海普瑞:2021年第三季度报告

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002399证券简称：海普瑞公告编号：2021-039
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1517745220.2471.83%4631282401.5630.74%归属于上市公司股东的
123347581.91-3.29%461505654.17-34.87%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净123277703.1221.40%408077340.51-32.66%利润（元）经营活动产生的现金流
————122722548.80194.51%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0841-8.09%0.3145-42.47%
稀释每股收益（元/股）0.0841-8.09%0.3145-42.47%
加权平均净资产收益率1.05%-0.21%3.96%-4.52%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）19265415690.1419025894654.111.26%归属于上市公司股东的
11706908938.3911569392530.921.19%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
1739.371658320.39的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4911218.3322166104.73额或定量持续享受的政府补助除外）
包含理财产品、衍生金融资
产、可转换债券、股权投资、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务基金投资产生的公允价值变外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生动损益共计-7731197.24元，的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-8394708.8243496953.84以及处置及在持有期间取得交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资的理财产品、股权投资、基
收益金投资、债权投资的分红、
转让利得、利息等投资收益
共计51228151.08元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1922840.85-6089348.28
减：所得税影响额-5675117.577560242.73
少数股东权益影响额（税后）200646.81243474.29
合计69878.7953428313.66--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目
项目本报告期末上年度末同比增减变动原因主要是年初至报告期末与受限资金无关的经营活
货币资金3754392520.032712424028.1738.41%动、投资活动、筹资活动产生的现金流量净额变动共同所致
交易性金融资产397687317.13828205180.26-51.98%主要是年初至报告期末赎回理财产品所致
应收票据10746334.3435030062.41-69.32%主要是年初至报告期末应收票据到期回款所致主要是报告期末应收基金分红款及股权转让款增加
其他应收款251375263.44184159557.1736.50%所致主要是年初至报告期末根据销量增长趋势适当增加
存货4158961510.523168248647.4831.27%了库存，及存货成本增加共同所致一年内到期的非流动
74205753.46-100.00%年初至报告期末债权投资到期回款所致
资产-
主要是公司持有的Kymab股权在2021年4月完成转
其他非流动金融资产882412857.501747437323.06-49.50%让交割所致
开发支出 28952599.77 15077487.43 92.03% 主要是年初至报告期末子公司的研发项目AR-301
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注射液的研发支出增加所致
其他非流动资产200720906.39287301258.04-30.14%主要是年初至报告期末结转预付股权投资款所致
应付账款361571598.26239217539.1351.15%主要是年初至报告期末原材料采购额增加所致
合同负债 479013672.13 265041323.83 80.73% 主要是报告期末CDMO服务预收款增加所致
应付职工薪酬111302514.96172801711.39-35.59%主要是年初至报告期末发放2020年度年终奖所致
应交税费185094319.4290538865.99104.44%主要是报告期末应交企业所得税增加所致
2、利润表项目
项目年初至报告期末上年同期同比增减变动原因
主要是年初至报告期末制剂业务、肝素钠以及低分
营业收入4631282401.563542478922.8330.74%子肝素钠原料药业务的收入增长所致
主要是年初至报告期末销量增长，以及销售结转的营业成本3174693008.792150731197.4647.61%存货单位成本同比增加所致主要是年初至报告期末孙公司天道医药申报出口退
税金及附加9426536.6020260072.63-53.47%税产生的免抵税额附加税金额较上年同期减少所致
研发费用108939733.9769407687.5256.96%主要是年初至报告期末研发直接投入增加所致主要是年初至报告期末子公司肠衣计提的存货跌价
资产减值损失-2923549.16-14395140.01-79.69%准备降低所致主要是报告期末应收账款及其他应收款账龄分布变
信用减值损失-11795249.80-5940731.6798.55%化所致主要是年初至报告期末收到的政府补助同比减少所
其他收益22166104.7344059801.13-49.69%致主要是年初至报告期末权益法核算的长期股权投资
投资收益26785894.69298214815.65-91.02%收益同比减少所致主要是年初至报告期末金融资产的公允价值变动收
公允价值变动收益-6884547.4636491216.73-118.87%益同比减少所致主要是年初至报告期末处置固定资产收益同比增加
资产处置收益1928388.85-154701.98-1346.52%所致
年初至报告期末公司毛利额同比增加，但由于去年同期联营企业所投项目估值增加以及其他非流动金
营业利润560025657.66848204907.19-33.98%融资产的公允价值增加，使得公司去年投资收益及公允价值变动收益较高，导致年初至报告期末公司营业利润较去年同期减少主要是年初至报告期末与经营活动无关的所得减少
营业外收入78206.49862546.11-90.93%所致
营业外支出6437623.231260664.67410.65%主要是年初至报告期末对外捐赠增加所致
利润总额553666240.92847806788.63-34.69%见营业利润分析
所得税费用96603693.55141381595.80-31.67%主要是年初至报告期末利润总额减少所致
净利润457062547.37706425192.83-35.30%见营业利润分析其他综合收益税后净主要是年初至报告期末国际汇率波动以及其他权益
2970487.52-118965617.15-102.50%
额工具投资的公允价值减少共同影响所致
3、现金流量表项目
项目年初至报告期末上年同期同比增减变动原因
主要是年初至报告期末销售商品、提供劳务收到的经营活动产生的现金
122722548.80-129851048.90194.51%现金同比增加，其同比增加额大于购买商品、接受
流量净额劳务支付的现金同比增加额所致
主要是年初至报告期末收回对Kymab投资收到的现投资活动产生的现金
1037327922.77-1537910388.39167.45%金和取得投资收益收到的现金同比增加，其同比增
流量净额加额大于投资支付的现金同比增加额所致筹资活动产生的现金
-467723955.63 2511085525.36 -118.63% 主要是去年同期公司H股上市收到投资款所致流量净额汇率变动对现金及现
-27395494.60-8645136.92-216.89%主要是年初至报告期末国际汇率波动所致金等价物的影响
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数334700
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量深圳市乐仁科技
