ST雪莱:2021年第三季度报告

广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002076 证券简称：ST 雪莱 公告编号：2021-082
广东雪莱特光电科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）29308763.62-75.42%116499340.52-47.50%归属于上市公司股东
-25549231.21-273.82%-60930385.20-141.68%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-27182504.40-266.63%-70440938.59-117.89%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————-17988046.4018.93%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.03-200.00%-0.08-166.67%
稀释每股收益（元/股）-0.03-200.00%-0.08-166.67%加权平均净资产收益
不适用不适用-625.11%-619.80%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）648581278.54692884010.53-6.39%归属于上市公司股东
-35481455.8220708887.23-271.33%
的所有者权益（元）
1广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-83793.84-181681.84的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定451616.101722639.59额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益2283547.1611133328.97与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
-852257.02-2519716.40益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-194526.66-324805.32
减：所得税影响额11042.91297375.81
少数股东权益影响额（税后）-39730.3621835.80
合计1633273.199510553.39--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收账款报告期末较年初减少44.92%，主要系报告期末子公司深圳卓誉应收账款减少所致。
2、应收款项融资报告期末较年初增加75.90%，主要系报告期末子公司深圳卓誉采用银行承兑汇票结算方式较多所致。
3、预付款项报告期末较年初增加37.73%，主要系报告期末子公司深圳卓誉预付在手销售订单的加工费及材料款增加所致。
4、其他非流动金融资产报告期末较年初减少100.00%，主要系报告期末公司转让广东猎投创业投资基金合伙企业（有限合伙）
的出资份额所致。
5、递延所得税资产报告期末较年初减少48.27%，主要系报告期末因可抵扣暂时性差异减少形成的递延所得税资产减少所致。
6、应付票据报告期末较年初增加139.55%，主要系报告期末子公司深圳卓誉采用银行承兑汇票结算方式增加所致。
7、应付账款报告期末较年初减少30.17%，主要系报告期末子公司深圳卓誉材料采购量下降所致。
8、应交税费报告期末较年初减少61.65%，主要系报告期末子公司深圳卓誉应缴纳的增值税和企业所得税减少所致。
9、其他应付款报告期末较年初增加52.63%，主要系报告期末计提的应付利息增加所致。
10、其他权益工具报告期末较年初减少100.00%，主要系报告期末回购注销业绩补偿股份所致。
11、营业收入报告期较上年同期减少47.50%，主要系本报告期公司锂电池生产设备系列产品销售收入减少所致。
12、营业成本报告期较上年同期减少50.97%，主要系本报告期营业收入下降，营业成本同步下降。
13、管理费用报告期较上年同期增加31.95%，主要系本报告期计提限制性股票的股份支付费用及诉讼相关费用增加所致。
14、研发费用报告期较上年同期减少32.20%，主要系本报告期受资金影响研发投入减少所致。
15、其他收益报告期较上年同期减少42.98%，主要系本报告期公司取得的债务重组收益减少所致。
16、投资收益报告期较上年同期减少177.57%，主要系本报告期按权益法核算形成的长期股权投资收益减少所致。
17、信用减值损失报告期较上年同期增加96.87%，主要系本报告期计提应收账款坏账准备增加所致。
18、资产减值损失报告期较上年同期增加100.00%，主要系本报告期计提存货减值损失增加所致。
19、资产处置收益报告期较上年同期增加79.27%，主要系本报告期处置固定资产形成的资产处置损失减少所致。
20、营业外支出报告期较上年同期减少63.71%，主要系本报告期因结清与远东国际租赁有限公司的债务，计提的债务违约金减少所致。
21、所得税费用报告期较上年同期增加754.96%，主要系本报告期因可抵扣暂时性差异减少计提的递延所得税费用增加所致。
2广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
22、投资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期减少69.02%，主要系本报告期收回投资所收到的现金减少所致。
23、筹资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期增加104.76%，主要系本报告期取得借款收到的现金增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数338490
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量质押103088162
柴国生境内自然人17.51%1347196190冻结134719619
顾斌境内自然人3.38%260001000
樊春华境内自然人2.40%184330000
冼树忠境内自然人2.02%1553167812648758冻结11531678质押12440000
陈建通境内自然人1.62%124562640冻结12456264
向冬境内自然人1.44%110790000质押8800000
陈建顺境内自然人1.15%88266980冻结8826698
刘念境内自然人0.73%56365360
兰滨境内自然人0.73%56339000
周义境内自然人0.61%47054000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量柴国生134719619人民币普通股134719619顾斌26000100人民币普通股26000100樊春华18433000人民币普通股18433000陈建通12456264人民币普通股12456264向冬11079000人民币普通股11079000陈建顺8826698人民币普通股8826698刘念5636536人民币普通股5636536兰滨5633900人民币普通股5633900周义4705400人民币普通股4705400屈赛平4024100人民币普通股4024100
1、股东陈建通为陈建顺的哥哥，陈建通系陈建顺的一致行动人；2、除上述情况外，
上述股东关联关系或一致行动
公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》的说明规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务不适用
情况说明（如有）
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(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用公司于2021年5月14日在巨潮资讯网刊登了《2021年度非公开发行A股股票预案》，新疆辉映文化发展有限公司（以下简称“新疆辉映”）拟认购本次非公开发行的全部股份，本次非公开发行完成后，新疆辉映将持有公司股份230871470股，新疆辉映所持公司股份将超过柴国生及其一致行动人，新疆辉映将在本次非公开发行完成后成为公司第一大股东、新的实际控制人。本次非公开发行方案已于2021年5月31日经公司股东大会审议通过，将在获得中国证监会核准后执行。本公司仍在持续推进非公开发行A股股票事项，尚未向中国证监会提交本次非公开发行的行政许可申请材料，本次非公开发行事项尚存在不确定性。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东雪莱特光电科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金43063398.5938793722.31结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款54182136.5698373233.09
应收款项融资35149241.2419982366.73
预付款项9686099.957032695.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款11188513.8012179143.15
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货51248090.4757298828.42合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产12692633.2812688785.67
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流动资产合计217210113.89246348775.25
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资86335.8993820.45其他权益工具投资
其他非流动金融资产1539067.95
投资性房地产174336091.90174336091.90
固定资产57935776.3561432974.17在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产1485139.36
无形资产18076460.6021108873.77开发支出
商誉98495424.7798495424.77
长期待摊费用780326.671024901.17
递延所得税资产1799176.133477813.69
其他非流动资产78376432.9885026267.41
非流动资产合计431371164.65446535235.28
资产总计648581278.54692884010.53
