东华能源:2021年第三季度报告

东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002221证券简称：东华能源公告编号：2021-086
东华能源股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人以及会计机构负责人(会计主管人员)
声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末同期增减同期增减
营业收入（元）7187330734.46-1.27%21446451041.60-9.62%
归属于上市公司股东的净利润（元）206125437.23-39.17%958355739.50-6.91%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
202568827.04-34.69%907022302.333.12%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————425928251.66165.71%
基本每股收益（元/股）0.1308-39.16%0.6080-6.88%
稀释每股收益（元/股）0.1308-39.16%0.6080-6.88%
加权平均净资产收益率1.89%-1.51%8.99%-1.57%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）33182559824.4628123857725.4617.99%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）10918369582.7110188491457.037.16%
1东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-6657325.37-6880983.01
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免17941581.3244875438.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金-7994084.5019606709.79融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出4864968.259024571.90
减：所得税影响额4611215.2915292606.12
少数股东权益影响额（税后）-12685.78-306.50
合计3556610.1951333437.17--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）报告期末，交易性金融资产较期初增加14389.66万元，增长75.51%，主要为本期购买银行理财产品增加所致。
（2）报告期末，衍生金融资产较期初增加11153.62万元，增长89.72%，主要为本期期货合约公允价值增加所致。
（3）报告期末，应收票据较期初增加27999.73万元，增长45.81%，主要为本期销售商品收到商业票据增加所致。
（4）报告期末，应收账款较期初增加114418.26万元，增长64.02%，主要为贸易剥离及疫情影响销售回款较缓所致。
（5）报告期末，应收款项融资较期初减少33261.67万元，下降42.93%，主要为本期销售收到的银票、信用证减少所致。
（6）报告期末，预付账款较期初增加24520.80万元，增长33.11%，主要为本期商品价格上涨、预付采购款增加所致。
（7）报告期末，长期应收账款较期初增加211590.44万元，主要为根据公司第五届董事会第二十一次会议决议，公司将船队
的商务运营，以背对背方式转租给关联方福基船务控股有限公司，从而确认的应收融资租赁款项。
（8）报告期末，在建工程较期初增加158133.03万元，增长39.44%，主要为本期宁波二期、三期以及茂名项目投入增加所致。
（9）报告期末，无形资产较期初增加33067.55万元，增长34.00%，主要为本期购买宁波四期以及茂名项目土地所致。
（10）报告期末，合同负债较期初增加36628.82万元，增长286.65%，主要为本期预收货款增加所致。
（11）报告期末，应付职工薪酬较期初减少4230.48万元，下降65.54%，主要为本期发放上年度年终奖所致。
（12）报告期末，一年内到期的非流动负债较期初减少51592.07万元，下降长51.84%，主要为本期偿还公司债所致。
（13）报告期末，其他流动负债较期初增加4611.55万元，增长286.44%，主要为本期预收货款形成的待转销项税增加所致。
（14）报告期末，租赁负债较期初增加211590.44万元，主要为本期执行新租赁准则确认的租赁负债，根据公司第五届董事
会第二十一次会议决议，公司将船队的商务运营，以背对背方式转租给关联方福基船务控股有限公司，从而确认的应收融资租赁款项。
（15）报告期末，长期应付款较期初增加17895.09万元，增长35.97%，主要为本期金融租赁融资增加所致。
（16）报告期末，其他综合收益期初增加12100.63万元，增长370.73%，主要为本期现金流量套期储备增加所致。
（17）报告期内，税金及附加较去年同期增加1929.05万元，增长65.39%，主要为本期缴纳的城建税及附加增加所致。
（18）报告期内，销售费用较去年同期增加2874.86万元，增长52.67%，主要为本期受外部因素影响船舶滞期费增加所致。
（19）报告期内，研发费用较去年同期增加4937.56万元，增长631.22%，主要为本期研发投入增加所致。
（20）报告期内，其他收益较去年同期减少1735.70万元，下降45.22%，主要为本期取得的税收返还减少所致。
2东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
（21）报告期内，投资收益较去年同期减少4860.87万元，下降70.29%，主要为本期期货合约投资收益减少所致。
（22）报告期内，公允价值变动收益较去年同期减少4586.16万元，下降96.70%，主要为本期期货合约公允价值变动较少所致。
（23）报告期内，资产处置收益-1463.62万元，主要为本期处置部分化工储罐损失。
（24）报告期内，营业外支出较去年同期增加537.23万元，增长204.89%，主要为本期主要为捐赠支出及非流动资产报废损失增加所致。
（25）报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加107414.51万元，增长165.71%，主要为本期经营类支出同比减少所致。
（26）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少95734.35万元，下降72.14%，主要为本期宁波二期、三期以及茂名项目投入增加所致。
