公司第五届董事会第七次会议和公司第五届监事会第五次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入5563449818.10-13.4318840205878.4317.37归属于上市公司股东的
净利润1620434831.806.274320794537.2541.62归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1621433810.566.514250816560.0643.54利润
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经营活动产生的现金流
19884788465.99448.5626079870858.53量净额71.51
基本每股收益（元/股）0.224.760.5937.21
稀释每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用
加权平均净资产收益率减少0.03增加1.77个
（%）2.707.30个百分点百分点本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产324229574145.53291117441584.4311.37归属于上市公司股东的
所有者权益63246031173.7960202850867.315.05
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的-538714.55-898156.21冲销部分）计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
4831981.84119700839.28财政扶持
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外）除上述各项之外的其他营
-5625257.53-25603771.42主要是捐赠支出业外收入和支出其他符合非经常性损益定
18.55105057.93
义的损益项目
减：所得税影响额-332992.9323325992.39
合计-998978.7669977977.19
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
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(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
受益于国内宏观政策稳中有力，经济持续恢复，公司投资管理、经纪及证券金融等主要归属于上市公司股东的净利润41.62业务板块收入增加明显；另一方面公司前三季度信用减值损失减少。
归属于上市公司股东的扣除非
43.54主要系公司2021年前三季度净利润增加。
经常性损益的净利润主要系代理买卖证券款和代理承销证券款大
经营活动产生的现金流量净额71.51幅增加。
基本每股收益37.21主要系公司2021年前三季度净利润增加。
以上为2021年前三季度同比变动数据2021年本报告期变动情况见下表：
项目名称变动比例（%）7-9月项目同比变动情况主要原因主要系代理买卖证券款和代理承销证券款大
经营活动产生的现金流量净额448.56幅增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东总数
245338不适用数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限售持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态
申能(集团)有限公司国有法人176752242225.27230000000无-
香港中央结算（代理人）
境外法人102696873014.68-未知-有限公司上海海烟投资管理有限
国有法人3454865964.94-无-公司
上海报业集团国有法人2388262063.41-无-
中国邮政集团有限公司国有法人1787432362.56-无-中国证券金融股份有限
未知1780256252.55-无-公司
浙能资本控股有限公司国有法人1387700001.98-无-上海金桥出口加工区开境内非国有
1264452041.81-无-
发股份有限公司法人
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香港中央结算有限公司境外法人1120969681.60-无-中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
其他807411231.15-无-券公司交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
申能(集团)有限公司1537522422人民币普通股1537522422
香港中央结算（代理人）有限公司1026968730境外上市外资股1026968730上海海烟投资管理有限公司345486596人民币普通股345486596上海报业集团238826206人民币普通股238826206中国邮政集团有限公司178743236人民币普通股178743236中国证券金融股份有限公司178025625人民币普通股178025625浙能资本控股有限公司138770000人民币普通股138770000上海金桥出口加工区开发股份有限公司126445204人民币普通股126445204香港中央结算有限公司112096968人民币普通股112096968
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投80741123人民币普通股80741123资基金上述股东关联关系或一致行动的说明不适用
截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账前10名股东及前10名无限售股东参与
户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股融资融券及转融通业务情况说明（如有）东参与融资融券及转融通业务的其他情况。
三、其他提醒事项
√适用□不适用
（一）公司对子公司增减资事项
2021年7月，公司对全资子公司上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）
新增注册资本人民币9.5亿元，并已完成工商变更登记，本次增资后东证创投注册资本变更为人民币72亿元。同时，公司对全资子公司上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）减少注册资本人民币9.5亿元，本次减资后东证资本注册资本变更为人民币30.5亿元。此次增减资事项已经公司总裁办公会议审议通过。本次增资及减资事项的目的在于落实监管整改要求及公司业务发展需要，同时整合子公司业务协调发展，提高集团资金使用效率。本次增资及减资事项不改变东证创投和东证资本的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。（公告编号2021-040、2021-044）
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（二）公司吸收合并全资子公司事项公司经第五届董事会第四次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案》，同意公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司相关事宜，并授权公司经营管理层办理与此次吸收合并相关的一切事宜，包括但不限于办理本次吸收合并涉及的审计、评估（如需）、审批或备案、签署吸收合并协议、资产移交
及权属变更、工商登记等事宜。本次吸收合并事项尚需中国证券监督管理委员会等监管部门批准后方可实施。（公告编号2021-032、2021-033、2021-041、2021-042）
