金山股份:金山股份2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600396证券简称：金山股份
沈阳金山能源股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告本报告期比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末
期增减变动幅度(%)同期增减变
动幅度(%)
营业收入1334582190.03-24.184553329480.10-12.25归属于上市公司股东
-597709386.52不适用-913270438.11-51583.57的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-598834567.59不适用-921659742.90不适用的净利润
1/142021年第三季度报告
经营活动产生的现金
-53330431.16-109.82330059137.97-50.92流量净额基本每股收益（元/-0.4058不适用-0.6201-51583.57
股）稀释每股收益（元/-0.4058不适用-0.6201-51583.57
股）
加权平均净资产收益减少34.71减少54.93个
-39.56%-54.84%率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产19856623203.4020454753752.51-2.92归属于上市公司股东
1215355497.242115996968.71-42.56
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产-15074.17947948.50减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经2568029.337233390.74营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）受托经营取得的托管费收入
-1119681.401045366.36除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额148369.03537374.17
少数股东权益影响额（税后）159723.66300026.64
合计1125181.078389304.79
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
2/142021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要原因：一是受外部因素影响，本报告期公司归属于上市公司股东的
-51583.57煤价同比大幅度攀升；二是受煤价持续上涨、煤
净利润炭供应紧张影响，公司适时调整开机方式，发电量同比减少；三是上年同期的减税降费红利取消。
基本每股收益较同期下降主要原因是归属于上市
基本每股收益-51583.57公司股东的净利润同比下降。
稀释每股收益-51583.57原因同上。
加权平均净资产收益率-54.93原因同上。
归属于上市公司股东的
-42.56原因同上。
所有者权益
主要原因：一是经营性利润同比减少影响经营性
现流净额同比减少9.65亿元；二是报告期内贴现、经营活动产生的现金流
-50.92背书电网、热力公司结算票据及采用供应链结算量净额延长付款期等影响经营性现流净额同比增加6亿元。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数68270无（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限售持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态
华电能源股份有限公司国有法人30806164920.920无0
辽宁能源投资（集团）有限
国家28816288219.570无0责任公司
华电金山能源有限公司国家25885604817.580无0境内非国有
深圳市联信投资有限公司611341384.150无0法人
林树明境内自然人34504000.230无0
张红祥境内自然人28457000.190无0
杨子辉境内自然人22861000.160无0
李玉玲境内自然人21101000.140无0
3/142021年第三季度报告
深圳市前海建泓时代资产管境内非国有
理有限公司－建泓相见欢二20000000.140无0法人号私募证券投资基金
陈沛华境内自然人18959000.130无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量华电能源股份有限公司308061649人民币普通股308061649
辽宁能源投资（集团）有限
288162882人民币普通股288162882
责任公司华电金山能源有限公司258856048人民币普通股258856048深圳市联信投资有限公司61134138人民币普通股61134138林树明3450400人民币普通股3450400张红祥2845700人民币普通股2845700杨子辉2286100人民币普通股2286100李玉玲2110100人民币普通股2110100深圳市前海建泓时代资产管
理有限公司－建泓相见欢二2000000人民币普通股2000000号私募证券投资基金陈沛华1895900人民币普通股1895900上述股东关联关系或一致行华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司实际控制人均为中国动的说明华电集团有限公司。
前10名股东及前10名无限1.深圳市联信投资有限公司通过普通证券账户持有公司股票
售股东参与融资融券及转融16134138股通过信用证券账户持有45000000股，合计持有公司股票通业务情况说明（如有）61134138股。
2.杨子辉通过普通证券账户持有公司股票286100股通过信用证券
账户持有2000000股，合计持有公司股票2286100股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
4/142021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1154428436.211003978714.41结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款971133926.461109525382.50
应收款项融资175570000.00251190000.00
预付款项94178984.8543580736.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4691583.79136110657.64
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货392235194.05273938202.02合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产111485482.5079394619.12
流动资产合计2903723607.862897718312.31
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资439882299.09385492984.57其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产9745664.1910340936.39
固定资产15628218025.6516423035050.27
5/142021年第三季度报告
在建工程190797555.7787573055.13生产性生物资产油气资产
使用权资产38940485.09
无形资产250685934.59260405562.65开发支出商誉
长期待摊费用13810029.9522035501.72
递延所得税资产138539789.49108066517.77
其他非流动资产242279811.72260085831.70
