国电南瑞:国电南瑞2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600406证券简称：国电南瑞
债券代码：163577债券简称：20南瑞01国电南瑞科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人冷俊、主管会计工作负责人方飞龙及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保证
季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同年初至报告期末比上年项目本报告期年初至报告期末
期增减变同期增减变动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入8427633468.756.0923231593867.3815.59
归属于上市公司股东的净利润1349103581.7115.103192845375.0425.27归属于上市公司股东的扣除非
1326598924.3715.943119641567.7529.11
经常性损益的净利润
1/192021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-1343812279.56不适用
基本每股收益（元/股）0.2414.860.5725.19
稀释每股收益（元/股）0.2414.670.5725.19
增加0.11
加权平均净资产收益率（%）3.879.13增加0.97个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末
增减变动幅度(%)
总资产69049226705.8365962017469.824.68归属于上市公司股东的所有者
35549799977.6534145551908.614.11
权益
注1：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
注2：公司年初至报告期末因资本公积转增股本，增加股本924298758.00元。根据企业会计准则第34号——每股收益有关规定，因上述事项不影响所有者权益金额，按转增调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。
注3：公司根据企业会计解释准则第7号，计算2021年年初至报告期末基本每股收益的加权平均股数为5523094747.50股。经测算限制性股票激励事项在年初至报告期末不具有稀释性，因此稀释每股收益与基本每股收益一致。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减本期处置零星资产形成的损-524538.80-1014660.48值准备的冲销部分）益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定16898757.6963792928.84本期科研经费拨款标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易3740749.7018350147.45结构性存款银行产品收益性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益原单项计提的应收款项收回
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2369013.343217417.59对应减值准备转回金额
本期收到的违约金、核销的
除上述各项之外的其他营业外收入和支出8819439.0810535168.63无需支付的应付款项
2/192021年第三季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目0.00453014.40原核销的应收款项收回
减：所得税影响额3291828.9113190969.90
少数股东权益影响额（税后）5506934.768939239.24
合计22504657.3473203807.29
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
单位：元币种：人民币变动比例项目名称年初至报告期末上年同期主要原因
（%）经营活动产生的现金主要系业务规模增长采购支付的
流量净额_年初至报告-1343812279.56-902875891.56不适用现金增加所致。
期期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数66390不适用
股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻持股持有有限售结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数股份状
(%)量数量态
南瑞集团有限公司国有法人287191958751.790无0
香港中央结算有限公司未知80336983614.490无0国网电力科学研究院有限公
国有法人3020793275.450无0司
3/192021年第三季度报告
中国证券金融股份有限公司未知1648221272.970无0境内自然
沈国荣1341736142.420无0人
上海重阳战略投资有限公司未知581782001.050无0中央汇金资产管理有限责任
未知542077200.980无0公司新华人寿保险股份有限公司
－分红－团体分红－018L－ 未知 49607331 0.89 0 无 0
FH001 沪
华能国际电力开发公司未知465290800.840无0
国电电力发展股份有限公司未知295331730.530无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量南瑞集团有限公司2871919587人民币普通股2871919587香港中央结算有限公司803369836人民币普通股803369836国网电力科学研究院有限公
302079327人民币普通股302079327
司中国证券金融股份有限公司164822127人民币普通股164822127沈国荣134173614人民币普通股134173614上海重阳战略投资有限公司58178200人民币普通股58178200中央汇金资产管理有限责任
54207720人民币普通股54207720
公司新华人寿保险股份有限公司
－分红－团体分红－018L－ 49607331 人民币普通股 49607331
FH001 沪华能国际电力开发公司46529080人民币普通股46529080国电电力发展股份有限公司29533173人民币普通股29533173
（1）公司前十名股东中第一大股东南瑞集团有限公司为本公司的控股
上述股东关联关系或一致行股东，南瑞集团有限公司为国网电力科学研究院有限公司全资子公司；
动的说明（2）除上述情况以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限
上海重阳战略投资有限公司普通证券账户178200股，信用证券账户售股东参与融资融券及转融
58000000股，合计持有公司股票58178200股。
通业务情况说明（如有）
4/192021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、2021年，公司与南京地铁资源开发有限责任公司共同出资设立南京南瑞智慧交通科技有限公司，该公司注册资本1亿元人民币，其中公司认缴出资0.51亿元（占注册资本的51%），南京地铁资源开发有限责任公司认缴出资0.49亿元（占注册资本的49%）。截止本报告期末，该公司已完成工商变更登记，公司于2021年7月实缴注册资本0.255亿元。
2、2021年，公司出资设立全资子公司南瑞轨道交通技术有限公司，该公司注册资本1.5亿元人民币。截止本报告期末，该公司已完成工商变更登记，公司于2021年7月实缴注册资本0.5亿元。
5/192021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:国电南瑞科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金10541059772.8712128501869.60结算备付金拆出资金
交易性金融资产1513123205.48
衍生金融资产4459170.7314232095.60应收票据
应收账款20064086600.7419007367899.56
应收款项融资2605378116.282316186554.38
预付款项2115753447.341337546840.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款252476782.98169593213.03
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货10177864523.247819670145.91
合同资产888037170.481143847722.61持有待售资产
一年内到期的非流动资产910039366.33745462474.33
其他流动资产1404383918.631543900335.49
6/192021年第三季度报告
流动资产合计48963538869.6247739432356.28
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款5218936377.153840667835.79
长期股权投资91650795.4186098027.97
其他权益工具投资18306469.9918306469.99其他非流动金融资产
投资性房地产89989711.8281778327.39
