孚能科技:孚能科技2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688567证券简称：孚能科技
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入1087887902.90299.151964938991.29252.14归属于上市公司股东的
-193832697.71不适用-420195296.31不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-317114779.67不适用-654433024.62不适用利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-749633358.69不适用量净额
1/132021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）-0.18不适用-0.39不适用
稀释每股收益（元/股）-0.18不适用-0.39不适用
加权平均净资产收益率增加1.82减少5.49个
-1.98-4.25
（%）个百分点百分点
研发投入合计145291044.6138.20392680476.0234.81
研发投入占营业收入的减少25.22减少32.22个
13.3619.98比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产17715204882.5415417645005.7514.90归属于上市公司股东的
9707792851.9710076582745.13-3.66
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
563447.81-7405588.07准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标30108125.6555031896.51准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金132925268.78263326736.36融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出200708.53131852.69
减：所得税影响额40515468.8176847169.18
合计123282081.96234237728.31
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
2/132021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
2020年三季度，受疫情、客户新车型计划变更、地方网约车政策调整等综合影响，公司出货量疲软。2021年三季度，新能源汽车行业发展迅速，带动动力电池需求增加，公司快速营业收入_本报告期299.15
调整配套策略，开发了广汽集团等客户的新车型项目，同时戴姆勒客户销售收入逐步形成，公司本季度收入获得大幅增长。
公司供应给戴姆勒客户的产品在今年二季度量产下线并交付，且公司供应给广汽集团客户营业收入_年初至报告期末 252.14 的 AionV、Aion S plus 等车型的动力电池产品自年初陆续交付，获得良好市场反馈，加上其他客户需求提升，自年初以来公司营业收入大幅增长。
虽然报告期内公司营业收入有显著提高，但仍有亏损。主要原因为：1、原材料价格高企；
2、公司镇江工厂均系自动化、智能化的生产设备，投资额较高，2020年下半年开始镇江
归属于上市公司股东的净利润_本报告
不适用一期在建工程陆续转为固定资产，并进行折旧摊销，2021年大部分时间镇江一期由于产能期
爬坡等原因，而产品出货并未同步放量，折旧费用亦对毛利造成冲击；3、为保持技术领先地位，公司持续投入研发；4、公司基于谨慎性原则，对部分资产计提了大额减值准备。
归属于上市公司股东的净利润_年初至公司本年度经营规模较上年同期扩大，因此成本费用较上年同期有所增加。具体原因同“归不适用报告期末属于上市公司股东的净利润_本报告期”所述。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
不适用 主要系公司报告期内参与了振华新材（688707）IPO 战略投资。
益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损
不适用 主要系公司投资京能基金和参与振华新材（688707）IPO 战略投资带来非经常性损益变动。
益的净利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额_年初至公司本年前三个季度销售收入增加及回款措施的落实，带来经营活动产生的现金流量净流不适用报告期末出的减少。
研发投入合计_本报告期38.20为保持技术领先，本年度公司持续对下一代动力电池产品投入研发。
研发投入合计_年初至报告期末34.81同“研发投入合计_本报告期”。
3/132021年第三季度报告
研发投入占营业收入的比例_年初至报减少32.22个百本年度公司依旧持续投入研发，投入金额不断增多。但由于公司营业收入快速增长，带来告期末分点研发投入占营业收入的比例下降。
基本每股收益_本报告期不适用同“归属于上市公司股东的净利润_本报告期”。
稀释每股收益_本报告期不适用同“归属于上市公司股东的净利润_本报告期”。
基本每股收益_年初至报告期末不适用同“归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末”。
稀释每股收益_年初至报告期末不适用同“归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末”。
4/132021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数217620
股股东总数（如有）前10名股东持股情况持有有限售包含转融通借
持股比质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数出股份的限售
例(%)量股份数量股份状态数量
Farasis Energy（Asia Pacific）Limited 境外法人 242874025 22.68 242874025 242874025 无 0
国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳安晏投资合伙企业
其他18316965017.1100无0（有限合伙）东兴资本投资管理有限公司－上杭兴源股权投资合伙企业（有其他598489375.5900无0限合伙）
上海宏鹰股权投资基金管理有限公司－兰溪宏鹰新润新能源股
其他346718883.2400无0
权投资合伙企业（有限合伙）
戴姆勒大中华区投资有限公司境内非国有法人321200913.0000无0
重庆江河汇企业管理有限责任公司境内非国有法人214000002.0000质押21400000
江西裕润立达股权投资管理有限公司－江西立达新材料产业创
其他206744871.9300无0
业投资中心（有限合伙）
北京云晖投资管理有限公司－无锡云晖新汽车产业投资管理合
其他191135141.7900无0
伙企业（有限合伙）
赣州孚创企业管理合伙企业（有限合伙）其他171307151.601713071517130715无0
江西裕润立达股权投资管理有限公司－北京立达高新创业投资
其他147824441.3800无0中心（有限合伙）
5/132021年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳安晏投资合伙企业
183169650人民币普通股183169650（有限合伙）东兴资本投资管理有限公司－上杭兴源股权投资合伙企业（有
59848937人民币普通股59848937限合伙）
上海宏鹰股权投资基金管理有限公司－兰溪宏鹰新润新能源股
34671888人民币普通股34671888
权投资合伙企业（有限合伙）戴姆勒大中华区投资有限公司32120091人民币普通股32120091重庆江河汇企业管理有限责任公司21400000人民币普通股21400000
江西裕润立达股权投资管理有限公司－江西立达新材料产业创
20674487人民币普通股20674487
业投资中心（有限合伙）
北京云晖投资管理有限公司－无锡云晖新汽车产业投资管理合
19113514人民币普通股19113514
伙企业（有限合伙）
江西裕润立达股权投资管理有限公司－北京立达高新创业投资
14782444人民币普通股14782444中心（有限合伙）
盈富泰克国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）13904630人民币普通股13904630
