华能水电:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600025证券简称：华能水电
华能澜沧江水电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入5664798423.32-14.8815522655054.145.41归属于上市公司股东的
2168060843.07-26.734861921248.1111.85
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净2028662122.43-29.414780897121.6810.25利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用12529418727.2917.43量净额
基本每股收益（元/股）0.12-25.700.2711.85
稀释每股收益（元/股）0.12-25.420.2712.08加权平均净资产收益率
3.49-33.537.73-0.02
（%）本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产160280323473.91164632102032.73-2.64归属于上市公司股东的
63247290277.5961615003921.832.65
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减55839.841238965.11值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理
2/152021年第三季度报告
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
167636541.32107853963.04
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其-28092390.55-27700217.67
3/152021年第三季度报告
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-229939.6913966.55少数股东权益影
431209.65354617.50响额（税后）
合计139398720.6581024126.43
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
本报告期营业收入较上年同期减少，归属加权平均净资产收益率（本报告期）-33.53于普通股股东的净利润较上年同期减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数876390
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
中国华能集团有限公司国有法人907200000050.4无云南省能源投资集团
国有法人508680000028.26无有限公司
云南合和(集团)股份
国有法人204120000011.34无有限公司
李海清境内自然人919305530.51未知
李福清境内自然人711379450.40未知
香港中央结算有限公司境外法人641233520.36未知
4/152021年第三季度报告
兴业银行股份有限公司－博
时汇兴回报一年持有期灵活国有法人468963920.26未知配置混合型证券投资基金上海宁泉资产管理有限公司境内非国有
－宁泉致远39号私募证券459005780.26未知法人投资基金上海宁泉资产管理有限公司境内非国有
－宁泉致远58号私募证券376184000.21未知法人投资基金
中国银行股份有限公司－华
泰柏瑞质量领先混合型证券国有法人351728350.20未知投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国华能集团有限公司9072000000人民币普通股9072000000云南省能源投资集团
5086800000人民币普通股5086800000
有限公司
云南合和(集团)股份
2041200000人民币普通股2041200000
有限公司李海清91930553人民币普通股91930553李福清71137945人民币普通股71137945香港中央结算有限公司64123352人民币普通股64123352
兴业银行股份有限公司－博时汇兴回报一年持有期灵活46896392人民币普通股46896392配置混合型证券投资基金上海宁泉资产管理有限公司
－宁泉致远39号私募证券45900578人民币普通股45900578投资基金上海宁泉资产管理有限公司
－宁泉致远58号私募证券37618400人民币普通股37618400投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞质量领先混合型证券35172835人民币普通股35172835投资基金
上述股东关联关系或一致行1.中国华能集团有限公司、云南省能源投资集团有限公司、云南合
动的说明和（集团）股份有限公司之间不存在关联关系或一致行动关系。
2.公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不适用
通业务情况说明（如有）
5/152021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:华能澜沧江水电股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2396598766.571596031213.91结算备付金拆出资金
交易性金融资产463337917.89衍生金融资产
应收票据808988950.342599941787.64
应收账款2678206783.811367893543.92应收款项融资
预付款项406682653.0615505982.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款85333259.3017779980.93
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货47396156.1440796721.75合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产56100000.00
其他流动资产93682099.80176336616.77
流动资产合计6516888669.026333723765.69
6/152021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资2980703436.682963161501.08
其他权益工具投资606583500.00606583500.00
其他非流动金融资产204213131.32134495959.60
投资性房地产25354909.5726337747.80
固定资产129859961495.93135797497952.34
在建工程13488617818.1412058134767.53生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产6126587696.596303954059.21开发支出商誉
长期待摊费用81641533.7383025496.53
递延所得税资产74971097.1577210240.25
其他非流动资产314800185.78247977042.70
非流动资产合计153763434804.89158298378267.04
资产总计160280323473.91164632102032.73
流动负债：
短期借款1600000000.001700000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款178735713.5383942393.84
预收款项1945078.163982698.20合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬77217406.2670750245.58
应交税费682539889.72295855600.58
其他应付款6906345091.139357389222.09
其中：应付利息155235833.01127702572.66
应付股利206775013.69196566630.13应付手续费及佣金
