中国通号:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688009证券简称：中国通号
中国铁路通信信号股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人周志亮、主管会计工作负责人胡少峰及会计机构负责人（会计主管人员）张世虎
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入7469946018.59-19.7125334693307.895.89归属于上市公司股东
568711108.42-35.172409215855.80-9.16
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益562545287.34-33.172334127536.73-9.61的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用345439532.93-流量净额基本每股收益（元/
0.06-25.000.22-8.33
股）
1/142021年第三季度报告稀释每股收益（元/
0.06-25.000.22-8.33
股）
加权平均净资产收益减少0.70减少1.13个
1.345.57率（%）个百分点百分点
研发投入合计417325525.34-2.741174300323.3514.34
研发投入占营业收入增加0.98增加0.35个
5.594.64
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产105357000951.39105328082320.590.03归属于上市公司股东
39943518049.9342563468050.40-6.16
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益1167675.6626466040.51
（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补8892596.9938642984.15
助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益86777.51355023.15
单独进行减值测试的应-2755674.64收款项减值准备转回
除上述各项之外的其他-2498131.8322548151.75营业外收入和支出
其他符合非经常性损益--定义的损益项目
减：所得税影响额1273167.2915108370.07
少数股东权益影响额-571185.07（税后）
合计6375751.0475088319.06
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
2/142021年第三季度报告
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）主要是上年第三季度在疫情有效防控下利润实
现恢复性增长，对比基数较高，而本期铁路新归属于上市公司股东的净利润
-35.17招标工程项目较少，原材料价格上涨及社保减_本报告期
免优惠政策取消增加人工成本，综合导致本报告期净利润较上期降幅较大。
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润_本报告-33.17同上。
期
年初至报告期末经营活动现金流量为净流入3.45亿元，上年同期为净流出6.68亿元，主要是由于本期公司积极催收回款，加强经营性现金流指标的考核力度，使得经营活动现金流入稳步增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股101336优先股股东总数（如不适用股东总数
有）前10名股东持股情况
质押、标股包含转融通借出记或冻结东持股比持有有限售条件股东名称持股数量股份的限售股份情况
性例(%)股份数量数量股份数质状态量国中国铁路通信信有
号集团有限公司660442642462.3766044264246604426424无—注2法人境
HKSCC NOMINEES 外
注3196772995018.58——未知—
LIMITED 法人
3/142021年第三季度报告
招商银行股份有
限公司－华夏上证科创板50成其
791948750.75——未知—
份交易型开放式他指数证券投资基金香港中央结算有其
664300850.63——未知—
限公司他国中国机械工业集有
635071920.60——未知—
团有限公司法人中国工商银行股
份有限公司－易方达上证科创板其
353975060.33——未知—
50成份交易型他
开放式指数证券投资基金国中国铁路投资有有
341880000.32——未知—
限公司法人国广东恒健资本管有
236775000.22——未知—
理有限公司法人中电科基金管理
有限公司－中电电子信息产业投其
236775000.22——未知—
资基金（天津）他合伙企业（有限合伙）国湖南轨道交通控有
236775000.22——未知—
股集团有限公司法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
HKSCC NOMINEES注31967729950境外上市外资股1967729950
LIMITED
4/142021年第三季度报告
招商银行股份有
限公司－华夏上证科创板50成
79194875人民币普通股79194875
份交易型开放式指数证券投资基金香港中央结算有
66430085人民币普通股66430085
限公司中国机械工业集
63507192人民币普通股63507192
团有限公司中国工商银行股
份有限公司－易方达上证科创板
35397506人民币普通股35397506
50成份交易型
开放式指数证券投资基金中国铁路投资有
34188000人民币普通股34188000
限公司广东恒健资本管
23677500人民币普通股23677500
理有限公司中电科基金管理
有限公司－中电电子信息产业投
23677500人民币普通股23677500
资基金（天津）合伙企业（有限合伙）湖南轨道交通控
23677500人民币普通股23677500
股集团有限公司中国农业银行股
份有限公司－工银瑞信上证科创
16055166人民币普通股16055166
板50成份交易型开放式指数证券投资基金上述股东关联关第一大股东中国铁路通信信号集团有限公司与上述其他股东之间不存在关联关
系或一致行动的系，也不属于一致行动人。公司未知上述其他股东是否有关联关系或一致行动关说明系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融不适用券及转融通业务情况说明（如有）
