正源股份:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600321证券简称：正源股份
正源控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入137112804.58-29.11%627990099.4926.92%归属于上市公司股东的
-15440035.58不适用-29226668.16不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-15673818.67不适用-33092081.46不适用利润
1/142021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用212748271.37不适用量净额
基本每股收益（元/股）-0.0102不适用-0.0194不适用
稀释每股收益（元/股）-0.0102不适用-0.0194不适用
加权平均净资产收益率增加0.59个增加4.16个百
-0.81-1.52
（%）百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产5155361242.754373016230.6717.89归属于上市公司股东的
1895079605.631927196753.05-1.67
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已
67712.50280178.86计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定269975.152044901.28额或定量持续享受的政府补助
除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损
131527.47553506.40
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生
2/142021年第三季度报告
的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处106232.031030875.78置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外
-275822.37386939.95收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额少数股东权益影响额（税
65841.69430988.97
后）
合计233783.093865413.30
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的主要系本报告期人造板业务毛利不适用
净利润_本报告期率有所提升，同时管理费用、财务
3/142021年第三季度报告费用下降所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净不适用同上
利润_本报告期主要系报告期内建筑业务收入增
归属于上市公司股东的加，人造板业务毛利率有所提升，不适用
净利润_年初至报告期末同时管理费用、财务费用下降所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净不适用同上
利润_年初至报告期末经营活动产生的现金流主要系上一报告期支付土地出让不适用
量净额_年初至报告期末价款所致主要系本期归属于上市公司股东
基本每股收益_本报告期不适用的净利润较同期增加所致
基本每股收益_年初至报不适用同上告期末
稀释每股收益_本报告期不适用同上
稀释每股收益_年初至报不适用同上告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股股
65298/
股东总数东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态正源房地产开发境内非国有质押358060570
37523586324.840
有限公司法人冻结375235863四川国栋建设集境内非国有
32967000021.820冻结329670000
团有限公司法人陕西华圣企业（集境内非国有
223650001.480无0
团）股份有限公司法人海南福瑞源健康境内非国有
141958000.940无0
管理有限公司法人
4/142021年第三季度报告
李鹏境内自然人122810000.810无0陕西华圣果业营境内非国有
79326000.530无0
销管理有限公司法人
汪辉武境内自然人68897240.460无0海南正源幸福健境内非国有
62364000.410无0
康投资有限公司法人
马纪境内自然人45086480.300无0
王福义境内自然人40500000.270无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种数量类正源房地产开发人民币
375235863375235863
有限公司普通股四川国栋建设集人民币
329670000329670000
团有限公司普通股陕西华圣企业（集人民币
2236500022365000
团）股份有限公司普通股海南福瑞源健康人民币
1419580014195800
管理有限公司普通股人民币李鹏1228100012281000普通股陕西华圣果业营人民币
79326007932600
销管理有限公司普通股人民币汪辉武68897246889724普通股海南正源幸福健人民币
62364006236400
康投资有限公司普通股人民币马纪45086484508648普通股人民币王福义40500004050000普通股
上述股东关联关截至本报告披露日，上述股东中，海南福瑞源健康管理有限公司为正源房系或一致行动的地产开发有限公司的全资子公司，海南正源幸福健康投资有限公司与正源说明房地产开发有限公司为同一控制下的关联公司，正源房地产开发有限公司与海南福瑞源健康管理有限公司及海南正源幸福健康投资有限公司系一致行动人。陕西华圣果业营销管理有限公司为陕西华圣企业（集团）股份有限公司全资孙公司，李鹏系陕西华圣企业（集团）股份有限公司的董事。
除此之外，公司未知其他关联关系，也未知其他一致行动情况。
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前10名股东及前
10名无限售股东
参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、关于回购股份的进展情况说明公司于2021年3月1日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等，具体内容详见公司于2021年3月2日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告（公告编号：2021-015 号）。
截至报告期末（2021年9月30日），公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份139万股，占公司总股本的比例为0.092%，成交的最高价为2.09元/股、最低价为2.07元/股，已支付的总金额为人民币288.81万元（不含交易费用）。上述回购进展情况符合公司回购股份方案，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 12 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-073）。
2、关于对外投资建设智能家居高端板材项目的情况说明公司于2020年9月29日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整优化人造板业务的中期规划的议案》。按照中期规划要求，公司主动对人造板业务生产基地布局进行进一步优化，并确定了多个可行的备选基地，积极推进“三线三基地”的投资建设。
公司于2020年11月11日，2021年2月23日，2021年9月28日分别召开董事会审议通过了在夹江、宜宾、自贡投资建设智能家居高端板材项目的相关议案。截至本报告披露日，公司与夹江县的项目投资尚无进展，也未签署相关投资协议。公司已于2021年3月31日与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签署了《智能家居高端板材项目投资协议书》，并于2021年4月15日在宜宾市翠屏区注册成立四川溢丰源板材有限公司。公司与自贡市贡井区人民政府就相关投资事项正在进一步洽谈中。公司将根据在备选基地进行人造板对外投资项目的实际进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及时披露进展公告。
3、公司全资子公司西藏溢融源创业投资有限公司由于无实际业务，于2021年9月15日完
成注销登记手续。
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本报告期内其他需要投资者关注的重大事项公司已通过上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）进行披露，敬请投资者查阅相关公告。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:正源控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金199932443.7962813297.21结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款343254675.69242630250.56
应收款项融资4879728.083049344.00
预付款项13760538.105623604.87应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款10562087.715266324.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2761729186.202262434384.46
合同资产37034787.994840400.71持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产84067478.6610927204.88
流动资产合计3455220926.222597584811.59
非流动资产：
7/142021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资258172158.10254805330.10
其他非流动金融资产11787050.5612639580.99投资性房地产
固定资产940854943.841269770220.32
在建工程262640279.6823137.15生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产198946039.53206906373.99开发支出商誉