（27）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加75070.86万元，增长118.69%，主要为本期项目融资增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数418630
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
东华石油（长江）有限公司境外法人19.73%3253600000
周一峰境内自然人9.25%152610440114457830质押64520000
优尼科长江有限公司境外法人7.96%1312967000
共青城胜帮投资管理有限公司-共青
其他5.02%828027120
城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）
香港中央结算有限公司境外法人3.42%564025650
天津祎童源资产管理有限公司-祎童
其他2.46%405371710源领航成长私募证券投资基金
深圳亿库资本管理有限公司-亿库
其他2.41%396832650创赢一号私募投资基金
马森能源（南京）有限公司境内非国有法人1.92%316848540质押31500000
金鹰基金-浦发银行-渤海信托-
其他1.58%260122010
渤海信托科闻1号单—资金信托
陈春满境内自然人1.41%232659260前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
东华石油（长江）有限公司325360000人民币普通股325360000优尼科长江有限公司131296700人民币普通股131296700
共青城胜帮投资管理有限公司-共青城胜帮凯米投资合伙企业（有限82802712人民币普通股82802712合伙）香港中央结算有限公司56402565人民币普通股56402565
天津祎童源资产管理有限公司-祎
40537171人民币普通股40537171
童源领航成长私募证券投资基金
3东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
深圳亿库资本管理有限公司-亿库
39683265人民币普通股39683265
创赢一号私募投资基金周一峰38152610人民币普通股38152610
马森能源（南京）有限公司31684854人民币普通股31684854
金鹰基金-浦发银行-渤海信托
26012201人民币普通股26012201
-渤海信托科闻1号单—资金信托陈春满23265926人民币普通股23265926
上述股东关联关系或一致行动的说东华石油（长江）有限公司和优尼科长江有限公司均为马森企业有限公司的全资子公明司，马森企业有限公司受周一峰、王铭祥夫妻实际控制。
1、2021年6月11日至2021年9月28日期间，共青城胜帮投资管理有限公司-共青
城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“胜帮凯米”）将所持公司部分无限售
流通股累计16876500股出借给中国证券金融股份有限公司，占公司总股本的1.02%。
截至2021年9月30日，胜帮凯米出借给中国证券金融股份有限公司的无限售流通股余额为14670000股，占公司总股本的0.89%。上述参与转融通证券出借业务所涉及股份不发生所有权转移，不属于减持。胜帮凯米承诺：在参与转融通证券出借业务前10名股东参与融资融券业务情况期间，不会通过该业务减持/转让公司股份。（详见2021-077号公告）说明（如有）2、前10名普通股股东中，天津祎童源资产管理有限公司－祎童源领航成长私募证券投资基金信用证券账户持股40537171股（招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户）；深圳亿库资本管理有限公司－亿库创赢一号私募投资基金信用证券账户
持股39683265股（申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户）；陈春满信用
证券账户持股23239926股（申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户）。
3、公司前10名股东中存在回购专户“东华能源股份有限公司回购专用证券账户”，为
第五大持有人，报告期末持有的普通股数量为72895057股，持股比例为4.42%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
三、其他重要事项
√适用□不适用
2021年7-9月份，报告期内公司经营管理和项目建设方面的主要情况：
1、经营业绩方面：
公司实现营业收入71.87亿元，同比减少1.27%；实现归母净利润2.06亿元，同比减少39.17%，主要原因为宁波基地装置检修，产能降低；报告期内，公司共生产聚丙烯18.68万吨，同比减少37.42%。报告期内，公司通过产业链的系统性优势，利用国际化采购平台和有效的库容管理措施，有效降低了原料成本波动对盈利的影响，确保经营稳定。
2、项目建设方面：
· 茂名一期项目各项工作稳步推进中。报告期内，一期（I）项目桩基工程基本完成，土建基础施工全面铺开，2021年8月31日1#PDH装置加热炉开始安装，标志着项目正式进入安装施工阶段。配套库区（一期）项目三台低温储罐外罐全部安装完成，2021年9月16日1#低温丁烷罐成功完成气顶升，开始转入内罐安装阶段。管廊项目加快建设中，桩基施工完成40%，各项预制工作，按计划全面铺开。一期（Ⅱ）项目的能评和环评均已顺利获批。项目建设进度符合预期。
·宁波二三期项目在报告期内顺利完成检修消缺工作，目前运行平稳。
3、氢能源方面：
报告期内，公司实现氢气销售收入0.43亿元，前三季度共实现氢气销售收入1.25亿元，同比增长31.58%。随着宁波二期PDH装置的投产，公司氢气副产量约为9万吨/年，将为公司氢能源外售及综合利用提供更坚实基础。随着宁波氢气充装站的建成，围绕氢能源的制氢、充装、储运和加氢的产业生态链正在逐步形成。
注：上市公司应当审慎评估有助于投资者了解报告期经营情况的其他重要信息，如存在前述信息，应当予以披露，并提醒投资者关注。
4东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东华能源股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金7186190555.387661649583.79结算备付金拆出资金
交易性金融资产334466904.11190570343.15
衍生金融资产235851156.42124314959.09
应收票据891146668.50611149324.50
应收账款2931419449.921787236824.90
应收款项融资442149070.83774765800.39
预付款项985822389.09740614376.68应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1002406544.961158634422.09