境内非国有法人32.31%4740298990有限公司乌鲁木齐金田土
股权投资合伙企境内非国有法人27.81%4080412800业（有限合伙）
HKSCC
NOMINEES 境外法人 15.00% 220038980 0
LIMITED[注 1]乌鲁木齐水滴石
穿股权投资合伙境内非国有法人3.16%464256000企业（有限合伙）乌鲁木齐飞来石
股权投资有限公境内非国有法人2.75%403200000司香港中央结算有
境外法人1.56%228356150限公司深圳市海普瑞药业股份有限公司
其他1.03%151180350
－第二期员工持股计划
黄权威境内自然人0.29%41841080深圳市海普瑞药业集团股份有限
其他0.26%38862640
公司－第三期员工持股计划
黄碧月境内自然人0.25%36299210前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳市乐仁科技有限公司474029899人民币普通股474029899乌鲁木齐金田土股权投资合伙企
408041280人民币普通股408041280业（有限合伙）
HKSCC NOMINEES LIMITED[注
220038980境外上市外资股220038980
1]
乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙
46425600人民币普通股46425600企业（有限合伙）乌鲁木齐飞来石股权投资有限公
40320000人民币普通股40320000
司
4深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
香港中央结算有限公司22835615人民币普通股22835615深圳市海普瑞药业股份有限公司
15118035人民币普通股15118035
－第二期员工持股计划黄权威4184108人民币普通股4184108深圳市海普瑞药业集团股份有限
3886264人民币普通股3886264
公司－第三期员工持股计划黄碧月3629921人民币普通股3629921
深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙）的股东（合伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂，乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系，上述股东关联关系或一致行动的单宇和李坦为兄妹关系，单宇参与公司第二期员工持股计划，参加份额为该期员工持股说明计划的38.88%。除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。
前10名股东参与融资融券业务情前10名普通股股东中，深圳市乐仁科技有限公司通过中信证券股份有限公司客户信用况说明（如有）交易担保证券账户持有公司股票60000000股，占公司总股本的4.09%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3754392520.032712424028.17结算备付金拆出资金
交易性金融资产397687317.13828205180.26衍生金融资产
应收票据10746334.3435030062.41
应收账款1620595287.341638622970.92应收款项融资
预付款项233446557.14257779979.93应收保费
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应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款251375263.44184159557.17
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货4158961510.523168248647.48
合同资产21161672.0620476541.40持有待售资产
一年内到期的非流动资产74205753.46
其他流动资产256324442.17209555163.79
流动资产合计10704690904.179128707884.99
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款2179205.642786309.45
长期股权投资1493391320.861631182516.98
其他权益工具投资497621467.69619952530.27
其他非流动金融资产882412857.501747437323.06投资性房地产
固定资产2010903351.432139543199.96
在建工程440197626.41364393690.49生产性生物资产油气资产
使用权资产57840609.0867534906.89
无形资产568323626.58615948569.67
开发支出28952599.7715077487.43
商誉2189231820.382202565563.39
长期待摊费用118187284.57119527608.64
递延所得税资产70762109.6783935804.85
其他非流动资产200720906.39287301258.04
非流动资产合计8560724785.979897186769.12
资产总计19265415690.1419025894654.11
流动负债：
短期借款1903631345.981859762875.63向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款361571598.26239217539.13预收款项
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合同负债479013672.13265041323.83卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬111302514.96172801711.39
应交税费185094319.4290538865.99
其他应付款300383736.70334087766.71
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债565658566.03647814308.46
其他流动负债3193911.313569662.71
流动负债合计3909849664.793612834053.85
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1461884300.481533623523.10
应付债券1555485264.041552233212.45
其中：优先股永续债
租赁负债44411507.2651642544.57
长期应付款283886.20241946.56
长期应付职工薪酬134860633.70130936298.09
预计负债8921573.198975910.96
递延收益17190546.6618744249.60
递延所得税负债310487198.68427672827.77其他非流动负债
非流动负债合计3533524910.213724070513.10
负债合计7443374575.007336904566.95
所有者权益：
股本1467296204.001467296204.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5977146801.636035481572.19
减：库存股
其他综合收益-142013184.84-145093641.88专项储备
盈余公积536799924.51536799924.51一般风险准备
未分配利润3867679193.093674908472.10
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归属于母公司所有者权益合计11706908938.3911569392530.92
少数股东权益115132176.75119597556.24
所有者权益合计11822041115.1411688990087.16
负债和所有者权益总计19265415690.1419025894654.11
法定代表人：李锂主管会计工作负责人：张斌会计机构负责人：张斌
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入4631282401.563542478922.83
其中：营业收入4631282401.563542478922.83利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4100533785.753052549275.49
