神农科技:内幕信息及知情人登记备案制度

海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
海南神农科技股份有限公司
内幕信息及知情人登记备案制度
第一章总则
第一条为进一步完善海南神农科技股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规以及《海南神农科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海南神农科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及
时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。证券事务部为公司内幕信息知情人的登记入档、披露及报送事宜的日常工作部门，董事会秘书为主要负责人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司董事、监事及高级管理人员，以及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕
信息的及时报告、管理和保密工作。
第四条本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进
行内幕交易，不得泄露内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖股票及其衍生品种。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围
第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对上市公司证
1海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所指定的网站和报刊上正式公开披露。
第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第七条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
2海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章内幕信息管理登记备案
第八条公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信息
披露文件的同时，报备公司内幕信息知情人员档案，包括但不限于：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
第九条内幕信息知情人员登记备案的内容包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单
位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方
3海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。相关知情人应如实、完整地提供有关信息。公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按第九条填写《海南神农科技股份有限公司内幕信息知情人登记表》外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十一条在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披
露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认，供公司自查或相关监管机构查询。
第十二条内幕信息知情人应在获悉内幕信息的同时填写《海南神农科技股份有限公司内幕信息知情人登记表》，由证券事务部交予董事会秘书登记备案，内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并按照本制度的相关要求进行填写和报告。
第十四条上市公司的股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重
组交易对手方、证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构等内幕信
息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，及时告知公司已发生或拟发生重大事件
4海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司应做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述主体及各方内幕信息知情人的汇总。
第四章内幕信息的报告、传递及审核
第十五条公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条当市场出现有关公司的传闻时，董事会应当针对传闻内容是否属
实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查和核实。
公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，包括但不限于公司股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员、公司相关
部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构、行业协会和主管部门等。
第十七条上市公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第五章内幕信息保密管理及责任追究
第十八条内幕信息知情人员对其知晓的内幕信息负有保密责任，在内幕信
息公开披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票，或者建议他人买卖公司的股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十九条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息依法披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价
5海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度格。
第二十条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十一条内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人给予相应的行政、经济处罚。
第二十二条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果或给公司
造成重大损失，涉嫌犯罪的，公司将移交司法机关处理。
第二十三条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十四条公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定，在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证
券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据相关制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和海南证监局备案。
第六章附则
第二十五条本制度未尽事宜，或者与国家有关法律法规、规范性文件相悖的，以有关法律法规、规范性文件为准。
第二十六条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
海南神农科技股份有限公司
二○二一年十月二十八日
6海南神农科技股份有限公司内幕信息及知情人登记备案制度
附件：
内幕信息知情人登记表
内幕信息事项：
登所属序姓国证件知情日与上市公所属关系知悉内幕知悉内幕知悉内幕知悉内幕登记联系通讯职务记单位号名籍类型期司关系单位类型信息地点信息方式信息内容信息阶段时间手机地址人类别
公司简称：公司代码：
法定代表人签名：公司盖章：
填表说明：
1、内幕信息事项应采取一事一记方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息涉及的知情人档案应分别记录。
2、填写内幕信息所处阶段，包括商议（筹划），论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、审核、决议、披露等。
3、填写各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4、填写获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子件等。
5、此表如为公司自己登记则填写登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
6、知悉内幕信息依据主要针对向相关行政管理部门报送信息的情况。
7