华天科技:2021年第三季度报告

天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002185证券简称：华天科技公告编号：2021-057
天水华天科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）3248658422.2647.49%8867081257.3649.85%归属于上市公司股东的
415295735.19130.22%1027976621.12129.78%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净340719986.88107.09%819409445.83118.64%利润（元）经营活动产生的现金流
————2444748201.4181.62%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.1516130.22%0.3752129.76%
稀释每股收益（元/股）0.1516130.22%0.3752129.76%
加权平均净资产收益率4.58%2.31%11.34%5.71%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）24893359810.2819309122269.1328.92%归属于上市公司股东的
9603513309.128506631614.7712.89%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
371682.185721026.88的冲销部分）主要为本报告期收到的计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务政府补助和按照会计准
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定109593912.32312390790.57则由递延收益转入其他额或定量持续享受的政府补助除外）收益的政府补助除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、325757.60-20087.69交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出153159.622271208.49
其他符合非经常性损益定义的损益项目-5.16444555.43
减：所得税影响额6031841.5019369661.37
少数股东权益影响额（税后）29836916.7592870657.02
合计74575748.31208567175.29--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收账款为1901003701.89元，较上年末的1402093898.55元增长35.58%，主要为本报告期营业收入增加所致。
2、预付款项为101292046.93元，较上年末的36932832.35元增长174.26%，主要为本报告期子公司预
付材料款增加所致。
3、存货为1819922099.72元，较上年末的1367154411.45元增长33.12%，主要为本报告期生产经营
规模扩大，原材料库存增加所致。
4、在建工程为431892090.17元，较上年末的243856542.23元增长77.11%，主要为本报告期公司及子
公司厂房建设及待安装的设备增加所致。
5、使用权资产为102090002.06元，上年末为0元，租赁负债为92551410.29元，上年末为0元，为公
司本报告期执行新租赁准则，子公司确认的使用权资产和租赁负债。
6、长期待摊费用为163209748.62元，较上年末的18338579.82元增长789.98%，主要为本报告期子公
司华天科技（西安）有限公司对租入厂房的装修费用计入待摊费用所致。
7、其他非流动资产为903165341.37元，较上年末的391129314.66元增长130.91%，主要为本报告期
子公司预付设备款增加所致。
2天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
8、短期借款为2382849977.20元，较上年末的1553694575.30元增长53.37%，主要为本报告期公司
生产经营规模扩大，流动资金贷款增加所致。
9、应付账款为3636531962.60元，较上年末的1994364262.97元增长82.34%，主要为本报告期公司
及子公司应付设备款增加所致。
10、合同负债为150153496.63元，较上年末的71015135.24元增长111.44%，主要为本报告期子公司
预收封装测试款增加所致。
11、应付职工薪酬为381413719.50元，较上年末的258661657.06元增长47.46%，主要为本报告期公
司生产经营规模扩大员工增多，计提的员工奖金增加所致。
12、其他应付款为436438697.94元，较上年末的253520066.09元增长72.15%，主要为本报告期客户
支付的订单保证金和产能保证金增加所致。
13、长期借款为3407846134.93元，较上年末的2052117155.14元增长66.06%，主要为本报告期固定
资产投资增加导致长期借款增加所致。
14、营业收入为8867081257.36元，较上年同期的5917256387.83元增长49.85%，营业成本为
6600537726.21元，较上年同期的4597857356.96元增长43.56%，主要为本报告期订单饱满，生产经营规模扩大所致。
15、管理费用为410507112.14元，较上年同期的302546424.59元增长35.68%，主要为本报告期公司
及子公司职工薪酬较上年同期增加所致。
16、研发费用为499954651.25元，较上年同期的320913149.65元增长55.79%，主要为本报告期公司
研发投入较上年同期增加所致。
17、财务费用为103594579.64元，较上年同期的59484903.54元增长74.15%，主要为本报告期子公司
银行借款增加，利息费用较上年同期增加所致。
18、其他收益为310719453.44元，较上年同期的103804166.18元增长199.33%，主要为本报告期子公
司收到的政府补助较上年同期增加所致。
19、所得税费用为148656565.59元，较上年同期的96555967.62元增长53.96%，主要为本报告期利润
总额增加，当期所得税较上年同期增加所致。
20、净利润为1269753884.82元，较上年同期的517237857.35元增长145.49%，主要为本报告期营业
收入增长，规模效应凸显，整体利润率增加所致。
21、经营活动产生的现金流量净额为2444748201.41元，较上年同期的1346083250.77元增长81.62%，
主要为本报告期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致。
22、投资活动产生的现金流量净额为-4047283664.73元，较上年同期的-2072486110.55元下降
95.29%，主要为本报告期购置固定资产支付的现金较上年同期增加所致。
23、筹资活动产生的现金流量净额为1988854048.83元，较上年同期的351869169.00元增长465.23%，
主要为本报告期取得借款收到的现金较上年同期增加所致。
24、期末现金及现金等价物余额为3036453991.63元，较上年同期的1549389760.16元增长95.98%，
主要为本报告期生产经营规模扩大，流动资金及固定资产投资资金周转需求增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数3744690
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
天水华天电子集团股份有限公司境内非国有25.24%6915724550