其中：营业成本3174693008.792150731197.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9426536.6020260072.63
销售费用294068061.43292753033.65
管理费用282487003.59288285222.34
研发费用108939733.9769407687.52
财务费用230919441.37231112061.89
其中：利息费用151662318.69200820043.60
利息收入42285183.2019478895.29
加：其他收益22166104.7344059801.13投资收益（损失以“－”号填
26785894.69298214815.65
列）
其中：对联营企业和合营企业
-25464006.75259509168.46的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-6884547.4636491216.73“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-11795249.80-5940731.67
8深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
列）资产减值损失（损失以“-”号填-2923549.16-14395140.01
列）资产处置收益（损失以“-”号填
1928388.85-154701.98
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）560025657.66848204907.19
加：营业外收入78206.49862546.11
减：营业外支出6437623.231260664.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）553666240.92847806788.63
减：所得税费用96603693.55141381595.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列）457062547.37706425192.83
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
457062547.37706425192.83号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润461505654.17708597054.96
2.少数股东损益-4443106.80-2171862.13
六、其他综合收益的税后净额2970487.52-118965617.15归属母公司所有者的其他综合收益
3080457.04-118257411.28
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-1008659.9516822297.77合收益
1.重新计量设定受益计划变
3261531.314943618.19
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-4270191.2611878679.58值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
4089116.99-135079709.05
收益
1.权益法下可转损益的其他
-10602429.21综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额14691546.20-135079709.05
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的-109969.52-708205.87
9深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
税后净额
七、综合收益总额460033034.89587459575.68归属于母公司所有者的综合收益
464586111.21590339643.68
总额
归属于少数股东的综合收益总额-4553076.32-2880068.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.31450.5467
（二）稀释每股收益0.31450.5467
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李锂主管会计工作负责人：张斌会计机构负责人：张斌
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4701180656.833476393821.65客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还276873471.02171927526.65
收到其他与经营活动有关的现金35999051.21147993291.96
经营活动现金流入小计5014053179.063796314640.26
购买商品、接受劳务支付的现金3625489068.912614251334.49客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
585429549.98556432287.67
金
支付的各项税费185176083.71235099880.89
支付其他与经营活动有关的现金495235927.66520382186.11
10深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流出小计4891330630.263926165689.16
经营活动产生的现金流量净额122722548.80-129851048.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2427269378.42163813580.16
取得投资收益收到的现金587881353.5138781010.58
处置固定资产、无形资产和其他
170362.74212899.76
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1909690742.90144625036.55
投资活动现金流入小计4925011837.57347432527.05
购建固定资产、无形资产和其他
144755500.41163103860.97
长期资产支付的现金
投资支付的现金1504112301.61722239054.47质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2238816112.781000000000.00
投资活动现金流出小计3887683914.801885342915.44
投资活动产生的现金流量净额1037327922.77-1537910388.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3538287231.32
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2890440715.273693081017.14
收到其他与筹资活动有关的现金252863775.46
筹资活动现金流入小计2890440715.277484232023.92
偿还债务支付的现金2939917957.114430375198.04
分配股利、利润或偿付利息支付
382088306.73394368335.48
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金36158407.06148402965.04
筹资活动现金流出小计3358164670.904973146498.56
筹资活动产生的现金流量净额-467723955.632511085525.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-27395494.60-8645136.92影响
五、现金及现金等价物净增加额664931021.34834678951.15
加：期初现金及现金等价物余额1330245256.171076536863.48
六、期末现金及现金等价物余额1995176277.511911215814.63
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
11深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十八日
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