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2707313040.122225899752.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产327725455.22288790389.02
流动资产合计17044491234.5515563625776.20
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款2115904385.67
长期股权投资9903951.6211704147.31
其他权益工具投资1821432.611821432.61其他非流动金融资产
投资性房地产9138390.389835386.20
固定资产6694760532.707137643539.62
在建工程5591277756.134009947440.65
5东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产1303199706.52972524194.12开发支出
商誉196491056.23196491056.23
长期待摊费用19649084.4928069323.82
递延所得税资产91709592.1078054140.88
其他非流动资产104212701.46114141287.82
非流动资产合计16138068589.9112560231949.26
资产总计33182559824.4628123857725.46
流动负债：
短期借款10820737505.928821798504.59向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债572255.004012672.22
应付票据1428731143.811492972847.77
应付账款1111246545.641338518564.50
预收款项1984239.9710596489.26
合同负债494072616.13127784415.32卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬22243350.1264548139.19
应交税费104000281.11103576597.54
其他应付款50613776.5150649691.34
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债479295621.82995216312.04
其他流动负债62215115.1816099627.47
流动负债合计14575712451.2113025773861.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4793443448.764315031763.15应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2115904385.67
6东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款678950857.51500000000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益29537139.6631259305.38
递延所得税负债51557035.9844161984.46其他非流动负债
非流动负债合计7669392867.584890453052.99
负债合计22245105318.7917916226914.23
所有者权益：
股本1649022824.001649022824.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3988774422.553988774422.55
减：库存股600112873.71600112873.71
其他综合收益153646361.4432640015.17
专项储备118081431.23103479877.14
盈余公积117027893.27117027893.27一般风险准备
未分配利润5491929523.934897659298.61
归属于母公司所有者权益合计10918369582.7110188491457.03
少数股东权益19084922.9619139354.20
所有者权益合计10937454505.6710207630811.23
负债和所有者权益总计33182559824.4628123857725.46
法定代表人：周一峰主管会计工作负责人：方涛会计机构负责人：代维双
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入21446451041.6023729446475.91
其中：营业收入21446451041.6023729446475.91利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本20269055921.1122622267045.91
其中：营业成本19549491717.7121946199298.16利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
7东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加48792309.7229501801.42
销售费用83333589.1654585015.83
管理费用171208064.19192211958.47
研发费用57197787.387822206.57
财务费用359032452.95391946765.46
其中：利息费用316708516.49374989122.71
利息收入43049204.4933441412.58
加：其他收益21029667.0138386643.40投资收益（损失以“－”号填
20543297.8169151948.58
列）
其中：对联营企业和合营企业
2490324.624405258.41
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
1567463.4647429107.73“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-485580.188817025.54
列）资产减值损失（损失以“-”号填-57149.65-2588004.17
列）资产处置收益（损失以“-”号填-14636247.93
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1205356571.011268376151.08