7/152021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4911623770.005104033437.32
其他流动负债5500000000.006000000000.00
流动负债合计19858406948.8022615953597.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款75056470708.6078225331120.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款53038774.3056338815.21长期应付职工薪酬
预计负债204269684.35199089427.46
递延收益2090651.852206086.66
递延所得税负债21154291.79其他非流动负债
非流动负债合计75315869819.1078504119741.12
负债合计95174276767.90101120073338.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）18000000000.0018000000000.00
其他权益工具12966498950.6312975508978.35
其中：优先股
永续债12966498950.6312975508978.35
资本公积18892398056.6618892398056.66
减：库存股
其他综合收益13649838.7323662049.80专项储备
盈余公积2016179043.702016179043.70一般风险准备
未分配利润11358564387.879707255793.32归属于母公司所有者权益（或股东权
63247290277.5961615003921.83
益）合计
少数股东权益1858756428.421897024772.17
所有者权益（或股东权益）合计65106046706.0163512028694.00
负债和所有者权益（或股东权益）
160280323473.91164632102032.73
总计
公司负责人：袁湘华主管会计工作负责人：邓炳超会计机构负责人：赵虎
8/152021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：华能澜沧江水电股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入15522655054.1414725906074.06
其中：营业收入15522655054.1414725906074.06利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本9803674754.769834233531.74
其中：营业成本6615924719.246422565830.96利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加299862372.22233104743.32
销售费用21337378.1619687922.58
管理费用229100891.68182755973.34
研发费用65935762.085407660.14
财务费用2571513631.382970711401.40
其中：利息费用2569073150.512951251561.92
利息收入8118917.8211397017.75
加：其他收益7106694.5212320499.02投资收益（损失以“－”
381293501.46188263673.05号填列）
其中：对联营企业和合营
-2344147.20114584231.33企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失-141028611.92-28366240.37以“－”号填列）信用减值损失（损失以-30458869.87-72655018.39“－”号填列）资产减值损失（损失以
9/152021年第三季度报告“－”号填列）资产处置收益（损失以
14.85201362.36“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
5935893028.424991436817.99
填列）
加：营业外收入4420088.962021047.80
减：营业外支出32404114.3916483989.18四、利润总额（亏损总额以“－”
5907909002.994976973876.61号填列）
减：所得税费用775254772.59332694431.59五、净利润（净亏损以“－”号
5132654230.404644279445.02
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
5132654230.404644279445.02以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
4861921248.114347006691.97利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
270732982.29297272753.05“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-18347782.11-48297984.14
（一）归属母公司所有者的其
-10012211.07-17910964.85他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
13829448.03
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的
13829448.03
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
-10012211.07-31740412.88合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
10/152021年第三季度报告
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-10012211.07-31740412.88
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
-8335571.04-30387019.29综合收益的税后净额
七、综合收益总额5114306448.294595981460.88
（一）归属于母公司所有者的
4851909037.044329095727.12
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
262397411.25266885733.76
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.270.24
（二）稀释每股收益(元/股)0.270.24
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：袁湘华主管会计工作负责人：邓炳超会计机构负责人：赵虎合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：华能澜沧江水电股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金17864022096.9115129271139.94客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还12067824.9816066520.79
收到其他与经营活动有关的现金61253916.25108605326.31
经营活动现金流入小计17937343838.1415253942987.04
购买商品、接受劳务支付的现金1041629767.26506953948.57客户贷款及垫款净增加额
11/152021年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金769310385.10552730662.76
支付的各项税费3435306949.963252138166.19
支付其他与经营活动有关的现金161678008.53272559759.44