非流动资产合计16952899595.5417557035440.20
资产总计19856623203.4020454753752.51
流动负债：
短期借款7750647977.827039883723.93向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据425735631.75147188485.82
应付账款1029606760.021095946719.99预收款项
合同负债133690027.87442437354.51卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬28829977.8039916420.29
应交税费16499081.9635917104.11
其他应付款243702960.54263145300.55
其中：应付利息171479.87
应付股利8163641.978163641.97应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1909771708.261786882953.96
其他流动负债1373998.664111862.61
流动负债合计11539858124.6810855429925.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4958404906.425137684008.21应付债券
其中：优先股
6/142021年第三季度报告
永续债
租赁负债28458109.38
长期应付款1614458051.711706647763.14
长期应付职工薪酬75241390.7377102332.31
预计负债19982212.7518248819.59
递延收益73945946.1179769382.31
递延所得税负债34158304.1935988928.19
其他非流动负债106781209.64132396355.46
非流动负债合计6911430130.937187837589.21
负债合计18451288255.6118043267514.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1472706817.001472706817.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1361798203.011349169236.37
减：库存股
其他综合收益-5852990.00-5852990.00专项储备
盈余公积136729413.89136729413.89一般风险准备
未分配利润-1750025946.66-836755508.55归属于母公司所有者权益（或股东权1215355497.24
2115996968.71
益）合计
少数股东权益189979450.55295489268.82
所有者权益（或股东权益）合计1405334947.792411486237.53
负债和所有者权益（或股东权益）19856623203.40
20454753752.51
总计
公司负责人：李延群主管会计工作负责人：李瑞光会计机构负责人：魏永志合并利润表
2021年1—9月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入4553329480.105189137786.50
其中：营业收入4553329480.105189137786.50
二、营业总成本5638517394.515206050139.49
其中：营业成本4892868409.494521627408.60
税金及附加64834957.4066233148.61销售费用
7/142021年第三季度报告
管理费用137379159.46105368498.50研发费用
财务费用543434868.16512821083.78
其中：利息费用524971095.66487866311.72
利息收入6666665.495106745.07
加：其他收益9812115.6521798146.28投资收益（损失以“－”37715778.55-29750984.97号填列）
其中：对联营企业和合营38171813.13
-31000912.92企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-14496879.85-17257181.11“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-1052156900.06-42122372.79填列）
加：营业外收入5154801.6512042986.58
减：营业外支出3161486.791826146.97四、利润总额（亏损总额以“－”-1050163585.20-31905533.18号填列）
减：所得税费用-31383328.82-15998933.52五、净利润（净亏损以“－”号-1018780256.38-15906599.66
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-1018780256.38-15906599.66以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净-913270438.11
1773906.68利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-105509818.27-17680506.34“-”号填列）
8/142021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额20000.00
（一）归属母公司所有者的其20000.00他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他20000.00
综合收益
（1）重新计量设定受益计划20000.00变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-1018780256.38-15886599.66
（一）归属于母公司所有者的
-913270438.111793906.68综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-105509818.27-17680506.34收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.62010.0012
（二）稀释每股收益(元/股)-0.62010.0012
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：李延群主管会计工作负责人：李瑞光会计机构负责人：魏永志
9/142021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4714768115.245019920099.35
收到的税费返还5210036.833365123.78
收到其他与经营活动有关的现金42053724.3353389722.65
经营活动现金流入小计4762031876.405076674945.78
购买商品、接受劳务支付的现金3662539695.283642706200.67
支付给职工及为职工支付的现金488760288.20400613621.55
支付的各项税费183990215.20284531931.89
支付其他与经营活动有关的现金96682539.7576292106.24
经营活动现金流出小计4431972738.434404143860.35
经营活动产生的现金流量净额330059137.97672531085.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金132550000.00
取得投资收益收到的现金1249927.95
处置固定资产、无形资产和其他长期资1503100.00
