中粮资本:2021年第三季度报告

中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002423证券简称：中粮资本公告编号：2021-036
中粮资本控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期年初至报告期末本报告期年初至报告期末比上年同期增减比上年同期增减
营业总收入（元）5399017664.3656.36%16777272460.9865.60%归属于上市公司股东
316822924.72-6.34%1008370393.908.04%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益322871729.07-4.41%1012276032.938.30%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————9563683347.7350.02%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.1375-6.34%0.43768.02%
稀释每股收益（元/股）0.1375-6.34%0.43768.02%加权平均净资产收益
1.77%-0.23%5.76%0.17%
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）104498412961.1784812141737.3223.21%归属于上市公司股东
17892248827.6417285519619.713.51%
的所有者权益（元）
1中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-259853.20-909164.17的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1958154.966635401.04额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11307732.97-10518540.22
减：所得税影响额-2793188.40-1583971.39
少数股东权益影响额（税后）-767438.46697307.07
合计-6048804.35-3905639.03--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
金融工具及股权投资的投资收益1443459341.35公司正常经营金融业务所致。
金融工具公允价值变动损益-315064426.82公司正常经营金融业务所致。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
单位：元资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日同比增减原因
交易性金融资产24996997931.6018783626733.2033.08%投资业务规模增长所致
衍生金融资产232467450.11170266504.7936.53%投资业务规模增长所致
应收账款133519308.8769775539.0191.36%信托业务应收信托报酬增长所致
应收分保账款417079465.04310883255.4734.16%保险业务规模增长所致
买入返售金融资产118364765.40274969896.33-56.95%投资业务头寸管理变化所致
其他权益工具投资6649234129.441916046734.73247.03%投资业务规模增长所致
长期待摊费用30930767.5522970200.8334.66%固定资产改良支出增加所致
交易性金融负债1333460503.47185922651.41617.21%合并结构化主体规模增加所致
衍生金融负债29907830.87379090764.08-92.11%期货公司风险管理业务规模变动所致
预收款项18483397.35284210800.16-93.50%保险业务预收保费转保费收入所致
合同负债13078588.4123218040.09-43.67%信托业务预收信托报酬减少所致
卖出回购金融资产款6354637595.201909035057.89232.87%投资业务头寸管理变化所致
应交税费61669932.58119347198.89-48.33%支付前期应交税费所致
其他应付款3049668608.741775840645.7471.73%期货公司风险管理业务日常经营所致
应付分保账款428388477.50263910557.8062.32%保险业务规模增长所致
2中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
中英人寿前海大厦在建工程项目预计负债减少
预计负债6443408.7936116008.79-82.16%所致
递延所得税负债79210646.6728101940.62181.87%金融资产公允价值上升所致
其他非流动负债792179991.57564122494.2440.43%信托公司信保基金借款增加所致
其他综合收益13545142.37-35012437.68不适用持有的金融资产公允价值变动所致
（二）利润表项目
单位：元利润表项目年初到报告期末上年年初到报告期末同比增减原因
营业收入6331162841.14870875740.90626.99%期货子公司的期现业务规模增长所致
手续费及佣金收入865613000.61646874250.4233.81%信托及期货业务规模增长所致
营业成本6214651528.86962299997.07545.81%期货子公司的期现业务规模增长所致
利息支出295585607.15172279707.1171.57%有息负债规模上升所致
税金及附加16972048.507909100.10114.59%公司业务规模增长所致
研发费用8025503.773637740.12120.62%公司研发投入增加所致收到与企业日常活动相关的政府补助增加所
其他收益8075039.251044135.18673.37%致
公允价值变动收益-315064426.82371455124.04-184.82%公司持有金融资产的公允价值变动所致
信用减值损失320335281.68-138624927.79不适用投资资产的预期信用损失转回所致
（三）现金流量表项目
单位：元现金流量表项目年初到报告期末上年年初到报告期末同比增减原因
销售商品、提供劳务收
8556725152.291090200545.72684.88%期货子公司期现业务规模增长所致
到的现金收到其他与经营活动
1719801245.15211931701.23711.49%合并结构化主体规模增加所致
有关的现金
购买商品、接受劳务支
8441107406.681087233787.73676.38%期货子公司期现业务规模增长所致
付的现金保户储金及投资款净
124089367.1446794055.05165.18%万能保险业务规模变化所致
减少额支付其他与经营活动
637121961.991334540973.89-52.26%保险退保金减少所致
有关的现金
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支141059623.9682101676.1071.81%建设中英人寿大厦及购置资产金额增长所致付的现金
发行债券收到的现金-998412000.00-100.00%上年度中英人寿发行资本补充债收到其他与筹资活动
4830616953.412652341721.3382.13%正回购业务规模增长所致
有关的现金
分配股利、利润或偿付有息负债规模增长以及利润分配金额增长所
320743778.99164090590.2095.47%
利息支付的现金致支付其他与筹资活动
296100748.84883473399.14-66.48%债务偿还金额减少所致
有关的现金
3中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数197300
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量中粮集团有限
国有法人62.78%14465434401107428293公司弘毅弘量（深圳）股权投资
境内非国有法人7.85%180962793质押180962793基金合伙企业（有限合伙）广东温氏投资
