新朋股份:2021年第三季度报告

上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002328证券简称：新朋股份公告编号：2021-039
上海新朋实业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1090093926.19-1.46%3249495852.8127.40%归属于上市公司股东的
152989215.25186.07%234074821.94168.30%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净23030843.23-35.35%64885079.3322.36%利润（元）经营活动产生的现金流
————192383780.73-17.06%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.19171.43%0.30172.73%
稀释每股收益（元/股）0.19171.43%0.30172.73%
加权平均净资产收益率5.66%3.54%8.75%5.32%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5006527158.704737083088.295.69%归属于上市公司股东的
2745319746.032604998154.445.39%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-61001.56-771520.22的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免146264.77计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2155499.149658615.87额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、171891048.72219112734.36交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2979.177360.61
减：所得税影响额43260664.0156130317.69
少数股东权益影响额（税后）769489.442833395.09
合计129958372.02169189742.61--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
1、交易性金融资产较年初增加100%，主要系报告期内购买保本浮动收益理财产品所致；
2、应收账款较年初增加63.02%，主要系新能源业务收入增加所致；
3、应收款项融资较年初降低71.72%，主要系公司应收票据减少所致；
4、预付账款较年初增加1142.37%，主要系新能源业务产量及原材料价格上涨，购买材料增加所致；
5、其他应收款较年初增加136.57%，主要系报告期定期存款计提利息增加应收利息所致；
6、长期股权投资较年初增加125.68%，主要系以权益法核算上海金浦新朋投资管理有限公司其净资产增加所致；
7、其他非流动金融资产较年初增加50.24%，主要系报告期内，根据协议约定增加基金投资所致；
8、在建工程较年初增加51.07%，主要系公司上海及苏州两地新建固定资产投资所致；
9、使用权资产较年初增加100%，系2021年新租赁准则实施，新增报表项目；
10、短期借款较年初增加140.32%，系因业务需求原因，报告期内子公司新增借款所致；
11、应付票据较年初降低64.08%，主要系公司业务发展，应收票据较年初减少所致；
12、合同负债较年初增加1435.05%，主要系预收客户货款所致；
13、其他应付款较年初增加53.78%，主要系应付股东股利增加所致；
14、一年内到期的非流动负债较年初增加100%，系2021年新租赁准则实施报表项目调整所致；
15、租赁负债较年初增加100%，系2021年新租赁准则实施，新增报表项目；
16、递延所得税负债年初增加221.81%，主要系投资的基金计提的公允价值变动增加对应的所得税较年初增加所致；
（二）利润表项目
1、销售费用较上年同期增加57.8%，主要系销售增加及去年同期疫情原因社保减免导致的可比基数降低所致；
2、财务费用较上年同期下降583.64%，主要系闲置流动资金购买大额存单，导致利息收入增加；
2上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
3、其他收益较上年同期下降65.56%，主要系去年同期疫情原因社保减免所致；
4、投资收益较上年同期下降71.16%，主要系同期较上期购买银行理财产品减少对应的收益减少所致；
5、公允价值变动收益较上年同期增加924.68%，主要系子公司瀚娱动投资的基金其资产增加所致
6、资产减值损失较上年同期增加167.39%，主要系根据会计准则要求，计提的资产减值损失较去年增加所致；
7、资产处置收益较上年同期减少86.58%，主要系业务原因导致去年报告期内处置相关资产；
8、营业外收入较上年同期减少69.99%，主要系上年同期收到保险理赔款所致；
9、信用减值损失较上年同期增加66.16%，主要系应收账款余额增加所致；
10、外币财务报表折算差额较上年同期减少109.95%，主要系汇率变动所致。
（三）财务指标
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加135.48%，主要系报告期内子公司新增借款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数400300
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
宋琳境内自然人34.34%265060000198795000江苏新潮科技集
境内非国有法人2.45%18892700团有限公司
姜素青境内自然人1.28%9850810
刘远军境内自然人1.00%7752850
单光林境内自然人0.55%4244200
李华境内自然人0.35%2669500
叶高荣境内自然人0.28%2167500
郑少生境内自然人0.28%2130000
法国兴业银行境外法人0.27%2067000
陈宝琳境内自然人0.21%1620000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量宋琳66265000人民币普通股66265000江苏新潮科技集团有限公司18892700人民币普通股18892700姜素青9850810人民币普通股9850810刘远军7752850人民币普通股7752850单光林4244200人民币普通股4244200李华2669500人民币普通股2669500叶高荣2167500人民币普通股2167500郑少生2130000人民币普通股2130000法国兴业银行2067000人民币普通股2067000陈宝琳1620000人民币普通股1620000上述股东关联关系或一致行动的本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市说明公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
3上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
公司股东李华通过普通账户持有公司股份626000股，通过投资者信用账户持有公司股前10名股东参与融资融券业务情份2043500股，共计持有公司股份2669500股；公司股东郑少生通过普通账户持有公况说明（如有）司股份53400股，投资者信用账户持有公司股份2076600股，共计持有公司股份
2130000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海新朋实业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金917404552.11985907186.38结算备付金拆出资金
交易性金融资产55950739.74衍生金融资产应收票据
应收账款437127610.73268146610.76
应收款项融资109917258.30388667000.00
预付款项69654741.685606580.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款11699265.844945463.73
其中：应收利息10147838.692405747.97应收股利买入返售金融资产
存货855654304.45825814862.24合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产356732.081407112.34