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法人
香港中央结算有限公司境外法人2.34%641419680
中国建设银行股份有限公司－华
夏国证半导体芯片交易型开放式其他1.02%280557740指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰
CES 半导体芯片行业交易型开放 其他 0.61% 16744657 0式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国
联安中证全指半导体产品与设备其他0.55%149337550交易型开放式指数证券投资基金
易建东境内自然人0.50%137006560
全国社保基金五零二组合其他0.44%120184060
中国农业银行股份有限公司－中
证500交易型开放式指数证券投其他0.43%117983690资基金
中国工商银行－易方达价值成长
其他0.40%109567000混合型证券投资基金
周立功境内自然人0.29%80003990前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量天水华天电子集团股份有限公司691572455人民币普通股691572455香港中央结算有限公司64141968人民币普通股64141968
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式28055774人民币普通股28055774指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰
CES 半导体芯片行业交易型开放 16744657 人民币普通股 16744657式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备14933755人民币普通股14933755交易型开放式指数证券投资基金易建东13700656人民币普通股13700656全国社保基金五零二组合12018406人民币普通股12018406
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投11798369人民币普通股11798369资基金
中国工商银行－易方达价值成长
10956700人民币普通股10956700
混合型证券投资基金周立功8000399人民币普通股8000399
上述股东关联关系或一致行动的上述前10名股东中，天水华天电子集团股份有限公司与其他9名股东之间不存在关联说明关系或一致行动关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。
上述前10名股东中，天水华天电子集团股份有限公司共有4900000股公司股份通过中前10名股东参与融资融券业务情国证券金融股份有限公司证券转融通借出；易建东通过投资者信用账户持有公司股份
况说明（如有）
13700656股；周立功通过投资者信用账户持有公司股份8000399股。
4天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
经公司第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十四次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过，公司拟通过非公开发行股票方式募集资金不超过51亿元，用于集成电路多芯片封装扩大规模项目、高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目、TSV及FC集成电路封测产业化项目、存储及射频类集成电路
封测产业化项目及补充流动资金，具体内容详见公司2021年1月20日、2021年3月2日和2021年5月28日刊载于巨潮资讯网和《证券时报》的相关公告。
2021年9月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号），核准公司非公开发行不超过68000万股新股。截至本报告期末，公司非公开发行股票事项尚未完成。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天水华天科技股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3351375515.052906958748.83结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1901003701.891402093898.55
应收款项融资248415088.02221126632.85
预付款项101292046.9336932832.35应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款61981079.2025160308.43
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1819922099.721367154411.45
合同资产1491066.001552528.00持有待售资产
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产94238049.86133261748.41
流动资产合计7579718646.676094241108.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资43751085.5336590740.67其他权益工具投资
其他非流动金融资产416860327.76351071587.86
投资性房地产4614995.756702959.79
固定资产13858260968.4710685317992.58
在建工程431892090.17243856542.23生产性生物资产油气资产
使用权资产102090002.06
无形资产477622573.54490833663.86开发支出
商誉739168400.74772678220.33
长期待摊费用163209748.6218338579.82
递延所得税资产173005629.60218361558.46
其他非流动资产903165341.37391129314.66
非流动资产合计17313641163.6113214881160.26
资产总计24893359810.2819309122269.13
流动负债：
短期借款2382849977.201553694575.30向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据254977462.28154401388.90
应付账款3636531962.601994364262.97
预收款项96940568.2270918194.35
合同负债150153496.6371015135.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬381413719.50258661657.06
应交税费49949498.3231708242.64
其他应付款436438697.94253520066.09
其中：应付利息
6天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
应付股利1743014.221753630.23应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债797368478.13621666606.22
其他流动负债2074776.782930007.34
流动负债合计8188698637.605012880136.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3407846134.932052117155.14应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债92551410.29
