中科曙光:中科曙光2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：603019证券简称：中科曙光
曙光信息产业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期年同期末比上年同期项目本报告期年初至报告期末增减变增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入1994293506.761.316492402477.048.99归属于上市公司股东的
115101026.9356.79467194114.7544.22
净利润归属于上市公司股东的
29160165.20257.38235693762.7357.09
扣除非经常性损益的净
1/142021年第三季度报告
利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-1995197433.26不适用量净额
基本每股收益（元/股）0.0833.330.3228.00
稀释每股收益（元/股）0.0833.330.3228.00减少
加权平均净资产收益率减少2.18个百
0.990.44个3.96
（%）分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产23967869854.2320963979137.0614.33归属于上市公司股东的
11975351309.3211628787040.562.98
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-77772.55-697766.93备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定86423557.00231499510.80额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益3029728.726915974.87
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
2/142021年第三季度报告
的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-892100.7740000.00交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-516503.41-1830464.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目23732.081496143.78
减：所得税影响额996285.983276187.60
少数股东权益影响额（税后）1053493.362646857.97
合计85940861.73231500352.02
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要为上年同期税费确认时点
归属于上市公司股东的净利润_本报告期56.79原因所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益主要为上年同期扣非后基数较
257.38
的净利润_本报告期小，导致差异波动加大所致基本每股收益（元/股）_本报告期33.33主要为净利润增长所致
稀释每股收益（元/股）_本报告期33.33主要为净利润增长所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至报主要为营业收入、毛利额增长及
44.22
告期末加强费用管控所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益主要为营业收入、毛利额增长及
57.09
的净利润_年初至报告期末加强费用管控所致
经营活动产生的现金流量净额_年初至报主要为本期购买商品支付货款不适用告期末较多所致
3/142021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权报告期末普通股股东总
195939恢复的优先股股无
数
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有质押、标记或有限冻结情况持股比售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股股份份数数量状态量北京中科算源资产管理
国有法人26866856018.360无0有限公司北京思科智控股有限责
国有法人555866003.800无0任公司
历军境内自然人421360932.880无0产业投资基金有限责任
其他311041992.130无0公司大家人寿保险股份有限
其他225831261.540无0
公司－万能产品
聂华境内自然人195518401.340无0中国国有企业结构调整
其他166511571.140无0基金股份有限公司
香港中央结算有限公司其他129800910.890无0
杜梅境内自然人121607720.830无0
张仲华境内自然人92228590.630无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量北京中科算源资产管理
268668560人民币普通股268668560
有限公司北京思科智控股有限责
55586600人民币普通股55586600
任公司历军42136093人民币普通股42136093产业投资基金有限责任
31104199人民币普通股31104199
公司大家人寿保险股份有限
22583126人民币普通股22583126
公司－万能产品聂华19551840人民币普通股19551840
4/142021年第三季度报告
中国国有企业结构调整
16651157人民币普通股16651157
基金股份有限公司香港中央结算有限公司12980091人民币普通股12980091杜梅12160772人民币普通股12160772张仲华9222859人民币普通股9222859上述股东关联关系或一中科算源与思科智存在关联关系（双方关联关系详见公司《首次公开发致行动的说明行股票招股说明书》第五章第七部分），其他股东未知是否有关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融股东张仲华信用账户持有9222859股股票。
券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:曙光信息产业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金5670213884.448224120649.08结算备付金拆出资金
交易性金融资产100040000.00衍生金融资产
应收票据241748910.4293962381.08
应收账款2208058902.462096655973.97应收款项融资
预付款项606461719.29251277759.78应收保费应收分保账款
5/142021年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款67078429.59199639323.23
其中：应收利息
应收股利164956.95买入返售金融资产
存货5655485014.972780522144.76
合同资产15984552.396751694.53持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产855786247.70633449118.19
流动资产合计15420857661.2614286379044.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3332994675.533044196167.54
其他权益工具投资8073310.726393300.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1299406033.971400698887.76
在建工程471589292.28165418919.80生产性生物资产油气资产
使用权资产41232834.76
无形资产949020287.021025380582.93
开发支出553811677.44232061429.05
商誉4276485.634276485.63
长期待摊费用30631246.9638016926.86
递延所得税资产105809354.5793214668.50
其他非流动资产1750166994.09667942724.37
非流动资产合计8547012192.976677600092.44
资产总计23967869854.2320963979137.06
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据164542464.58