共青城中骏投资管理合伙企业（有限合伙）－珠海市中骏安鹏
13322538人民币普通股13322538
智造投资基金（有限合伙）
上述股东中，Farasis Energy (Asia Pacific) Limited 和赣州孚创企业管理合伙企业（有限合伙）具有一致行动关系，为一致行动人。江西裕润立达股权投资管理有限公司－江西立达新材料产业创业上述股东关联关系或一致行动的说明投资中心（有限合伙）和江西裕润立达股权投资管理有限公司－北京立达高新创业投资中心（有限合伙）具有一致行动关系，为一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务无
情况说明（如有）
6/132021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司就应收上海锐镁新能源科技有限公司款项，在年初至报告期末计提信用减值损失7152.53万元，详情请查阅公司2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于计提信用减值损失的公告》（公告编号：2021-075）。
截至2021年9月30日，公司未分配利润为-635558986.84元，未弥补亏损超过股本的三分之一，详情请查阅公司2021年10月30日在上海证券交易所网站披露的《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的公告》（公告编号：2021-074）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3726295968.885716651998.95
交易性金融资产1295128588.23119345263.58衍生金融资产
应收票据501592788.80
应收账款1312846502.21721704236.32
应收款项融资251884758.93179045880.39
预付款项324145505.8348760855.88
其他应收款325781765.1236170753.26
其中：应收利息应收股利
存货1721698309.611282723740.78
其他流动资产502979107.52355189402.62
流动资产合计9460760506.338961184920.58
非流动资产：
7/132021年第三季度报告
长期股权投资11787178.695236526.88
其他非流动金融资产603398467.06440000000.00
固定资产3971732081.193385036842.62
在建工程2664938290.571955564801.04
使用权资产23619317.96
无形资产226171317.30313700804.67
长期待摊费用10805875.674377188.99
递延所得税资产349140229.51131157381.17
其他非流动资产392851618.26221386539.80
非流动资产合计8254444376.216456460085.17
资产总计17715204882.5415417645005.75
流动负债：
短期借款
应付票据2093335142.81918906011.92
应付账款1271014491.35402930301.55预收款项
合同负债28318900.6250942676.00
应付职工薪酬94605806.3855885544.07
应交税费8286190.706798475.03
其他应付款1620997713.621520482497.13
其中：应付利息应付股利
一年内到期的非流动负债468245773.5680660000.00
其他流动负债2280942.243293305.66
流动负债合计5587084961.283039898811.36
非流动负债：
长期借款1718950991.971652333438.07
租赁负债25344783.09
预计负债111230732.46120212700.80
递延收益508190851.77528617310.39
递延所得税负债56609710.00其他非流动负债
非流动负债合计2420327069.292301163449.26
负债合计8007412030.575341062260.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1070669685.001070669685.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9256837435.469195163605.14
减：库存股
其他综合收益-9078822.911189604.26
8/132021年第三季度报告
专项储备
盈余公积24923541.2624923541.26
未分配利润-635558986.84-215363690.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计9707792851.9710076582745.13少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计9707792851.9710076582745.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计17715204882.5415417645005.75
公司负责人：YUWANG 主管会计工作负责人：王慧会计机构负责人：杨大松合并利润表
2021年1—9月
编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1964938991.29557998498.10
其中：营业收入1964938991.29557998498.10
二、营业总成本2698573863.39976550080.74
其中：营业成本1954304287.59450741340.74
税金及附加10158812.925599275.53
销售费用86746405.2663787842.71
管理费用251698624.72193327392.58
研发费用392680476.02291291414.03
财务费用2985256.88-28197184.85
其中：利息费用64935298.2529983501.25
利息收入50454533.8647667182.94
加：其他收益32215612.9050979561.26
投资收益（损失以“－”号填列）24522590.6628860787.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益978424.46111606.30以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）239782570.16205041.50
信用减值损失（损失以“－”号填列）-79646156.53-16157028.93
资产减值损失（损失以“－”号填列）-57534444.36-33453390.12
资产处置收益（损失以“－”号填列）-7405588.071683.44
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-581700287.34-388114927.74
加：营业外收入192772.661611684.71
减：营业外支出60919.971616189.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-581568434.65-388119432.38
9/132021年第三季度报告
减：所得税费用-161373138.34-95040411.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-420195296.31-293079020.85
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填-420195296.31-293079020.85
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以-420195296.31-293079020.85“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-10268427.174538957.93
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
-10268427.174538957.93后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-10268427.174538957.93