（三）发行公司债券批复公司获得中国证券监督管理委员会《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3091号），批复内容如下：
1、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元公司债券的注册申请。
2、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
3、该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
4、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求在公司股东大会的授权范围内办理本次公司
债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。（公告编号2021-050）四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
资产：
货币资金81021477829.4265640359556.65
其中：客户资金存款62375865980.9048384423234.76
结算备付金27998651836.8921516356646.61
其中：客户备付金24678298187.2718591394862.89
拆出资金194599291.05
融出资金24720850269.8921171919414.06
衍生金融资产85271471.50155876469.76
存出保证金2710683804.922183089694.77
应收款项1757683091.28874405553.22
合同资产1741886.80
买入返售金融资产11602934176.8614460425371.36
金融投资：
交易性金融资产82522447574.1372701117042.70
债权投资3944043136.686243897149.81
其他债权投资69771458844.1162645974916.84
其他权益工具投资5014343773.0810936457571.84
长期股权投资6621741024.995771193948.89
投资性房地产38812030.6240460670.03
固定资产2042066134.202019601972.64
在建工程38889936.6865838524.98
使用权资产774040541.38847354948.02
无形资产208442396.65215313094.34
商誉32135375.1032135375.10
递延所得税资产1333002476.031455922066.16
其他资产1795999130.072137999709.85
资产总计324229574145.53291117441584.43
负债：
短期借款539205200.91579732185.45
应付短期融资款5208056583.3116255485786.37
拆入资金6129922416.649670113871.43
交易性金融负债15551926018.3714576073144.23
衍生金融负债820409574.06504956696.48
卖出回购金融资产款68216047344.8252860883439.73
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代理买卖证券款81431390138.6066642671158.50
代理承销证券款5744499907.48346000000.00
应付职工薪酬2375266612.292608008552.75
应交税费659287667.54782814613.10
应付款项1136539840.38576584579.01
合同负债72524310.89404123622.43
应付债券69299677614.0562265473497.68
其中：优先股永续债
租赁负债789170876.70856910328.86
递延所得税负债16102466.3120179387.19
其他负债2969220108.951936286692.04
负债合计260959246681.30230886297555.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6993655803.006993655803.00
其他权益工具5000000000.005000000000.00
其中：优先股
永续债5000000000.005000000000.00
资本公积28311403655.4028311403655.40
减：库存股
其他综合收益810928981.7135594335.59
盈余公积3676148380.923676148380.92
一般风险准备8908285552.718691097190.12
未分配利润9545608800.057494951502.28归属于母公司所有者权益（或股东
63246031173.7960202850867.31
权益）合计
少数股东权益24296290.4428293161.87
所有者权益（或股东权益）合计63270327464.2360231144029.18
负债和所有者权益（或股东权益）
324229574145.53291117441584.43
总计
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：张建辉会计机构负责人：尤文杰
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入18840205878.4316051491328.23
利息净收入1113794585.86597005526.61
其中：利息收入4480172825.864168788344.44
利息支出3366378240.003571782817.83
手续费及佣金净收入6894328199.594820248516.50
其中：经纪业务手续费净收入2616920909.711868268488.88
投资银行业务手续费净收入1205549264.901007474502.31
资产管理业务手续费净收入2787721210.421776325028.42
投资收益（损失以“-”号填列）3975534887.143476690018.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1089221613.16728591530.37以摊余成本计量的金融资产终止
确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益19298763.3016973636.04
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-586651340.001155641268.34
汇兑收益（损失以“-”号填列）116688219.41134571588.19
其他业务收入7307181542.405850835466.70
资产处置收益（损失以“－”号填列）31020.73-474692.45
二、营业总支出13930728228.0012615321810.03
税金及附加80620267.8269111020.99
业务及管理费6540078954.275367650495.80
信用减值损失255230033.941294743815.10其他资产减值损失
其他业务成本7054798971.975883816478.14
三、营业利润（亏损以“-”号填列）4909477650.433436169518.20
加：营业外收入118527878.58134011440.55
减：营业外支出27203018.7031108696.74
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）5000802510.313539072262.01
