振华重工:振华重工2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B股
上海振华重工（集团）股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入57593313947.821598813987910.47归属于上市公司股东的
54992374-68.66140774646-26.73
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净29136692不适用-357671786-604.74利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用7907240516.90量净额基本每股收益（元/
0.01-69.700.023-36.11
股）稀释每股收益（元/
0.01-69.700.023-36.11
股）
加权平均净资产收益率减少1.02减少0.52个
0.250.86
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产80481078060793206445401.46归属于上市公司股东的
14723899761145708221401.05
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资939711476938102产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常2598907363630476经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期-5874766456492286
保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支20681488869972出
571303696709736
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）1085110774668合计25855682498446432
2/152021年第三季度报告
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
归属于上市公司股东的净利润_主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收
-68.66本报告期益减少所致。
归属于上市公司股东的扣除非主要系本公司计提减值损失减少所致。
不适用
经常性损益的净利润_本报告期主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收
基本每股收益_本报告期-69.70益减少所致。
主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收
稀释每股收益_本报告期-69.70益减少所致。
主要系本公司境外项目受美元对人民币汇率下归属于上市公司股东的扣除非
降使收入减少，钢材等原材料涨价使制造成本经常性损益的净利润_年初至报-604.74上升，境外项目因疫情使项目交机成本上升等告期末
原因的影响，公司整体营业成本增加所致。
主要系本公司之非全资子公司净利润增加使少
基本每股收益_年初至报告期末-36.11数股东损益增加所致。
主要系本公司之非全资子公司净利润增加使少
稀释每股收益_年初至报告期末-36.11数股东损益增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数223547
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
中交集团（香港）控股有限
境外法人91675584017.4010无0公司
中国交通建设股份有限公司国有法人85554204416.2390无0
中国交通建设集团有限公司国有法人66322337512.5890无0
3/152021年第三季度报告
博时基金－农业银行－博时
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
未知198559200.38未知方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方
未知198559200.38未知中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－
工银瑞信中证金融资产管理未知198559200.38未知计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
中交集团（香港）控股有限境内上市外资
916755840
公司股中国交通建设股份有限公司855542044人民币普通股中国交通建设集团有限公司663223375人民币普通股
博时基金－农业银行－博时
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
19855920人民币普通股
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
4/152021年第三季度报告
银华基金－农业银行－银华
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方
19855920人民币普通股
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理19855920人民币普通股计划
上述股东关联关系或一致行上述前十大股东中，中交集团（香港）控股有限公司、中国交动的说明通建设集团有限公司及中国交通建设股份有限公司属关联方企业。公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融无
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金23127008612948074736结算备付金拆出资金交易性金融资产9670769491601623650衍生金融资产应收票据753000753000应收账款69011812037227065255应收款项融资169086297362006319
5/152021年第三季度报告
预付款项594870465767426147应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款991599090913410163
其中：应收利息应收股利3501900买入返售金融资产存货2477650467122325839116合同资产24443555902063296890持有待售资产一年内到期的非流动资产16469846481884370444其他流动资产759308476708484102流动资产合计4156442125040802349822
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款27352745435077114342长期股权投资32066706793042232884其他权益工具投资5411380161505751其他非流动金融资产343401267330094057投资性房地产452169412467607519固定资产1925897959419820601397在建工程49009637524520147819生产性生物资产油气资产使用权资产10746403无形资产35583567993347450714开发支出商誉260015324261072463长期待摊费用155495502811递延所得税资产804848760752960672其他非流动资产3330960981837004289非流动资产合计3891665681038518294718资产总计8048107806079320644540
流动负债：
短期借款846851131217795076565向中央银行借款拆入资金交易性金融负债458882衍生金融负债
6/152021年第三季度报告
应付票据34643709843600725892应付账款74805990377773903147预收款项4893675合同负债1239426714111195309083卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬40481425188799969应交税费134997795160782931其他应付款491793150481065700
其中：应付利息应付股利352598352598应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债23710490021374465319其他流动负债流动负债合计3484606984642575481163
非流动负债：
保险合同准备金长期借款2544461498516850299742应付债券
其中：优先股永续债租赁负债3279652长期应付款17648908871632757932长期应付职工薪酬预计负债184009086261072318递延收益356797915388756001递延所得税负债101290597106666671其他非流动负债440261074430372502非流动负债合计2829514419619669925166负债合计6314121404262245406329
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）52683535015268353501其他权益工具500000000500000000
其中：优先股永续债500000000500000000资本公积48425157154834854332
减：库存股
其他综合收益-60787507-62927398
7/152021年第三季度报告
专项储备44378541936153盈余公积16514185471651418547一般风险准备未分配利润25179616512377187005归属于母公司所有者权益（或股东权1472389976114570822140益）合计少数股东权益26159642572504416071
所有者权益（或股东权益）合计1733986401817075238211负债和所有者权益（或股东权8048107806079320644540益）总计
公司负责人：刘成云主管会计工作负责人：朱晓怀会计机构负责人：孙广波合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1598813987914473044236
其中：营业收入1598813987914473044236利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1632711195514427367934
其中：营业成本1456593519612268551258利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加7519733968443142销售费用7949484979405537管理费用622491060680253480研发费用446313296431553281财务费用537680215899161236
其中：利息费用8357656601052396186利息收入298132759269100905
加：其他收益5920265739792976
8/152021年第三季度报告投资收益（损失以1047966108151804721“－”号填列）