6735300.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计134053100.007985227.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资393357608.01
880953736.79
产支付的现金
投资支付的现金2892236.0015500000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金160617.00
投资活动现金流出小计396410461.01896453736.79
投资活动产生的现金流量净额-262357361.01-888468508.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金7807078436.949376924492.40
收到其他与筹资活动有关的现金100000.0097300000.00
筹资活动现金流入小计7807178436.949474224492.40
10/142021年第三季度报告
偿还债务支付的现金7214836890.008390669397.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金526100859.88481815309.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7140138.9715191806.52
筹资活动现金流出小计7748077888.858887676513.56
筹资活动产生的现金流量净额59100548.09586547978.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额126802325.05370610555.43
加：期初现金及现金等价物余额1001860385.25684379285.51
六、期末现金及现金等价物余额1128662710.301054989840.94
公司负责人：李延群主管会计工作负责人：李瑞光会计机构负责人：魏永志
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金1003978714.411003978714.41结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1109525382.501109525382.50
应收款项融资251190000.00251190000.00
预付款项43580736.6243580736.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款136110657.64136110657.64
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货273938202.02273938202.02合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产79394619.1279449952.4555333.33
流动资产合计2897718312.312897773645.6455333.33
11/142021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资385492984.57385492984.57其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产10340936.3910340936.39
固定资产16423035050.2716398647625.33-24387424.94
在建工程87573055.1387573055.13生产性生物资产油气资产
使用权资产32519965.2032519965.20
无形资产260405562.65260405562.65开发支出商誉
长期待摊费用22035501.7214983282.06-7052219.66
递延所得税资产108066517.77108066517.77
其他非流动资产260085831.70260085831.70
非流动资产合计17557035440.2017558115760.801080320.60
资产总计20454753752.5120455889406.441135653.93
流动负债：
短期借款7039883723.937039883723.93向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据147188485.82147188485.82
应付账款1095946719.991095946719.99预收款项
合同负债442437354.51442437354.51卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬39916420.2939916420.29
应交税费35917104.1135917104.11
其他应付款263145300.55263145300.55
其中：应付利息
应付股利8163641.978163641.97应付手续费及佣金
12/142021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1786882953.961787437607.90554653.94
其他流动负债4111862.614111862.61
流动负债合计10855429925.7710855984579.71554653.94
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5137684008.215137684008.21应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债23857884.9723857884.97
长期应付款1706647763.141683370878.16-23276884.98
长期应付职工薪酬77102332.3177102332.31
预计负债18248819.5918248819.59
递延收益79769382.3179769382.31
递延所得税负债35988928.1935988928.19
其他非流动负债132396355.46132396355.46
非流动负债合计7187837589.217188418589.20580999.99
负债合计18043267514.9818044403168.911135653.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1472706817.001472706817.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1349169236.371349169236.37
减：库存股
其他综合收益-5852990.00-5852990.00专项储备
盈余公积136729413.89136729413.89一般风险准备
未分配利润-836755508.55-836755508.55归属于母公司所有者权益
2115996968.712115996968.71（或股东权益）合计
少数股东权益295489268.82295489268.82
所有者权益（或股东权益）
2411486237.532411486237.53
合计负债和所有者权益（或
20454753752.5120455889406.441135653.93股东权益）总计
13/142021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司自2021年1月1日起执行《企业会计准则第21号-租赁》，根据准则衔接的规定，对期初数进行调整。将原融资租赁（直租）合同确认的固定资产和长期应付款调整至使用权资产、一年内到期的非流动负债和租赁负债；将原计入长期待摊费用的租赁费调整至使用权资产；将原经
营性租赁房屋在剩余租赁期内确认为使用权资产、其他流动资产和一年内到期的非流动负债、租赁负债。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021年10月27日