固定资产8945377247.028934983927.73
在建工程2938082971.662649203223.04生产性生物资产油气资产
使用权资产32777965.30
无形资产1083769472.671083560283.05
开发支出382819139.91331154538.44
商誉1444697.691444697.69
长期待摊费用48786762.5247754994.11
递延所得税资产1120098958.061054159719.23
其他非流动资产113647267.0193473069.11
非流动资产合计20085687836.2118222585113.54
资产总计69049226705.8365962017469.82
流动负债：
短期借款1271475200.861163145874.99向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1446711312.572173212382.58
应付账款18709302144.4319102223951.35
预收款项246241303.395257576.46
7/192021年第三季度报告
合同负债4084242243.083681366041.06卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬335792438.07301106776.67
应交税费387603845.89519612585.12
其他应付款542772244.53532241550.61
其中：应付利息
应付股利144080635.0747160635.07应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债25603677.0015940222.22
其他流动负债2478006448.16428970835.54
流动负债合计29527750857.9827923077796.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款200000000.00200000000.00
应付债券999345348.28999040192.16
其中：优先股永续债
租赁负债17605805.32
长期应付款125240266.00133653932.00长期应付职工薪酬
预计负债9223655.3810190266.85
递延收益234022647.61242494558.65
递延所得税负债56606137.2161676384.96其他非流动负债
非流动负债合计1642043859.801647055334.62
负债合计31169794717.7829570133131.22
所有者权益（或股东权益）：
8/192021年第三季度报告
实收资本（或股本）5545792545.004621735487.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9194975141.5910062721719.37
减：库存股226405362.02320548423.08
其他综合收益-30055949.34-31930672.35专项储备
盈余公积1333258523.611333258523.61一般风险准备
未分配利润19732235078.8118480315274.06归属于母公司所有者权益（或股东
35549799977.6534145551908.61
权益）合计
少数股东权益2329632010.402246332429.99
所有者权益（或股东权益）合计37879431988.0536391884338.60负债和所有者权益（或股东权
69049226705.8365962017469.82
益）总计
公司负责人：冷俊主管会计工作负责人：方飞龙会计机构负责人：张磊
9/192021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2020年前三季度（1-9项目2021年前三季度（1-9月）
月）
一、营业总收入23231593867.3820097801383.67
其中：营业收入23231593867.3820097801383.67利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本19719272975.1117113530513.25
其中：营业成本16638904796.9214359988658.89利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加114650981.7695691388.20
销售费用1109903022.22979695958.24
管理费用632307555.98536196757.41
研发费用1335067116.721122701464.18
财务费用-111560498.4919256286.33
其中：利息费用42906122.1948050280.95
利息收入193412095.0377012127.72
加：其他收益322169332.64293109226.46投资收益（损失以
36504294.9634233663.53“－”号填列）
其中：对联营企业和合
11791073.13-3556478.02
营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10/192021年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损-6363074.3824042344.28失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
58122678.70-113230292.73“－”号填列）资产减值损失（损失以
29269642.23“－”号填列）资产处置收益（损失以-384542.16-161190.42“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
3951639224.263222264621.54号填列）
加：营业外收入21438412.9434604122.05
减：营业外支出5559610.262803049.13四、利润总额（亏损总额以
3967518026.943254065694.46“－”号填列）
减：所得税费用566291544.08511297250.44五、净利润（净亏损以“－”
3401226482.862742768444.02号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净
3401226482.862742768444.02亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填3192845375.042548693459.86列）2.少数股东损益（净亏
208381107.82194074984.16损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额2217536.89-23870604.51
（一）归属母公司所有者的
1874723.01-22749822.79
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
11/192021年第三季度报告
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他
1874723.01-22749822.79
综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
225619.61-21932065.41
差额
（7）其他1649103.40-817757.38
（二）归属于少数股东的其
342813.88-1120781.72
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额3403444019.752718897839.51
（一）归属于母公司所有者
3194720098.052525943637.07
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
208723921.70192954202.44
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.570.46
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.570.46
股)
公司负责人：冷俊主管会计工作负责人：方飞龙会计机构负责人：张磊
12/192021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金22341018620.4318910540317.48客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还289873173.35292299854.90
收到其他与经营活动有关的现金464191106.16483331130.87
经营活动现金流入小计23095082899.9419686171303.25
购买商品、接受劳务支付的现金18587189995.8615306540717.75客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2530886058.922051591932.05
支付的各项税费1288030511.161373859133.23
支付其他与经营活动有关的现金2032788613.561857055411.78