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备4087231.11
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-10268427.17451726.82
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-430463723.48-288540062.92
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-430463723.48-288540062.92
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.39-0.32
（二）稀释每股收益(元/股)-0.39-0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：YUWANG 主管会计工作负责人：王慧 会计机构负责人：杨大松合并现金流量表
10/132021年第三季度报告
2021年1—9月
编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1683680062.18557198042.10
收到的税费返还170171375.5184912820.67
收到其他与经营活动有关的现金131895667.08410708876.67
经营活动现金流入小计1985747104.771052819739.44
购买商品、接受劳务支付的现金1402451499.881619956519.08
支付给职工及为职工支付的现金494458338.77318714413.59
支付的各项税费10444896.4334481659.92
支付其他与经营活动有关的现金828025728.38443712092.31
经营活动现金流出小计2735380463.462416864684.90
经营活动产生的现金流量净额-749633358.69-1364044945.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金8554069254.914191846368.36
取得投资收益收到的现金25405486.1141251910.31
收到其他与投资活动有关的现金52845377.78321324018.53
投资活动现金流入小计8632320118.804554422297.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
1473866412.081691913601.45
金
投资支付的现金9648134299.283237130000.00
支付其他与投资活动有关的现金215674260.73129367398.22
投资活动现金流出小计11337674972.095058410999.67
投资活动产生的现金流量净额-2705354853.29-503988702.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3404729598.30
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金631316538.00380166105.06
收到其他与筹资活动有关的现金45580000.00349317.45
筹资活动现金流入小计676896538.003785245020.81
偿还债务支付的现金44420000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金64981885.2329057906.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6272271.75197292651.30
筹资活动现金流出小计115674156.98226350558.10
筹资活动产生的现金流量净额561222381.023558894462.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-5040604.49-6721639.40
五、现金及现金等价物净增加额-2898806435.451684139175.38
加：期初现金及现金等价物余额4456759922.611911624250.43
11/132021年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额1557953487.163595763425.81
公司负责人：YUWANG 主管会计工作负责人：王慧会计机构负责人：杨大松
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金5716651998.955716651998.95
交易性金融资产119345263.58119345263.58
应收票据501592788.80501592788.80
应收账款721704236.32721704236.32
应收款项融资179045880.39179045880.39
预付款项48760855.8848760855.88
其他应收款36170753.2636170753.26
其中：应收利息应收股利
存货1282723740.781282723740.78
其他流动资产355189402.62354986902.62-202500.00
流动资产合计8961184920.588960982420.58-202500.00
非流动资产：
长期股权投资5236526.885236526.88
其他非流动金融资产440000000.00440000000.00
固定资产3385036842.623385036842.62
在建工程1955564801.041955564801.04
使用权资产1144676.681144676.68
无形资产313700804.67313700804.67
长期待摊费用4377188.994377188.99
递延所得税资产131157381.17131157381.17
其他非流动资产221386539.80221386539.80
非流动资产合计6456460085.176457604761.851144676.68
资产总计15417645005.7515418587182.43942176.68
流动负债：
短期借款
应付票据918906011.92918906011.92
应付账款402930301.55402930301.55
合同负债50942676.0050942676.00
应付职工薪酬55885544.0755885544.07
应交税费6798475.036798475.03
其他应付款1520482497.131520482497.13
12/132021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利
一年内到期的非流动负债80660000.0080660000.00
其他流动负债3293305.663293305.66
流动负债合计3039898811.363039898811.36
非流动负债：
长期借款1652333438.071652333438.07
租赁负债942176.68942176.68
预计负债120212700.80120212700.80
递延收益528617310.39528617310.39递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计2301163449.262302105625.94942176.68
负债合计5341062260.625342004437.30942176.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1070669685.001070669685.00
资本公积9195163605.149195163605.14
减：库存股
其他综合收益1189604.261189604.26
盈余公积24923541.2624923541.26
未分配利润-215363690.53-215363690.53归属于母公司所有者权益（或股东
10076582745.1310076582745.13
权益）合计
所有者权益（或股东权益）合计10076582745.1310076582745.13负债和所有者权益（或股东权
15417645005.7515418587182.43942176.68
益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2021年10月30日