其中：对联营企业和合16900134470480452营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损-422024272-89355072失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-8545775439858139“－”号填列）资产减值损失（损失以-146211929-38509782“－”号填列）资产处置收益（损失以769381025985371“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”191440836155252655号填列）
加：营业外收入1492602112318082
减：营业外支出16282317202053四、利润总额（亏损总额以204738626160368684“－”号填列）
减：所得税费用2327514934426684五、净利润（净亏损以“－”181463477125942000号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏181463477125942000损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净140774646192128339利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损40688831-66186339以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额2100665-34936263
（一）归属母公司所有者的2139891-26169815其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其-6283158-2401616
他综合收益
9/152021年第三季度报告
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公-6283158-2401616允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他8423049-23768199
综合收益
（1）权益法下可转损益的131230102459922其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差-4699961-26228121额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其-39226-8766448他综合收益的税后净额
七、综合收益总额18356414291005737
（一）归属于母公司所有者142914537165958524的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综40649605-74952787合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.0230.036
（二）稀释每股收益(元/股)0.0230.036
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：刘成云主管会计工作负责人：朱晓怀会计机构负责人：孙广波合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）
10/152021年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1558640271415538532222客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还506905853825732712收到其他与经营活动有关的现金137096920140068442经营活动现金流入小计1623040548716504333376
购买商品、接受劳务支付的现金1381593435214085099957客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金16337456771696473914支付的各项税费275224203342338145支付其他与经营活动有关的现金426428850312782608经营活动现金流出小计1615133308216436694624经营活动产生的现金流量净额7907240567638752
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金198970367取得投资收益收到的现金86573268747666335
处置固定资产、无形资产和其他长期757463341458279资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金1618163915584058投资活动现金流入小计115663102764708672
购建固定资产、无形资产和其他长期12440500921890625013资产支付的现金投资支付的现金6313288130250000质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
11/152021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金243269060投资活动现金流出小计12503633802264144073
投资活动产生的现金流量净额-93732353-2199435401
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金136759800169815000
其中：子公司吸收少数股东投资收到136759800169815000的现金取得借款收到的现金1888508907136304974050收到其他与筹资活动有关的现金300000000503156568筹资活动现金流入小计1932184887136977945618偿还债务支付的现金1835329268333599384917
分配股利、利润或偿付利息支付的现9059129231412020025金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润支付其他与筹资活动有关的现金6685195611007546821筹资活动现金流出小计1992772516736018951763
筹资活动产生的现金流量净额-605876296958993855
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-620536244-1172802794
加：期初现金及现金等价物余额28977423403068024976
六、期末现金及现金等价物余额22772060961895222182
公司负责人：刘成云主管会计工作负责人：朱晓怀会计机构负责人：孙广波
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金29480747362948074736结算备付金拆出资金交易性金融资产16016236501601623650衍生金融资产应收票据753000753000应收账款72270652557227065255应收款项融资362006319362006319
预付款项767426147767380147-46000应收保费
12/152021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款913410163913410163
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货2232583911622325839116合同资产20632968902063296890持有待售资产一年内到期的非流动资产18843704441884370444其他流动资产708484102708484102
流动资产合计4080234982240802303822-46000
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款50771143422663620931-2413493411长期股权投资30422328843042232884其他权益工具投资6150575161505751其他非流动金融资产330094057330094057投资性房地产467607519467607519固定资产1982060139719820601397在建工程45201478194520147819生产性生物资产油气资产使用权资产1688413316884133无形资产33474507143347450714开发支出商誉261072463261072463
长期待摊费用502811310991-191820递延所得税资产752960672752960672其他非流动资产83700428932504977002413493411非流动资产合计385182947183853498703116692313资产总计793206445407933729085316646313
流动负债：
短期借款1779507656517795076565向中央银行借款拆入资金交易性金融负债458882458882衍生金融负债应付票据36007258923600725892应付账款77739031477773903147
13/152021年第三季度报告
预收款项48936754893675合同负债1119530908311195309083卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬188799969188799969应交税费160782931160782931其他应付款481065700481065700
其中：应付利息应付股利352598352598应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债1374465319138447332610008007其他流动负债流动负债合计425754811634258548917010008007
非流动负债：
保险合同准备金长期借款1685029974216850299742应付债券
其中：优先股永续债租赁负债66383066638306长期应付款16327579321632757932长期应付职工薪酬预计负债261072318261072318递延收益388756001388756001递延所得税负债106666671106666671其他非流动负债430372502430372502非流动负债合计19669925166196765634726638306负债合计622454063296226205264216646313
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）52683535015268353501其他权益工具500000000500000000
其中：优先股永续债500000000500000000资本公积48348543324834854332
减：库存股
其他综合收益-62927398-62927398专项储备19361531936153盈余公积16514185471651418547
14/152021年第三季度报告
一般风险准备未分配利润23771870052377187005归属于母公司所有者权益1457082214014570822140（或股东权益）合计少数股东权益25044160712504416071
所有者权益（或股东权益）1707523821117075238211合计负债和所有者权益（或股东793206445407933729085316646313权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
上海振华重工（集团）股份有限公司董事会
2021年10月29日