应付账款2233571503.311794325484.37
预收款项3613067.0028442684.28
6/142021年第三季度报告
合同负债1599582933.381335303597.94卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬54377433.45148574557.96
应交税费88584382.46108793145.65
其他应付款216820203.7828576033.58
其中：应付利息
应付股利5051927.82应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债41753249.6770380466.66
其他流动负债205369062.17170733629.22
流动负债合计4608214299.803685129599.66
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款894725228.26500000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债38110488.03
长期应付款2781453262.721859183609.43长期应付职工薪酬
预计负债50607302.5453128380.07
递延收益1978610373.002095004340.51
递延所得税负债4851722.454967546.04
其他非流动负债1315872272.51811721400.56
非流动负债合计7064230649.515324005276.61
负债合计11672444949.319009134876.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1463168974.001450728974.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积7975709291.307722501739.27
减：库存股180504400.00
其他综合收益4307965.116978906.77专项储备
盈余公积182347525.38182347525.38一般风险准备
7/142021年第三季度报告
未分配利润2530321953.532266229895.14归属于母公司所有者权益（或股东权
11975351309.3211628787040.56
益）合计
少数股东权益320073595.60326057220.23
所有者权益（或股东权益）合计12295424904.9211954844260.79
负债和所有者权益（或股东权益）
23967869854.2320963979137.06
总计
公司负责人：历军主管会计工作负责人：翁启南会计机构负责人：白俊霞合并利润表
2021年1—9月
编制单位：曙光信息产业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入6492402477.045957112919.64
其中：营业收入6492402477.045957112919.64利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本6088475671.995675427757.46
其中：营业成本5081131226.774677808218.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加22674598.0423704265.97
销售费用325091578.10256423692.21
管理费用185713033.66164981976.89
研发费用576976723.44527626738.00
财务费用-103111488.0224882866.39
其中：利息费用16081045.0348641095.49
利息收入120813583.7222112536.31
加：其他收益246566859.97188410731.35
投资收益（损失以“－”号填列）23798999.3044549149.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益16883024.4339372515.33以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
8/142021年第三季度报告
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）40000.001931487.74
信用减值损失（损失以“－”号填列）-11724595.957072657.52
资产减值损失（损失以“－”号填列）-57201411.67-32725795.77
资产处置收益（损失以“－”号填列）43207.051876594.90
三、营业利润（亏损以“－”号填列）605449863.75492799986.95
加：营业外收入4579890.1214202938.77
减：营业外支出2927733.002527844.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）607102020.87504475080.92
减：所得税费用110340756.62174013495.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）496761264.25330461585.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）496761264.25330461585.51
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
467194114.75323938263.77“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）29567149.506523321.74
六、其他综合收益的税后净额-2670941.66-936380.06
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后
-2670941.66-936380.06净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-719989.28
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-719989.28
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-1950952.38-936380.06
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-1950952.38-936380.06
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额494090322.59329525205.45
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额464523173.09323001883.71
（二）归属于少数股东的综合收益总额29567149.506523321.74
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.320.25
9/142021年第三季度报告
（二）稀释每股收益(元/股)0.320.25
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：历军主管会计工作负责人：翁启南会计机构负责人：白俊霞合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：曙光信息产业股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金7465654217.777306415144.45客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还16035531.2717528965.00
收到其他与经营活动有关的现金2513548632.531811305114.61
经营活动现金流入小计9995238381.579135249224.06
购买商品、接受劳务支付的现金8375289527.016454721468.91客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金793619361.30671813543.39
支付的各项税费202593428.97211775608.50