加：营业外收入33983669.4033353664.89
减：营业外支出7994309.412622002.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1231345931.001299107813.32
减：所得税费用271709039.76268095926.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列）959636891.241031011886.99
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
959636891.241031011886.99号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润958355739.501029459307.41
2.少数股东损益1281151.741552579.58
六、其他综合收益的税后净额121006346.27-44469053.19归属母公司所有者的其他综合收益
121006346.27-44469053.19
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
8东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
121006346.27-44469053.19
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备128628834.25
6.外币财务报表折算差额-7622487.98-44469053.19
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1080643237.51986542833.80归属于母公司所有者的综合收益
1079362085.77984990254.22
总额
归属于少数股东的综合收益总额1281151.741552579.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.60800.6529
（二）稀释每股收益0.60800.6529
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：周一峰主管会计工作负责人：方涛会计机构负责人：代维双
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金22508769704.2024916414005.01客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
9东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还30113673.4052330981.64
收到其他与经营活动有关的现金100583538.83401885464.26
经营活动现金流入小计22639466916.4325370630450.91
购买商品、接受劳务支付的现金21143192401.5124997351549.99客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
259508156.77251602762.64
金
支付的各项税费600151846.87558266721.74
支付其他与经营活动有关的现金210686259.62211626298.46
经营活动现金流出小计22213538664.7726018847332.83
经营活动产生的现金流量净额425928251.66-648216881.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4931550000.004912600000.00
取得投资收益收到的现金20478761.3464439635.01
处置固定资产、无形资产和其他
7805780.9723000486.72
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金47082750.41
投资活动现金流入小计5006917292.725000040121.73
购建固定资产、无形资产和其他
2213230495.591212238044.51
长期资产支付的现金
投资支付的现金5078160000.004991600000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金123331817.98
投资活动现金流出小计7291390495.596327169862.49
投资活动产生的现金流量净额-2284473202.87-1327129740.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2695000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
2695000.00
收到的现金
10东华能源股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金12642067305.417690811842.46收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计12642067305.417693506842.46
偿还债务支付的现金10237397906.145939338882.19
分配股利、利润或偿付利息支付
786073617.90719791178.64
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
1370205.511739500.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金235394475.25401884040.47
筹资活动现金流出小计11258865999.297061014101.30
筹资活动产生的现金流量净额1383201306.12632492741.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1353163.268379756.33影响
五、现金及现金等价物净增加额-476696808.35-1334474125.19
加：期初现金及现金等价物余额5651476319.706919012713.81
六、期末现金及现金等价物余额5174779511.355584538588.62
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
东华能源股份有限公司董事会
2021年10月27日
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