其他流动资产7474743.7112006339.12
流动资产合计2465239948.642492501155.02
4上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款5727061.445727061.44
长期股权投资3276160.111451702.44其他权益工具投资
其他非流动金融资产1016620879.41676681700.96
投资性房地产144566773.94120750725.55
固定资产1018958478.921155698011.61
在建工程141211365.4093476235.94生产性生物资产油气资产
使用权资产31850964.30
无形资产132824561.64136036304.02开发支出商誉
长期待摊费用7739272.438440163.98
递延所得税资产27663460.4526862662.92
其他非流动资产10848232.0219457364.41
非流动资产合计2541287210.062244581933.27
资产总计5006527158.704737083088.29
流动负债：
短期借款277986990.00115674300.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据110787944.87308404685.76
应付账款1139325889.021067444274.62
预收款项5145.984899.06
合同负债10462929.16681601.63卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬23537117.9237528067.96
应交税费10078303.0715910515.98
其他应付款67544722.4043921980.28
其中：应付利息82641.3888040.21
应付股利13607963.51应付手续费及佣金应付分保账款
5上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债17778166.86
其他流动负债642032.20
流动负债合计1657507209.281590212357.49
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债23496407.63长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益41576576.2242606359.34
递延所得税负债77634783.6324124232.92
其他非流动负债884481.001065948.00
非流动负债合计143592248.4867796540.26
负债合计1801099457.761658008897.75
所有者权益：
股本771770000.00770020000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积917221626.44907505283.57
减：库存股29377496.5025141726.50
其他综合收益-2671344.34-2730340.92专项储备
盈余公积105488299.89105488299.89一般风险准备
未分配利润982888660.54849856638.40
归属于母公司所有者权益合计2745319746.032604998154.44
少数股东权益460107954.91474076036.10
所有者权益合计3205427700.943079074190.54
负债和所有者权益总计5006527158.704737083088.29
法定代表人：宋琳主管会计工作负责人：郑伟强会计机构负责人：赵海燕
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3249495852.812550589215.57
6上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
其中：营业收入3249495852.812550589215.57利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3140489028.142442919709.96
其中：营业成本2987860169.022278428190.99利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加11483859.8510872669.85
销售费用2347128.711487446.41
管理费用106402672.26118215405.16
研发费用42822022.0531760107.43
财务费用-10426823.752155890.12
其中：利息费用2199719.341559677.69
利息收入14964914.852981853.46
加：其他收益9804880.6428468540.40投资收益（损失以“－”号填
5687989.2219719463.48
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
215834202.8121063520.86“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-615663.46-370520.71
列）资产减值损失（损失以“-”号填-1634922.602426200.30
列）资产处置收益（损失以“-”号填
247047.931840552.74
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）338330359.21180817262.68
加：营业外收入121100.10403541.00
减：营业外支出1132307.641142466.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）337319151.67180078336.78
减：所得税费用70997519.4947434037.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）266321632.18132644299.50
（一）按经营持续性分类
7上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告1.持续经营净利润（净亏损以“－”
266321632.18132644299.50号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”
0.00号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润234074821.9487244616.97
2.少数股东损益32246810.2445399682.53
六、其他综合收益的税后净额58996.58-593153.76归属母公司所有者的其他综合收益
58996.58-593153.76
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
58996.58-593153.76
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额58996.58-593153.76
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额266380628.76132051145.74归属于母公司所有者的综合收益
234133818.5286651463.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额32246810.2445399682.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.300.11
（二）稀释每股收益0.300.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：宋琳主管会计工作负责人：郑伟强会计机构负责人：赵海燕
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1988371618.671384737196.73客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还35081626.1422793342.59
收到其他与经营活动有关的现金35659081.7520244724.04