注 1：截止报告期末，公司 A股股东户数为 101101 户，H股登记股东户数为 235户。
5/142021年第三季度报告
注 2：截止报告期末，中国铁路通信信号集团有限公司除持有公司 6604426424股 A股外，还持有公司 34302000 股 H股，合计持有 6638728424 股，占总股本 62.69%。
注 3：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H股乃代表多个客户所持有。
注 4：除注 2、注 3外，其余前十大股东所持股份均为公司 A股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
各终端市场前三季度营业收入情况如下表所示：
单位：万元单位：人民币营业收入终端市场
2021年1-9月上年同期增减金额增加比率
铁路1237564.591197313.5740251.023.36%
城市轨道488908.97563198.14-74289.17-13.19%
海外业务44282.0424381.2119900.8381.62%
工程总承包757714.77603386.35154328.4225.58%
其他4998.964158.16840.8020.22%
合计2533469.332392437.43141031.905.89%
2021年1-9月，累计新签外部合同额450.62亿元，同比增长1.13%，其中：铁路领域102.77亿元，同比下降45.68%；城市轨道交通领域92.28亿元，同比增长12.50%；海外领域16.67亿元，同比增长108.53%；工程总承包及其他领域238.90亿元，同比增长43.56%。
2021年前三季度，全国高速铁路站后“四电”工程开标里程同比下降60%以上，中国通号在铁
路领域主要承揽广州至汕尾高铁、湖杭高铁连接线、西安至延安高铁、广清城际铁路南延线、广
州铁路枢纽新建广州白云站（棠溪站）信息系统集成工程、晋城市国睿运通物流有限公司专用铁
路工程EPC总承包项目、华旺热力铁路专用线工程、新建地方铁路连界至乐山线通信、信号、信息、
电力施工分包工程、乌将铁路扩能改造工程、新朔铁路准池铁路卧厂站扩能改造工程等重点项目，其中新建普速铁路、地方铁路专用线、既有线改造等项目的承揽，一定程度上弥补了高速铁路市场的下滑。
城市轨道交通领域持续向好，承揽长沙6号线、天津11号线、西安16号线、苏州8号线、郑州
7号线、郑州8号线、台州S1线、无锡S1线、上海3/4号线改造、深圳6号线支线及二期、长春4号线
既有线及南延等信号系统集成项目，在市场激烈竞争的情况下，抢占了全国一半以上的市场份额，进一步巩固了领先优势；同时加大城市轨道交通通信系统集成领域经营力度，承揽杭州机场轨道快线、台州市域铁路S1线、大连地铁5号线、苏州地铁8号线、重庆4号线二期等通信系统集成项目，基本形成较为稳定的经济增长点。
海外领域全力克服疫情和经济政治格局变化等多重影响，主要承揽匈塞铁路塞尔维亚境内旧帕佐瓦（不含）-诺维萨德（不含）区段通信信号及信息系统工程、匈塞铁路塞尔维亚境内诺维萨
德-苏博蒂察-边境（克莱比奥）段铁路现代化与改扩建工程、墨西哥城公共交通系统1号线整体现
代化项目1至6号线PCC 1重建工程、墨西哥城公共交通系统1号线列车、控制系统和轨道整体现代
化项目通信系统采购与安装工程等项目，全力冲刺年度指标。
工程总承包及其他领域增长较为明显，但环比上半年增幅已明显下降，后续公司会继续以拉动主业为导向，严格管控毛利率，确保相关领域业务合理有序增长。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中国铁路通信信号股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金17142180689.0622740631687.08
结算备付金--
拆出资金--
交易性金融资产--
衍生金融资产--
应收票据--
应收账款20650013070.9118290953101.67
应收款项融资975995141.962230124457.61
预付款项859601090.56605757702.28
应收保费--
应收分保账款--
应收分保合同准备金--
其他应收款1386076050.141476276378.69
其中：应收利息--
应收股利19300000.0014040000.00
买入返售金融资产--
存货2811656049.682489187213.72
合同资产38993690998.4736043391206.89
持有待售资产--
一年内到期的非流动资产88559018.01145843169.16
其他流动资产1212128978.051046543972.68
流动资产合计84119901086.8485068708889.78
非流动资产：
发放贷款和垫款--
债权投资273172183.50273172183.50
其他债权投资--
长期应收款4623932065.458384707579.19
7/142021年第三季度报告
长期股权投资1329758759.751109033216.35
其他权益工具投资1042926047.201019867488.13
其他非流动金融资产--
投资性房地产275912139.02211520858.93
固定资产4129019878.194204231031.03
在建工程1408513897.891421305987.45
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产157042811.54139559591.19
无形资产2439465893.132507196579.31
开发支出307626532.20139208125.21
商誉305324128.58305324128.58
长期待摊费用34453301.4452132184.27
递延所得税资产292376427.66288190592.17
其他非流动资产4617575799.00203923885.50
非流动资产合计21237099864.5520259373430.81
资产总计105357000951.39105328082320.59
流动负债：
短期借款27000000.00491584392.53
向中央银行借款--
拆入资金--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
应付票据2436620555.111974383429.57
应付账款45059094340.4244705884497.10
预收款项--
合同负债8413507828.646832166619.11