经营活动现金流出小计5407925110.854584382536.96
经营活动产生的现金流量净额12529418727.2910669560450.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金322399295.9756331024.96
取得投资收益收到的现金529143522.09130619757.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资
256900.00260709.16
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4860192.349644390.44
投资活动现金流入小计856659910.40196855881.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资
2038479565.752482826039.91
产支付的现金
投资支付的现金69807271.7257965735.80质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金5113767.724399269.39
投资活动现金流出小计2113400605.192545191045.10
投资活动产生的现金流量净额-1256740694.79-2348335163.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金26338661388.8843606623150.01
收到其他与筹资活动有关的现金60233668.3258753679.21
筹资活动现金流入小计26398895057.2043665376829.22
偿还债务支付的现金30204549707.1245350648434.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6504003465.346064052291.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、
329484246.000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金157847958.78389253702.77
筹资活动现金流出小计36866401131.2451803954428.91
筹资活动产生的现金流量净额-10467506074.04-8138577599.69
12/152021年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-6967666.65-16591377.66
五、现金及现金等价物净增加额798204291.81166056309.31
加：期初现金及现金等价物余额1595394474.762316756553.55
六、期末现金及现金等价物余额2393598766.572482812862.86
公司负责人：袁湘华主管会计工作负责人：邓炳超会计机构负责人：赵虎
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金1596031213.911596031213.91结算备付金拆出资金
交易性金融资产463337917.89463337917.89衍生金融资产
应收票据2599941787.642599941787.64
应收账款1367893543.921367893543.92应收款项融资
预付款项15505982.8815505982.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款17779980.9317779980.93
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货40796721.7540796721.75合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产56100000.0056100000.00
其他流动资产176336616.77176336616.77
流动资产合计6333723765.696333723765.69
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资2963161501.082963161501.08
其他权益工具投资606583500.00606583500.00
13/152021年第三季度报告
其他非流动金融资产134495959.60134495959.60
投资性房地产26337747.8026337747.80
固定资产135797497952.34135797497952.34
在建工程12058134767.5312058134767.53生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产6303954059.216303954059.21开发支出商誉
长期待摊费用83025496.5383025496.53
递延所得税资产77210240.2577210240.25
其他非流动资产247977042.70247977042.70
非流动资产合计158298378267.04158298378267.04
资产总计164632102032.73164632102032.73
流动负债：
短期借款1700000000.001700000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款83942393.8483942393.84
预收款项3982698.203982698.20合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬70750245.5870750245.58
应交税费295855600.58295855600.58
其他应付款9357389222.099357389222.09
其中：应付利息127702572.66127702572.66
应付股利196566630.13196566630.13应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5104033437.325104033437.32
其他流动负债6000000000.006000000000.00
流动负债合计22615953597.6122615953597.61
非流动负债：
保险合同准备金
14/152021年第三季度报告
长期借款78225331120.0078225331120.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款56338815.2156338815.21长期应付职工薪酬
预计负债199089427.46199089427.46
递延收益2206086.662206086.66
递延所得税负债21154291.7921154291.79其他非流动负债
非流动负债合计78504119741.1278504119741.12
负债合计101120073338.73101120073338.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）18000000000.0018000000000.00
其他权益工具12975508978.3512975508978.35
其中：优先股
永续债12975508978.3512975508978.35
资本公积18892398056.6618892398056.66
减：库存股
其他综合收益23662049.8023662049.80专项储备
盈余公积2016179043.702016179043.70一般风险准备
未分配利润9707255793.329707255793.32归属于母公司所有者权益
61615003921.8361615003921.83（或股东权益）合计
少数股东权益1897024772.171897024772.17所有者权益（或股东权
63512028694.0063512028694.00
益）合计负债和所有者权益（或
164632102032.73164632102032.73股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
华能澜沧江水电股份有限公司董事会
2021年10月28日