减：所得税费用681388617.92489904665.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4319413892.393049167596.56
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
4319413892.393049167596.56
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
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（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
4320794537.253050882853.98“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-1380644.86-1715257.42
六、其他综合收益的税后净额708299719.98-486553752.47归属母公司所有者的其他综合收益的税后
708299719.98-486553752.47
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益567142508.76-118567716.82
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动567142508.76-118567716.82
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益141157211.22-367986035.65
1.权益法下可转损益的其他综合收益-8972160.89-1635660.83
2.其他债权投资公允价值变动183633734.24-323158735.34
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
4.其他债权投资信用损失准备-24876167.299826813.72
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-8628194.84-53018453.20
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额5027713612.372562613844.09
归属于母公司所有者的综合收益总额5029094257.232564329101.51
归属于少数股东的综合收益总额-1380644.86-1715257.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.590.43
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：张建辉会计机构负责人：尤文杰
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合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额767894616.36
收取利息、手续费及佣金的现金9984261588.798254060575.06
交易性金融负债净增加额1783405463.11206940555.40
回购业务资金净增加额17891400824.787670156118.90
代理买卖证券收到的现金净额14804971596.6217641534806.14
代理承销证券收到的现金净额5398499907.482877450.00
收到其他与经营活动有关的现金10448675496.935897790125.93
经营活动现金流入小计60311214877.7140441254247.79
为交易目的而持有的金融资产净增加额7652779042.32
拆入资金净减少额3734790745.843276739199.99
融出资金净增加额3596889408.785275373715.28
支付利息、手续费及佣金的现金1951487632.672409848347.49
支付给职工及为职工支付的现金4390739659.123151685269.72
支付的各项税费1900623278.34875064679.27
支付其他与经营活动有关的现金11004034252.1110246651625.67
经营活动现金流出小计34231344019.1825235362837.42
经营活动产生的现金流量净额26079870858.5315205891410.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金667213212.59831994938.32
取得投资收益收到的现金2958300844.382416942906.68
其他交易性金融资产净减少额1546231341.04
其他债权投资净减少额255883534.04
其他权益工具投资净减少额4780237193.50
债权投资净减少额2300315508.01956553348.15
收到其他与投资活动有关的现金225019.20402209.89
投资活动现金流入小计12252523118.724461776937.08
投资支付的现金229104856.58622492506.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
331183863.42311936279.49
付的现金
其他交易性金融资产净增加额4026176113.72
其他债权投资净增加额6760742825.79
其他权益工具投资净增加额9046898.50支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计7321031545.794969651798.61
投资活动产生的现金流量净额4931491572.93-507874861.53
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金5000000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金567041432.341222155855.80
发行债券收到的现金28459480895.0964976939476.25收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计29026522327.4371199095332.05
偿还债务支付的现金33350152702.2162915701080.28
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4248495985.593261027087.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润2616226.5737279381.26
支付其他与筹资活动有关的现金273130989.75263697173.39
筹资活动现金流出小计37871779677.5566440425340.97
筹资活动产生的现金流量净额-8845257350.124758669991.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-82258703.3176704951.19
五、现金及现金等价物净增加额22083846378.0319533391491.11
加：期初现金及现金等价物余额86853417188.8061940172286.80
六、期末现金及现金等价物余额108937263566.8381473563777.91
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：张建辉会计机构负责人：尤文杰
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2021年10月28日