长期待摊费用11627129.6812999777.72
递延所得税资产11419384.2313006176.89
其他非流动资产4693330.915280821.92
非流动资产合计1700140316.531775431419.08
资产总计5155361242.754373016230.67
流动负债：
短期借款74446473.1766022253.77向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款443308170.98315277905.65
预收款项4444608.833569155.00
合同负债543314923.7838198214.30卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4025212.265700395.07
应交税费52481114.7945565465.22
其他应付款16151416.4931281981.48
其中：应付利息
应付股利7049058.637049058.63应付手续费及佣金应付分保账款
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持有待售负债
一年内到期的非流动负债318554407.52
其他流动负债49982086.564497808.18
流动负债合计1506708414.38510113178.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1738531775.651921228191.13应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1572131.961227283.83
递延所得税负债1217373.191046835.67其他非流动负债
非流动负债合计1741321280.801923502310.63
负债合计3248029695.182433615489.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1510550000.001510550000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1020472778.371020472778.37
减：库存股2890479.26
其他综合收益-1150431.19-1150431.19专项储备
盈余公积100009832.12100009832.12一般风险准备
未分配利润-731912094.41-702685426.25归属于母公司所有者权益（或股东权1895079605.631927196753.05益）合计
少数股东权益12251941.9412203988.32
所有者权益（或股东权益）合计1907331547.571939400741.37
负债和所有者权益（或股东权益）5155361242.754373016230.67总计
公司负责人：何延龙主管会计工作负责人：郭卜祯会计机构负责人：严翔合并利润表
2021年1—9月
编制单位：正源控股股份有限公司
9/142021年第三季度报告
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入627990099.49494783837.88
其中：营业收入627990099.49494783837.88利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本660324200.91660655887.09
其中：营业成本570020266.38540328820.64利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6968845.063824482.51
销售费用14049500.067932412.96
管理费用65294589.5289102677.98研发费用
财务费用3990999.8919467493.00
其中：利息费用3770242.7820533766.19
利息收入213439.891237404.43
加：其他收益7384461.779014187.03投资收益（损失以“－”号
74734.281059074.00
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失
947305.91以“－”号填列）信用减值损失（损失以-1472055.932691952.14“－”号填列）资产减值损失（损失以-1125985.21-1735240.79“－”号填列）资产处置收益（损失以
280178.86103972.83“－”号填列）
10/142021年第三季度报告三、营业利润（亏损以“－”号填-26245461.74-154738104.00
列）
加：营业外收入1013884.804556967.52
减：营业外支出500824.23136559.32四、利润总额（亏损总额以“－”-25732401.17-150317695.80号填列）
减：所得税费用3446313.37-177.39五、净利润（净亏损以“－”号填-29178714.54-150317518.41
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-29226243.80-150846960.62以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损
47529.26529442.21以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-29226668.16-150542223.33利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
47953.62224704.92“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
11/142021年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-29178714.54-150317518.41
（一）归属于母公司所有者的
-29226668.16-150542223.33综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
47953.62224704.92
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.0194-0.0997
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0194-0.0997
公司负责人：何延龙主管会计工作负责人：郭卜祯会计机构负责人：严翔合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：正源控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1011612261.81510654189.97客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5486367.608535544.52
收到其他与经营活动有关的现金29892301.3536768820.30
经营活动现金流入小计1046990930.76555958554.79
购买商品、接受劳务支付的现金640518487.661223030187.94客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
12/142021年第三季度报告
支付给职工及为职工支付的现金50309267.3843309829.87
支付的各项税费83598162.3822186173.85
支付其他与经营活动有关的现金59816741.9743368019.99
经营活动现金流出小计834242659.391331894211.65
经营活动产生的现金流量净额212748271.37-775935656.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金19193000.00430235962.80
取得投资收益收到的现金645385.042339223.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资871175.751207072.00产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金113008.31
投资活动现金流入小计20822569.10433782257.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资4120129.051732913.21产支付的现金
投资支付的现金40009466.64406845172.09质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现1500000.00金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计45629595.69408578085.30
投资活动产生的现金流量净额-24807026.5925204172.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金664890000.00817440000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计664890000.00817440000.00
偿还债务支付的现金535000000.00111020000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金169399455.3566393869.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金11232579.2651234447.83
筹资活动现金流出小计715632034.61228648317.78
筹资活动产生的现金流量净额-50742034.61588791682.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4.66
五、现金及现金等价物净增加额137199205.51-161939801.95
加：期初现金及现金等价物余额55013808.28186168756.52
六、期末现金及现金等价物余额192213013.7924228954.57
公司负责人：何延龙主管会计工作负责人：郭卜祯会计机构负责人：严翔
13/142021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
正源控股股份有限公司董事会
2021年10月28日