卖出回购金融资产款--
吸收存款及同业存放--
代理买卖证券款--
代理承销证券款--
应付职工薪酬650210429.98600135460.14
应交税费607899769.67930587455.57
其他应付款2468170618.011979340519.78
其中：应付利息--
应付股利10195434.20-
应付手续费及佣金--
应付分保账款--
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债247526218.15216094781.87
其他流动负债423361593.74338315519.02
流动负债合计60333391353.7258068492674.69
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非流动负债：
保险合同准备金--
长期借款2365841121.601995641575.20
应付债券--
其中：优先股--
永续债--
租赁负债128316719.9880677106.29
长期应付款66862421.0477846656.30
长期应付职工薪酬574005000.00574084000.00
预计负债35745432.3741449064.17
递延收益174341087.84150934432.75
递延所得税负债42662651.2141619296.79
其他非流动负债--
非流动负债合计3387774434.042962252131.50
负债合计63721165787.7661030744806.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）10589819000.0010589819000.00
其他权益工具-2800000000.00
其中：优先股--
永续债-2800000000.00
资本公积15964304189.8615964304189.86
减：库存股--
其他综合收益-189646120.24-207690607.13
专项储备271013964.45306215150.31
盈余公积1597958257.981597958257.98
一般风险准备--
未分配利润11710068757.8811512862059.38归属于母公司所有者权益（或股东权39943518049.9342563468050.40益）合计
少数股东权益1692317113.701733869464.00
所有者权益（或股东权益）合计41635835163.6344297337514.40负债和所有者权益（或股东权105357000951.39105328082320.59益）总计
公司负责人：周志亮主管会计工作负责人：胡少峰会计机构负责人：张世虎合并利润表
2021年1—9月
编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入25334693307.8923924374284.37
其中：营业收入25334693307.8923924374284.37
9/142021年第三季度报告
利息收入--
已赚保费--
手续费及佣金收入--
二、营业总成本22329806968.7820671131707.79
其中：营业成本19400102494.0218095639488.19
利息支出--
手续费及佣金支出--
退保金--
赔付支出净额--提取保险责任准备金
--净额
保单红利支出--
分保费用--
税金及附加152757926.95150344996.49
销售费用559924406.50488941576.43
管理费用1484739563.851363211928.51
研发费用977813595.54830575208.89
财务费用-245531018.08-257581490.72
其中：利息费用19726372.3425548681.71
利息收入307429759.94333186500.32
加：其他收益161460688.89143462856.78投资收益（损失以42050847.4445719012.13“－”号填列）
其中：对联营企业和41570620.9646368600.09合营企业的投资收益以摊余成本计
--量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以--“－”号填列）净敞口套期收益（损--失以“-”号填列）公允价值变动收益
--（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-57924189.32-29963070.49以“－”号填列）资产减值损失（损失3975472.00-以“－”号填列）资产处置收益（损失26466040.5125956345.65以“－”号填列）三、营业利润（亏损以3180915198.633438417720.65“－”号填列）
加：营业外收入36226844.5317255323.59
10/142021年第三季度报告
减：营业外支出13323669.633370286.59四、利润总额（亏损总额以3203818373.533452302757.65“－”号填列）
减：所得税费用533277594.47537539834.35五、净利润（净亏损以2670540779.062914762923.30“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润2670540779.062914762923.30（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
--（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东2409215855.802652145209.96的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净261324923.26262617713.34亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净18044486.89-10391229.44额
（一）归属母公司所有者18044486.89-10391229.44的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的-53000.00-20334000.00
其他综合收益
（1）重新计量设定受-53000.00-20334000.00益计划变动额
（2）权益法下不能转
--损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