长期应付款32900000.0038798435.89长期应付职工薪酬预计负债
递延收益345612039.02279768930.03
递延所得税负债285360003.93299810972.59其他非流动负债
非流动负债合计4164269588.172670495493.65
负债合计12352968225.777683375629.76
所有者权益：
股本2740003774.002740003774.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2525784109.402320823711.37
减：库存股
其他综合收益-120543200.14-47076839.40
专项储备8661368.9410749209.06
盈余公积304058141.72304058141.72一般风险准备
未分配利润4145549115.203178073618.02
归属于母公司所有者权益合计9603513309.128506631614.77
少数股东权益2936878275.393119115024.60
所有者权益合计12540391584.5111625746639.37
负债和所有者权益总计24893359810.2819309122269.13
法定代表人：肖胜利主管会计工作负责人：宋勇会计机构负责人：孙莉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
7天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入8867081257.365917256387.83
其中：营业收入8867081257.365917256387.83利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本7735583172.115403951281.97
其中：营业成本6600537726.214597857356.96利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加43852856.6235028951.39
销售费用77136246.2588120495.84
管理费用410507112.14302546424.59
研发费用499954651.25320913149.65
财务费用103594579.6459484903.54
其中：利息费用128577809.0287655198.51
利息收入34902042.4222836649.63
加：其他收益310719453.44103804166.18投资收益（损失以“－”号填
7110354.66697135.60
列）
其中：对联营企业和合营企业
7160344.86-4269.04
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-27201991.92-1113630.58
列）资产减值损失（损失以“-”号填-11707686.39-3052306.96
列）资产处置收益（损失以“-”号填
5721026.882067809.44
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1416139241.92615708279.54
加：营业外收入2733312.012453267.88
减：营业外支出462103.524367722.45
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1418410450.41613793824.97
减：所得税费用148656565.5996555967.62
8天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1269753884.82517237857.35
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1270765957.28528477663.13号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”-1012072.46-11239805.78号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1027976621.12447369295.50
2.少数股东损益241777263.7069868561.85
六、其他综合收益的税后净额-41904484.10-44426644.68归属母公司所有者的其他综合收益
-73466360.74-63744583.00的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-73466360.74-63744583.00收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-73466360.74-63744583.00
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
31561876.6419317938.32
税后净额
七、综合收益总额1227849400.72472811212.67归属于母公司所有者的综合收益
954510260.38383624712.50
总额
归属于少数股东的综合收益总额273339140.3489186500.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.37520.1633
（二）稀释每股收益0.37520.1633
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：肖胜利主管会计工作负责人：宋勇会计机构负责人：孙莉
9天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金7731809308.005217439342.65客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还401807331.57103724378.69
收到其他与经营活动有关的现金749297991.26528082993.02
经营活动现金流入小计8882914630.835849246714.36
购买商品、接受劳务支付的现金3783739096.692482836782.46客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
1858676343.911334318112.84
金
支付的各项税费332782858.34290563298.65
支付其他与经营活动有关的现金462968130.48395445269.64
经营活动现金流出小计6438166429.424503163463.59
经营活动产生的现金流量净额2444748201.411346083250.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金11000000.0017351598.58
取得投资收益收到的现金16029097.046437210.72
处置固定资产、无形资产和其他
26443158.8111807890.77
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金62546817.44118430000.00
投资活动现金流入小计116019073.29154026700.07
购建固定资产、无形资产和其他4011146924.962101232810.62
10天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