境内非国有法人4.10%94582883有限公司北京首农食品
国有法人3.93%90481396集团有限公司兴业国信资产管理有限公司
－宁波梅山保
其他3.49%80427908税港区雾繁投资管理合伙企业（有限合伙）上海国际集团
资产管理有限国有法人3.49%80427906公司中国航发资产
国有法人2.09%48209508管理有限公司中国国有企业
结构调整基金国有法人1.75%40213956股份有限公司香港中央结算
境外法人0.92%21270204有限公司
博时基金－中国航发资产管
理有限公司－
其他0.87%20110000博时基金稳航
1号单一资产
管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中粮集团有限公司339115147人民币普通股339115147
弘毅弘量（深圳）股权投资基金合
180962793人民币普通股180962793
伙企业（有限合伙）广东温氏投资有限公司94582883人民币普通股94582883北京首农食品集团有限公司90481396人民币普通股90481396
4中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
兴业国信资产管理有限公司－宁波梅山保税港区雾繁投资管理合80427908人民币普通股80427908
伙企业（有限合伙）上海国际集团资产管理有限公司80427906人民币普通股80427906中国航发资产管理有限公司48209508人民币普通股48209508中国国有企业结构调整基金股份
40213956人民币普通股40213956
有限公司香港中央结算有限公司21270204人民币普通股21270204
博时基金－中国航发资产管理有
限公司－博时基金稳航1号单一资20110000人民币普通股20110000产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的公司前10名无限售流通股股东中，中粮集团有限公司为公司控股股东；其他无限说明售条件股东之间及其与前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系未知。
前10名股东参与融资融券业务情无
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、根据公司战略规划布局及经营发展需要，公司拟面向专业投资者公开发行总额不超过人民币30亿元（含）的公司债券。募集资金用途包括但不限于股权投资、项目投资、收购资产、对子公司增资、设立产业投资基金、偿还公司债务、补充流动资金等符合国家法律法规的用途。详情请见公司于2021年8月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《中粮资本控股股份有限公司关于面向专业投资者公开发行公司债券预案的公告》（公告编号：2021-028）。
2、公司于2021年8月20日解除限售的股份数量共计693690705股，占公司总股本的30.1067%，本次解除股份限售的股东人数为7名法人，证券账户总数为7户。详情请见公司于2021年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《中粮资本控股股份有限公司关于部分限售股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-032）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中粮资本控股股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金11443358080.558817678613.66结算备付金拆出资金
交易性金融资产24996997931.6018783626733.20
衍生金融资产232467450.11170266504.79
应收票据5164140.67
5中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
应收账款133519308.8769775539.01应收款项融资预付款项
应收保费386119896.21397949086.06
应收分保账款417079465.04310883255.47
应收分保合同准备金738216435.17688154586.73
其他应收款2174060147.241958955735.64
其中：应收利息应收股利
买入返售金融资产118364765.40274969896.33存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产17107633815.7713868738527.67
流动资产合计57747817295.9645346162619.23
非流动资产：
发放贷款和垫款1048254161.371065636815.48
债权投资16193352817.7516916675783.68
其他债权投资15460784302.4012335703464.47长期应收款
长期股权投资3688200880.123707550916.99
其他权益工具投资6649234129.441916046734.73其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产90831802.4998555896.50
在建工程479994816.45404764905.95生产性生物资产油气资产
使用权资产310777789.59
无形资产1555541428.421602265822.95开发支出商誉
长期待摊费用30930767.5522970200.83
递延所得税资产392671460.01404381077.33
其他非流动资产850021309.62991427499.18
非流动资产合计46750595665.2139465979118.09
资产总计104498412961.1784812141737.32
流动负债：
短期借款453386731.21488198623.15向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债1333460503.47185922651.41
6中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融负债29907830.87379090764.08应付票据
应付账款334552329.04314834815.03
预收款项18483397.35284210800.16
合同负债13078588.4123218040.09
卖出回购金融资产款6354637595.201909035057.89吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬514791759.38552287023.16
应交税费61669932.58119347198.89
其他应付款3049668608.741775840645.74
其中：应付利息
应付股利98484923.9856668074.54
应付手续费及佣金105471813.22103741575.93
应付分保账款428388477.50263910557.80持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债26245915748.8220209372347.66
流动负债合计38943413315.7926609010100.99
非流动负债：
保险合同准备金37633190133.6531874003142.07长期借款
应付债券2530374053.642562331929.90
其中：优先股永续债
租赁负债300276733.89长期应付款
长期应付职工薪酬138016512.07177800395.14
预计负债6443408.7936116008.79递延收益
递延所得税负债79210646.6728101940.62
其他非流动负债792179991.57564122494.24
非流动负债合计41479691480.2835242475910.76
负债合计80423104796.0761851486011.75
所有者权益：
股本2304105575.002304105575.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9568535577.899656424665.19