--资公允价值变动
（4）企业自身信用风
--险公允价值变动
2.将重分类进损益的其18097486.899942770.56
他综合收益
（1）权益法下可转损
--益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
--允价值变动
（3）金融资产重分类
--计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信--用减值准备
（5）现金流量套期储19687943.678440875.97备
11/142021年第三季度报告
（6）外币财务报表折-64093.00-143399.60算差额
（7）其他-1526363.781645294.19
（二）归属于少数股东的
--其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2688585265.952904371693.86
（一）归属于母公司所有2427260342.692641753980.52者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的261324923.26262617713.34综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.24
0.22
股)
（二）稀释每股收益(元/0.24
0.22
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：周志亮主管会计工作负责人：胡少峰会计机构负责人：张世虎合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金28365316172.3425589455300.15
客户存款和同业存放款项净增加额--
向中央银行借款净增加额--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收到原保险合同保费取得的现金--
收到再保业务现金净额--
保户储金及投资款净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金--
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额--
代理买卖证券收到的现金净额--
收到的税费返还212869874.49158907531.80
收到其他与经营活动有关的现金818105442.62881962232.99
经营活动现金流入小计29396291489.4526630325064.94
购买商品、接受劳务支付的现金21422204037.2020382618916.73
客户贷款及垫款净增加额--
存放中央银行和同业款项净增加额--
12/142021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金--
拆出资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金--
支付保单红利的现金--
支付给职工及为职工支付的现金3635099680.633142609307.07
支付的各项税费1782338381.841671245637.03
支付其他与经营活动有关的现金2211209856.852101952508.28
经营活动现金流出小计29050851956.5227298426369.11
经营活动产生的现金流量净额345439532.93-668101304.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金-5693165.69
取得投资收益收到的现金64521792.9930278935.88
处置固定资产、无形资产和其他长期61159141.2232549098.67资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
--金净额
收到其他与投资活动有关的现金1095539261.381764183397.56
投资活动现金流入小计1221220195.591832704597.80
购建固定资产、无形资产和其他长期283137473.251352491685.03资产支付的现金
投资支付的现金245593849.0790723680.00
质押贷款净增加额--取得子公司及其他营业单位支付的现
--金净额
支付其他与投资活动有关的现金20000000.0015625481.80
投资活动现金流出小计548731322.321458840846.83
投资活动产生的现金流量净额672488873.27373863750.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-10000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到-10000000.00的现金
取得借款收到的现金322740000.00898022381.76
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计322740000.00908022381.76
偿还债务支付的现金486332984.80528634481.38
分配股利、利润或偿付利息支付的现2561088958.962506399107.87金
其中：子公司支付给少数股东的股1058644106.361016659585.81
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2962057017.15190933110.92
筹资活动现金流出小计6009478960.913225966700.17
筹资活动产生的现金流量净额-5686738960.91-2317944318.41
13/142021年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-11783653.30-21166838.91响
五、现金及现金等价物净增加额-4680594208.01-2633348710.52
加：期初现金及现金等价物余额18184861073.0717854952684.12
六、期末现金及现金等价物余额13504266865.0615221603973.60
公司负责人：周志亮主管会计工作负责人：胡少峰会计机构负责人：张世虎
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
中国铁路通信信号股份有限公司董事会
2021年10月27日