长期资产支付的现金
投资支付的现金80500000.0025000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金71655813.06100280000.00
投资活动现金流出小计4163302738.022226512810.62
投资活动产生的现金流量净额-4047283664.73-2072486110.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金327242103.61400000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
327242103.61400000000.00
收到的现金
取得借款收到的现金4125589701.652319339446.56
收到其他与筹资活动有关的现金266550669.29
筹资活动现金流入小计4719382474.552719339446.56
偿还债务支付的现金1764742968.732206177295.27
分配股利、利润或偿付利息支付
210700944.76161132582.29
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金755084512.23160400.00
筹资活动现金流出小计2730528425.722367470277.56
筹资活动产生的现金流量净额1988854048.83351869169.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-44734626.86-18536918.37影响
五、现金及现金等价物净增加额341583958.65-393070609.15
加：期初现金及现金等价物余额2694870032.981942460369.31
六、期末现金及现金等价物余额3036453991.631549389760.16
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2906958748.832906958748.83结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
11天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据
应收账款1402093898.551402093898.55
应收款项融资221126632.85221126632.85
预付款项36932832.3536932832.35应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款25160308.4325160308.43
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1367154411.451367154411.45
合同资产1552528.001552528.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产133261748.41133261748.41
流动资产合计6094241108.876094241108.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资36590740.6736590740.67其他权益工具投资
其他非流动金融资产351071587.86351071587.86
投资性房地产6702959.796702959.79
固定资产10685317992.5810666613481.87-18704510.71
在建工程243856542.23243856542.23生产性生物资产油气资产
使用权资产31075101.5431075101.54
无形资产490833663.86490833663.86开发支出
商誉772678220.33772678220.33
长期待摊费用18338579.8218338579.82
递延所得税资产218361558.46218361558.46
其他非流动资产391129314.66391129314.66
非流动资产合计13214881160.2613227251751.0912370590.83
资产总计19309122269.1319321492859.9612370590.83
流动负债：
短期借款1553694575.301553694575.30向中央银行借款
12天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据154401388.90154401388.90
应付账款1994364262.971994364262.97
预收款项70918194.3570918194.35
合同负债71015135.2471015135.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬258661657.06258661657.06
应交税费31708242.6431708242.64
其他应付款253520066.09253520066.09
其中：应付利息
应付股利1753630.231753630.23应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
621666606.22621666606.22
负债
其他流动负债2930007.342930007.34
流动负债合计5012880136.115012880136.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2052117155.142052117155.14应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债18490067.6318490067.63
长期应付款38798435.8932900000.00-5898435.89长期应付职工薪酬预计负债
递延收益279768930.03279768930.03
递延所得税负债299810972.59299810972.59其他非流动负债
非流动负债合计2670495493.652683087125.3912591631.74
负债合计7683375629.767695967261.5012591631.74
所有者权益：
股本2740003774.002740003774.00其他权益工具
其中：优先股永续债
13天水华天科技股份有限公司2021年第三季度报告
资本公积2320823711.372320823711.37
减：库存股
其他综合收益-47076839.40-47076839.40
专项储备10749209.0610749209.06
盈余公积304058141.72304058141.72一般风险准备
未分配利润3178073618.023177852577.11-221040.91归属于母公司所有者权益
8506631614.778506410573.86-221040.91
合计
少数股东权益3119115024.603119115024.60
所有者权益合计11625746639.3711625525598.46-221040.91
负债和所有者权益总计19309122269.1319321492859.9612370590.83调整情况说明财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自
2021年1月1日起施行。根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，调整2021年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二一年十月二十九日
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