减：库存股
其他综合收益13545142.37-35012437.68
7中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
专项储备
盈余公积92640067.2692640067.26
一般风险准备676866771.11676866771.11
未分配利润5236555694.014590494978.83
归属于母公司所有者权益合计17892248827.6417285519619.71
少数股东权益6183059337.465675136105.86
所有者权益合计24075308165.1022960655725.57
负债和所有者权益总计104498412961.1784812141737.32
法定代表人：孙彦敏主管会计工作负责人：李德罡会计机构负责人：张雪
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入16777272460.9810131272655.38
其中：营业收入6331162841.14870875740.90
利息收入1446428546.761311707854.28
已赚保费8134068072.477301814809.78
手续费及佣金收入865613000.61646874250.42
二、营业总成本16466804821.2810207920687.33
其中：营业成本6214651528.86962299997.07
利息支出295585607.15172279707.11
手续费及佣金支出954173401.38821377599.40
退保金444146910.03386274518.60
赔付支出净额983549302.971109722158.82
提取保险责任准备金净额5696440835.274869346218.00
保单红利支出114810745.10108101103.15分保费用
税金及附加16972048.507909100.10销售费用
管理费用1738448938.251766972544.96
研发费用8025503.773637740.12财务费用
其中：利息费用利息收入
加：其他收益8075039.251044135.18投资收益（损失以“－”号填
1443459341.351626370403.27
列）
其中：对联营企业和合营企业
152414424.12166423595.62
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）548790.35-1706124.19
8中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-315064426.82371455124.04“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
320335281.68-138624927.79
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填-900129.35-888785.44
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1766921536.161781001793.12
加：营业外收入3028200.366371959.00
减：营业外支出13550060.567040436.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1756399675.961780333315.18
减：所得税费用252785778.15365765889.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1503613897.811414567425.93
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1503613897.811414567425.93号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1008370393.90933300286.94
2.少数股东损益495243503.91481267138.99
六、其他综合收益的税后净额35852230.18-269302848.59归属母公司所有者的其他综合收益
6094372.20-198523651.61
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-119530246.83-59874680.01合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-119530246.83-59874680.01值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
125624619.03-138648971.60
收益
1.权益法下可转损益的其他
13993156.47-98088610.01
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
149589221.62-54911528.35
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
-35624402.8916376612.09备
9中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-2333356.17-2025445.33
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
29757857.98-70779196.98
税后净额
七、综合收益总额1539466127.991145264577.34归属于母公司所有者的综合收益
1014464766.10734776635.33
总额
归属于少数股东的综合收益总额525001361.89410487942.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.43760.4051
（二）稀释每股收益0.43760.4051
法定代表人：孙彦敏主管会计工作负责人：李德罡会计机构负责人：张雪
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金8556725152.291090200545.72客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金8256758171.497338040662.95收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1030865616.05917924129.76拆入资金净增加额回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额3222890322.663003513893.25收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金1719801245.15211931701.23
经营活动现金流入小计22787040507.6412561610932.91
购买商品、接受劳务支付的现金8441107406.681087233787.73客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金1353732628.391362999432.93
支付再保业务现金净额27243484.08拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金953430071.97806249695.57
支付保单红利的现金112209568.05104659123.57
10中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
保户储金及投资款净减少额124089367.1446794055.05支付给职工以及为职工支付的现
1240040654.821133902425.83
金