流动负债：
短期借款331592911.30331584542.09向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据4431442.501849924.67
应付账款66832382.9795704089.89预收款项
合同负债17996855.2718154900.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3228069.684531876.41
应交税费4485659.2811696599.57
其他应付款122050447.6579962332.53
其中：应付利息90910069.1158045433.76应付股利应付手续费及佣金
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应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1506510.49
其他流动负债64164397.9262945641.80
流动负债合计616288677.06606429907.40
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债86099565.5182193520.32
递延收益86666.70116666.69
递延所得税负债33704312.2234036656.23其他非流动负债
非流动负债合计119890544.43116346843.24
负债合计736179221.49722776750.64
所有者权益：
股本769571569.00764113035.00
其他权益工具-23662835.68
其中：优先股永续债
资本公积369115682.24378383885.37
减：库存股15000000.00
其他综合收益95860194.0995973318.49专项储备
盈余公积27899129.1827899129.18一般风险准备
未分配利润-1282928030.33-1221997645.13
归属于母公司所有者权益合计-35481455.8220708887.23
少数股东权益-52116487.13-50601627.34
所有者权益合计-87597942.95-29892740.11
负债和所有者权益总计648581278.54692884010.53
法定代表人：冼树忠主管会计工作负责人：柴华会计机构负责人：汤浩
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
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一、营业总收入116499340.52221890887.77
其中：营业收入116499340.52221890887.77利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本172698284.84250704466.67
其中：营业成本76807358.26156661835.36利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2326119.772978144.10
销售费用10187541.3315847367.01
管理费用37431247.8128368490.50
研发费用9019504.9913302410.85
财务费用36926512.6833546218.85
其中：利息费用36842005.2832482420.93
利息收入90754.5188504.14
加：其他收益14161291.4924836210.77投资收益（损失以“－”号-321039.76413867.86
填列）
其中：对联营企业和合营企
-321039.76281384.70业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-5995327.23“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-10302560.55-5233119.51号填列）资产减值损失（损失以“-”-3667765.89号填列）资产处置收益（损失以“-”-181681.84-876555.52号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-56510700.87-15668502.53
加：营业外收入904642.26943761.95
减：营业外支出3749163.9810330250.57四、利润总额（亏损总额以“－”号-59355222.59-25054991.15
填列）
7广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
减：所得税费用2981334.25348709.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-62336556.84-25403700.18
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-61843739.19-24685713.17“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以-492817.65-717987.01“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-60930385.20-25211248.40
2.少数股东损益-1406171.64-192451.78
六、其他综合收益的税后净额-221812.55178212.92归属母公司所有者的其他综合收
-113124.4090888.59益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-113124.4090888.59合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-113124.4090888.59
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-108688.1587324.33的税后净额
七、综合收益总额-62558369.39-25225487.26归属于母公司所有者的综合收
-61043509.60-25120359.81益总额归属于少数股东的综合收益总
-1514859.79-105127.45额
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.08-0.03
（二）稀释每股收益-0.08-0.03
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：冼树忠主管会计工作负责人：柴华会计机构负责人：汤浩
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
133187568.89248968257.36
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1324058.122557416.72收到其他与经营活动有关的现
5252949.287692311.88
金
经营活动现金流入小计139764576.29259217985.96
购买商品、接受劳务支付的现
106566238.52225205731.67
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
29442650.5131956217.10
现金
支付的各项税费13501507.7315256578.27支付其他与经营活动有关的现
8242225.938988683.70
金
经营活动现金流出小计157752622.69281407210.74
经营活动产生的现金流量净额-17988046.40-22189224.78
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金7125500.0018417143.77
取得投资收益收到的现金132483.16
处置固定资产、无形资产和其
900.0015166.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
29400000.00
金
投资活动现金流入小计7126400.0047964792.93
购建固定资产、无形资产和其
220866.401876874.80
他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
1.0023800000.00
金
投资活动现金流出小计220867.4025676874.80
投资活动产生的现金流量净额6905532.6022287918.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金8000000.00575000.00
其中：子公司吸收少数股东投
575000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金35000000.0013533338.11收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计43000000.0014108338.11
偿还债务支付的现金28101400.759081821.72
分配股利、利润或偿付利息支
3663950.20153900.55
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
1257406.56
金
筹资活动现金流出小计33022757.519235722.27
筹资活动产生的现金流量净额9977242.494872615.84
四、汇率变动对现金及现金等价物
-32525.07-45372.21的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1137796.384925936.98
加：期初现金及现金等价物余
29084082.3510137096.84
额
六、期末现金及现金等价物余额27946285.9715063033.82
10广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本次会计政策变更及公司适用新租赁准则是根据财政部相关文件的要求进行的合理变更，能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》的相关规定。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2021年10月29日
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