支付其他与经营活动有关的现金2618933497.55812379669.61
经营活动现金流出小计11990435814.838150690290.41
经营活动产生的现金流量净额-1995197433.26984558933.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4458400.00
取得投资收益收到的现金15608875.966757609.16
10/142021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
2670622.1695779.49
回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2239500000.00901609000.00
投资活动现金流入小计2257779498.12912920788.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
697615294.75356577095.36
付的现金
投资支付的现金217240000.0044750000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2339500000.001190900313.42
投资活动现金流出小计3254355294.751592227408.78
投资活动产生的现金流量净额-996575796.63-679306620.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金180504400.0026056700.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金26056700.00
取得借款收到的现金435945228.261017588800.00
收到其他与筹资活动有关的现金164542464.58200000000.00
筹资活动现金流入小计780992092.841243645500.00
偿还债务支付的现金70000000.001508542396.15
分配股利、利润或偿付利息支付的现金247521242.64187259557.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润8472701.2524521009.24
支付其他与筹资活动有关的现金103035838.23
筹资活动现金流出小计317521242.641798837792.05
筹资活动产生的现金流量净额463470850.20-555192292.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1968616.16389532.68
五、现金及现金等价物净增加额-2530270995.85-249550445.85
加：期初现金及现金等价物余额8016603737.472771092798.08
六、期末现金及现金等价物余额5486332741.622521542352.23
公司负责人：历军主管会计工作负责人：翁启南会计机构负责人：白俊霞
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金8224120649.088224120649.08结算备付金拆出资金
11/142021年第三季度报告
交易性金融资产衍生金融资产
应收票据93962381.0893962381.08
应收账款2096655973.972096655973.97应收款项融资
预付款项251277759.78251277759.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款199639323.23199639323.23
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2780522144.762780522144.76
合同资产6751694.536751694.53持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产633449118.19631823846.79-1625271.40
流动资产合计14286379044.6214284753773.22-1625271.40
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3044196167.543044196167.54
其他权益工具投资6393300.006393300.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1400698887.761400698887.76
在建工程165418919.80165418919.80生产性生物资产油气资产
使用权资产31081599.1131081599.11
无形资产1025380582.931025380582.93
开发支出232061429.05232061429.05
商誉4276485.634276485.63
长期待摊费用38016926.8638016926.86
递延所得税资产93214668.5093214668.50
其他非流动资产667942724.37667942724.37
非流动资产合计6677600092.446708681691.5531081599.11
资产总计20963979137.0620993435464.7729456327.71
流动负债：
12/142021年第三季度报告
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款1794325484.371794325484.37
预收款项28442684.2828442684.28
合同负债1335303597.941335303597.94卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬148574557.96148574557.96
应交税费108793145.65108793145.65
其他应付款28576033.5828170974.74-405058.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债70380466.6670380466.66
其他流动负债170733629.22170733629.22
流动负债合计3685129599.663684724540.82-405058.84
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款500000000.00500000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债29861386.5529861386.55
长期应付款1859183609.431859183609.43长期应付职工薪酬
预计负债53128380.0753128380.07
递延收益2095004340.512095004340.51
递延所得税负债4967546.044967546.04
其他非流动负债811721400.56811721400.56
非流动负债合计5324005276.615353866663.1629861386.55
负债合计9009134876.279038591203.9829456327.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1450728974.001450728974.00其他权益工具
13/142021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积7722501739.277722501739.27
减：库存股
其他综合收益6978906.776978906.77专项储备
盈余公积182347525.38182347525.38一般风险准备
未分配利润2266229895.142266229895.14归属于母公司所有者权益
11628787040.5611628787040.56（或股东权益）合计
少数股东权益326057220.23326057220.23
所有者权益（或股东权益）
11954844260.7911954844260.79
合计负债和所有者权益（或
20963979137.0620993435464.7729456327.71股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据2018年12月财政部发布的《关于修订印发的通知》（财会［2018］35号），公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行会计报表披露。
特此公告。
曙光信息产业股份有限公司董事会
2021年10月27日