航发科技:中国航发航空科技股份有限公司2021年三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600391证券简称：航发科技
中国航发航空科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中
财务报表信息的真实、准确、完整。
(三)第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(四)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入828658062.5240.482295051178.4548.33归属于上市公司股
5559855.56-31.93-48114152.3617.87
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性226057.86-93.25-59244689.0623.49损益的净利润经营活动产生的现
不适用不适用-147215983.94-149.79金流量净额基本每股收益（元/
0.0168-31.98-0.145717.87
股）稀释每股收益（元/0.0168-31.98-0.145717.87
1/132021年第三季度报告
股）
加权平均净资产收减少0.19个增加0.73个百
0.39-3.34益率（%）百分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产6317653253.555808656413.598.76归属于上市公司股
1419759034.041458256501.88-2.64
东的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(五)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
2972428.501695765.46准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标3542203.6412950166.25准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出144709.77-39609.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目78587.71
减：所得税影响额975708.752608693.45
少数股东权益影响额（税后）349835.46945680.18
合计5333797.7011130536.70
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明。
□适用√不适用
(六)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比项目名称主要原因例（%）
主要系公司本报告期积极推进内贸航空及衍生产品的生产、
营业收入(本报告期)40.00
制造、销售，按节点完成生产任务并实现收入确认营业收入(年初至报告
48.33原因同上
期)
归属于上市公司股东的主要系公司本报告期管理费用、研发费用较去年同期有所增
-31.93
净利润(本报告期)加。
归属于上市公司股东的
-93.25原因同上扣除非经常性损益的净
2/132021年第三季度报告
利润(本报告期)
经营活动产生的现金流主要系公司本期销售规模扩大，物资采购支付增加，同时应-149.79
量净额(年初至报告期)收款暂未到结算期。
二、股东信息
(七)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数57362
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份股份
(%)数量数量状态
中国航发成都发动机有限公司国有法人11890730536.020无
中国银行股份有限公司－国投瑞
银国家安全灵活配置混合型证券其他157623024.770无投资基金
张宝春境内自然人12261000.370无上海青沣资产管理中心（普通合伙）－青沣有和2期私募证券投其他12000000.360无资基金
张学勤境内自然人10000000.300无
李俊境内自然人7888000.240无
郑宝凤境内自然人7850000.240无
章敏青境内自然人6236570.190无
徐菁境内自然人6200000.190无
姚进境内自然人6000000.180无前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量中国航发成都发动机有限公司118907305人民币普通股118907305
中国银行股份有限公司－国投瑞银国
15762302人民币普通股15762302
家安全灵活配置混合型证券投资基金张宝春1226100人民币普通股1226100
上海青沣资产管理中心（普通合伙）
1200000人民币普通股1200000
－青沣有和2期私募证券投资基金张学勤1000000人民币普通股1000000李俊788800人民币普通股788800郑宝凤785000人民币普通股785000章敏青623657人民币普通股623657徐菁620000人民币普通股620000姚进600000人民币普通股600000
3/132021年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明中国航发成都发动机有限公司与前10名股东中其余9家无关联关系也不是一致行动人；未知前10名股东中其余9家是否存在关联关系或者一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参前10名股东中除张宝春、张学勤、李俊、徐菁将持有的全
与融资融券及转融通业务情况说明部证券参与融资融券及转融通业务外，其余6名股东未参（如有）与。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(八)审计意见类型
□适用√不适用
(九)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中国航发航空科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金207108531.05506015304.08结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据153077535.88150848367.55
应收账款605417855.50506694765.14应收款项融资
预付款项106185991.9759287296.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2743569.052540531.92
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2988149812.002518839851.82合同资产持有待售资产
4/132021年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产31683755.7649180115.36
流动资产合计4094367051.213793406232.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1723437870.571735545452.85
在建工程153396959.71133320795.99生产性生物资产油气资产
使用权资产203722488.18
无形资产100909551.19107596521.27开发支出商誉
长期待摊费用165000.00
递延所得税资产13516327.2113197790.76
其他非流动资产28138005.4825589619.97
非流动资产合计2223286202.342015250180.84
资产总计6317653253.555808656413.59
流动负债：
短期借款100072000.00349451372.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据477505475.08609760338.13
应付账款2064660291.851497688988.18
预收款项50813.8047037.80
合同负债117094442.55357945121.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬48608295.3648985511.04
应交税费9440668.213863201.15
其他应付款38891516.4837623767.84
5/132021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债470351111.11250194611.10
其他流动负债115427308.57170628206.80
流动负债合计3442101923.013326188156.31
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款430322500.00370305250.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债214184334.93
长期应付款174326110.3655277047.72长期应付职工薪酬
预计负债1685854.571690508.14
递延收益101299910.08106843184.81
递延所得税负债2314265.582314265.58其他非流动负债
非流动负债合计924132975.52536430256.25
负债合计4366234898.533862618412.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）330129367.00330129367.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1013013151.901013013151.90
减：库存股其他综合收益
专项储备48846108.5139229423.99
盈余公积77028803.7077028803.70一般风险准备
未分配利润-49258397.07-1144244.71归属于母公司所有者权益（或股东权
1419759034.041458256501.88
益）合计
少数股东权益531659320.98487781499.15
所有者权益（或股东权益）合计1951418355.021946038001.03
负债和所有者权益（或股东权益）
6317653253.555808656413.59
总计
公司负责人：杨育武主管会计工作负责人：吴华会计机构负责人：张丹
6/132021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：中国航发航空科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2295051178.451547292956.57
其中：营业收入2295051178.451547292956.57利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2311773878.071604889334.29
其中：营业成本2030348330.791381898206.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加11055695.8513688920.32