经营活动现金流出小计24438895179.5020589047194.81
经营活动产生的现金流量净额-1343812279.56-902875891.56
13/192021年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2519000000.004996382663.60
取得投资收益收到的现金40711439.0474180081.74
处置固定资产、无形资产和其他长
5535966.35707161.04
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2565247405.395071269906.38
购建固定资产、无形资产和其他长
1751862668.721810298198.66
期资产支付的现金
投资支付的现金1017000000.003035420466.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金4940900.001435600.00
投资活动现金流出小计2773803568.724847154264.66
投资活动产生的现金流量净额-208556163.33224115641.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金24500000.004410000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
24500000.004410000.00
到的现金
取得借款收到的现金3756207534.254153380236.44收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计3780707534.254157790236.44
偿还债务支付的现金1655000000.001805000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
2005806359.171490188701.38
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
64512575.94118572748.17
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金42269580.001376931.02
筹资活动现金流出小计3703075939.173296565632.40
筹资活动产生的现金流量净额77631595.08861224604.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-8736364.17-25867592.89影响
五、现金及现金等价物净增加额-1483473211.98156596761.31
14/192021年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额11846509914.977388889025.28
六、期末现金及现金等价物余额10363036702.997545485786.59
公司负责人：冷俊主管会计工作负责人：方飞龙会计机构负责人：张磊
15/192021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金12128501869.6012128501869.60结算备付金拆出资金
交易性金融资产1513123205.481513123205.48
衍生金融资产14232095.6014232095.60应收票据
应收账款19007367899.5619007367899.56
应收款项融资2316186554.382316186554.38
预付款项1337546840.291333467033.36-4079806.93应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款169593213.03169593213.03
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货7819670145.917819670145.91
合同资产1143847722.611143847722.61持有待售资产一年内到期的非流动资
745462474.33745462474.33
产
其他流动资产1543900335.491543900335.49
流动资产合计47739432356.2847735352549.35-4079806.93
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
16/192021年第三季度报告
长期应收款3840667835.793840667835.79
长期股权投资86098027.9786098027.97
其他权益工具投资18306469.9918306469.99其他非流动金融资产
投资性房地产81778327.3981778327.39
固定资产8934983927.738934983927.73
在建工程2649203223.042649203223.04生产性生物资产油气资产
使用权资产37310386.7337310386.73
无形资产1083560283.051083560283.05
开发支出331154538.44331154538.44
商誉1444697.691444697.69
长期待摊费用47754994.1147754994.11
递延所得税资产1054159719.231054159719.23
其他非流动资产93473069.1193473069.11
非流动资产合计18222585113.5418259895500.2737310386.73
资产总计65962017469.8265995248049.6233230579.80
流动负债：
短期借款1163145874.991163145874.99向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2173212382.582173212382.58
应付账款19102223951.3519102223951.35
预收款项5257576.465257576.46
合同负债3681366041.063681366041.06卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
17/192021年第三季度报告
应付职工薪酬301106776.67301106776.67
应交税费519612585.12519612585.12
其他应付款532241550.61532241550.61
其中：应付利息
应付股利47160635.0747160635.07应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负
15940222.2236809046.4820868824.26
债
其他流动负债428970835.54428970835.54
流动负债合计27923077796.6027943946620.8620868824.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款200000000.00200000000.00
应付债券999040192.16999040192.16
其中：优先股永续债
租赁负债12361755.5412361755.54
长期应付款133653932.00133653932.00长期应付职工薪酬
预计负债10190266.8510190266.85
递延收益242494558.65242494558.65
递延所得税负债61676384.9661676384.96其他非流动负债
非流动负债合计1647055334.621659417090.1612361755.54
负债合计29570133131.2229603363711.0233230579.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4621735487.004621735487.00其他权益工具
其中：优先股永续债
18/192021年第三季度报告
资本公积10062721719.3710062721719.37
减：库存股320548423.08320548423.08
其他综合收益-31930672.35-31930672.35专项储备
盈余公积1333258523.611333258523.61一般风险准备
未分配利润18480315274.0618480315274.06归属于母公司所有者权
34145551908.6134145551908.61益（或股东权益）合计
少数股东权益2246332429.992246332429.99所有者权益（或股东
36391884338.6036391884338.60
权益）合计负债和所有者权益
65962017469.8265995248049.6233230579.80（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用公司自2021年1月1日起执行财政部于2018年发布的《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），并对2021年期初财务报表相关项目进行调整，调增使用权资产37310386.73元，调减预付账款4079806.93元，调增一年内到期的非流动负债20868824.26元，调增租赁负债12361755.54元。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2021年10月29日