经营活动现金流入小计2059112326.561427775263.36
购买商品、接受劳务支付的现金1567503009.40851799731.05客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
159317861.03137830982.32
金
支付的各项税费76667523.4884577730.80
支付其他与经营活动有关的现金63240151.92121616235.24
经营活动现金流出小计1866728545.831195824679.41
经营活动产生的现金流量净额192383780.73231950583.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金127796798.70965915456.05
取得投资收益收到的现金3930327.1712785918.26
处置固定资产、无形资产和其他
350726.55470977.66
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计132077852.42979172351.97
购建固定资产、无形资产和其他102149771.0587322582.77
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长期资产支付的现金
投资支付的现金306720121.241203750000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计408869892.291291072582.77
投资活动产生的现金流量净额-276792039.87-311900230.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金4200000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金252304925.00103300000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计256504925.00103300000.00
偿还债务支付的现金89404000.0069800000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
125817659.55149856081.18
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
23876098.7049408075.53
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计215221659.55219656081.18
筹资活动产生的现金流量净额41283265.45-116356081.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2647772.19-3467079.48影响
五、现金及现金等价物净增加额-45772765.88-199772807.51
加：期初现金及现金等价物余额918112173.12500293647.87
六、期末现金及现金等价物余额872339407.24300520840.36
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金985907186.38985907186.38结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
10上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据
应收账款268146610.76268146610.76
应收款项融资388667000.00388667000.00
预付款项5606580.455606580.45应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4945463.734945463.73
其中：应收利息2405747.972405747.97应收股利买入返售金融资产
存货825814862.24825814862.24合同资产持有待售资产一年内到期的非流动
1407112.341407112.34
资产
其他流动资产12006339.1212006339.12
流动资产合计2492501155.022492501155.02
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款5727061.445727061.44
长期股权投资1451702.441451702.44其他权益工具投资
其他非流动金融资产676681700.96676681700.96
投资性房地产120750725.55120750725.55
固定资产1155698011.611155698011.61
在建工程93476235.9493476235.94生产性生物资产油气资产
使用权资产45542796.0045542796.00
无形资产136036304.02136036304.02开发支出商誉
长期待摊费用8440163.988440163.98
递延所得税资产26862662.9226862662.92
其他非流动资产19457364.4119457364.41
非流动资产合计2244581933.272290126729.2745542796.00
资产总计4737083088.294782625884.2945542796.00
流动负债：
短期借款115674300.00115674300.00向中央银行借款
11上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据308404685.76308404685.76
应付账款1067444274.621067444274.62
预收款项4899.064899.06
合同负债681601.63681601.63卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37528067.9637528067.96
应交税费15910515.9815910515.98
其他应付款43921980.2843921980.28
其中：应付利息88040.2188040.21应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
18441417.0518441417.05
负债
其他流动负债642032.20642032.20
流动负债合计1590212357.491608653774.5418441417.05
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债28944907.9728944907.97长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益42606359.3442606359.34
递延所得税负债24124232.9224124232.92
其他非流动负债1065948.001065948.00
非流动负债合计67796540.2696741448.2328944907.97
负债合计1658008897.751705395222.7747386325.02
所有者权益：
股本770020000.00770020000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
12上海新朋实业股份有限公司2021年第三季度报告
资本公积907505283.57907505283.57
减：库存股25141726.5025141726.50
其他综合收益-2730340.92-2730340.92专项储备
盈余公积105488299.89105488299.89一般风险准备
未分配利润849856638.40848916438.60-940199.80归属于母公司所有者权益
2604998154.442604057954.64-940199.80
合计
少数股东权益474076036.10473172706.88-903329.22
所有者权益合计3079074190.543077230661.52-1843529.02
负债和所有者权益总计4737083088.294782625884.2945542796.00调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海新朋实业股份有限公司董事会
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