销售费用11656072.1517067688.09
管理费用145894790.33102081091.20
研发费用64405957.8755304021.50
财务费用48413031.0834849406.58
其中：利息费用31648998.0831615919.16
利息收入1345539.281275165.70
加：其他收益13028753.9622718830.77投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-9304052.403268165.92“－”号填列）资产减值损失（损失以-1482522.00-285935.55
7/132021年第三季度报告“－”号填列）资产处置收益（损失以
431617.91-542686.81“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-14048902.15-32438003.39
填列）
加：营业外收入3533246.34847887.46
减：营业外支出2308707.88294823.52四、利润总额（亏损总额以“－”-12824363.69-31884939.45号填列）
减：所得税费用9081061.717591848.62五、净利润（净亏损以“－”号-21905425.40-39476788.07
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-21905425.40-39476788.07以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-48114152.36-58581130.56利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
26208726.9619104342.49“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
8/132021年第三季度报告
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-21905425.40-39476788.07
（一）归属于母公司所有者的
-48114152.36-58581130.56综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
26208726.9619104342.49
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.1457-0.1774
（二）稀释每股收益(元/股)-0.1457-0.1774
公司负责人：杨育武主管会计工作负责人：吴华会计机构负责人：张丹合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：中国航发航空科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1977637562.232179969001.94客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还53035916.1814377906.36
收到其他与经营活动有关的现金73656110.6556094486.85
经营活动现金流入小计2104329589.062250441395.15
购买商品、接受劳务支付的现金1680098746.001380391537.70客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
9/132021年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金445553447.60383845637.77
支付的各项税费13369776.1416084882.26
支付其他与经营活动有关的现金112523603.26174067205.81
经营活动现金流出小计2251545573.001954389263.54
经营活动产生的现金流量净额-147215983.94296052131.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1605547.50565671.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5000.00
投资活动现金流入小计1605547.50570671.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
160961203.37107878443.11
产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金55154.10
投资活动现金流出小计160961203.37107933597.21
投资活动产生的现金流量净额-159355655.87-107362926.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金530000000.001170961800.00
收到其他与筹资活动有关的现金95685699.70104239649.51
筹资活动现金流入小计625685699.701275201449.51
偿还债务支付的现金482955600.001242527812.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金32210710.3731716004.27
其中：子公司支付给少数股东的股利、
6655500.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金92095000.00280076455.43
筹资活动现金流出小计607261310.371554320271.90
筹资活动产生的现金流量净额18424389.33-279118822.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1660650.66-6079417.52
五、现金及现金等价物净增加额-289807901.14-96509034.51
10/132021年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额485510862.83220818343.55
六、期末现金及现金等价物余额195702961.69124309309.04
公司负责人：杨育武主管会计工作负责人：吴华会计机构负责人：张丹
(十)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金506015304.08506015304.08结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据150848367.55150848367.55
应收账款506694765.14506694765.14应收款项融资
预付款项59287296.8859287296.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2540531.922540531.92
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2518839851.822518839851.82合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产49180115.3649180115.36
流动资产合计3793406232.753793406232.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1735545452.851735289736.04255716.81
11/132021年第三季度报告
在建工程133320795.99133320795.99生产性生物资产油气资产
使用权资产255716.81-255716.81
无形资产107596521.27107596521.27开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产13197790.7613197790.76
其他非流动资产25589619.9725589619.97
非流动资产合计2015250180.842015250180.84
资产总计5808656413.595808656413.59
流动负债：
短期借款349451372.78349451372.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据609760338.13609760338.13
应付账款1497688988.181497688988.18
预收款项47037.8047037.80
合同负债357945121.49357945121.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬48985511.0448985511.04
应交税费3863201.153863201.15
其他应付款37623767.8437623767.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债250194611.10250194611.10
其他流动负债170628206.80170628206.80
流动负债合计3326188156.313326188156.31
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款370305250.00370305250.00应付债券
其中：优先股
12/132021年第三季度报告
永续债
租赁负债166140.35166140.35
长期应付款55277047.7255110907.37-166140.35长期应付职工薪酬
预计负债1690508.141690508.14
递延收益106843184.81106843184.81
递延所得税负债2314265.582314265.58其他非流动负债
非流动负债合计536430256.25536430256.25
负债合计3862618412.563862618412.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）330129367.00330129367.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1013013151.901013013151.90
减：库存股其他综合收益
专项储备39229423.9939229423.99
盈余公积77028803.7077028803.70一般风险准备
未分配利润-1144244.71-1144244.71归属于母公司所有者权益（或
1458256501.881458256501.88股东权益）合计
少数股东权益487781499.15487781499.15
所有者权益（或股东权益）
1946038001.031946038001.03
合计负债和所有者权益（或股
5808656413.595808656413.59东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
根据租赁准则，固定资产减少255716.81元，使用权资产增加255716.81元；长期应付款减少166140.35元，租赁负债增加166140.35元。
特此公告。
中国航发航空科技股份有限公司董事会
2021年10月28日