支付的各项税费361625500.87283064521.92
支付其他与经营活动有关的现金637121961.991334540973.89
经营活动现金流出小计13223357159.916186687500.57
经营活动产生的现金流量净额9563683347.736374923432.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金48468541082.1040970589028.92
取得投资收益收到的现金2014219914.612447973625.40
处置固定资产、无形资产和其他
172470.0057256.54
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计50482933466.7143418619910.86
购建固定资产、无形资产和其他
141059623.9682101676.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金60895660515.0149900052850.73
质押贷款净增加额470487717.62398844902.52取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计61507207856.5950380999429.35
投资活动产生的现金流量净额-11024274389.88-6962379518.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金382915816.96511291100.00
发行债券收到的现金998412000.00
收到其他与筹资活动有关的现金4830616953.412652341721.33
筹资活动现金流入小计5213532770.374162044821.33
偿还债务支付的现金414129999.18469235450.00
分配股利、利润或偿付利息支付
320743778.99164090590.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
71361326.0748880739.63
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金296100748.84883473399.14
筹资活动现金流出小计1030974527.011516799439.34
筹资活动产生的现金流量净额4182558243.362645245381.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-6617372.38-23844953.09影响
五、现金及现金等价物净增加额2715349828.832033944342.75
加：期初现金及现金等价物余额8540138088.927312694779.33
11中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额11255487917.759346639122.08
法定代表人：孙彦敏主管会计工作负责人：李德罡会计机构负责人：张雪
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金8817678613.668817678613.66结算备付金拆出资金
交易性金融资产18783626733.2018783626733.20
衍生金融资产170266504.79170266504.79
应收票据5164140.675164140.67
应收账款69775539.0169775539.01应收款项融资预付款项
应收保费397949086.06397949086.06
应收分保账款310883255.47310883255.47
应收分保合同准备金688154586.73688154586.73
其他应收款1958955735.641957644418.33-1311317.31
其中：应收利息应收股利
买入返售金融资产274969896.33274969896.33存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13868738527.6713868738527.67
流动资产合计45346162619.2345344851301.92-1311317.31
非流动资产：
发放贷款和垫款1065636815.481065636815.48
债权投资16916675783.6816916675783.68
其他债权投资12335703464.4712335703464.47长期应收款
长期股权投资3707550916.993491389191.58-216161725.41
其他权益工具投资1916046734.731916046734.73
12中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产98555896.5098555896.50
在建工程404764905.95404764905.95生产性生物资产油气资产
使用权资产375869233.86375869233.86
无形资产1602265822.951602265822.95开发支出商誉
长期待摊费用22970200.8322970200.83
递延所得税资产404381077.33404381077.33
其他非流动资产991427499.18988814191.62-2613307.56
非流动资产合计39465979118.0939623073318.98157094200.89
资产总计84812141737.3284967924620.90155782883.58
流动负债：
短期借款488198623.15488198623.15向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债185922651.41185922651.41
衍生金融负债379090764.08379090764.08应付票据
应付账款314834815.03314834815.03
预收款项284210800.16284210800.16
合同负债23218040.0923218040.09
卖出回购金融资产款1909035057.891909035057.89吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬552287023.16552287023.16
应交税费119347198.89119347198.89
其他应付款1775840645.741774495043.95-1345601.79
其中：应付利息
应付股利56668074.5456668074.54
应付手续费及佣金103741575.93103741575.93
应付分保账款263910557.80263910557.80持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债20209372347.6620207999833.84-1372513.82
流动负债合计26609010100.9926609010100.99
非流动负债：
保险合同准备金31874003142.0731874003142.07
13中粮资本控股股份有限公司2021年第三季度报告
长期借款
应付债券2562331929.902562331929.90
其中：优先股永续债
租赁负债374662724.60374662724.60长期应付款
长期应付职工薪酬177800395.14177800395.14
预计负债36116008.7936116008.79递延收益
递延所得税负债28101940.6228101940.62
其他非流动负债564122494.24564122494.24
非流动负债合计35242475910.7635614420519.75371944608.99
负债合计61851486011.7562223430620.74371944608.99
所有者权益：
股本2304105575.002304105575.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9656424665.199656424665.19
减：库存股
其他综合收益-35012437.68-35001222.8011214.88专项储备
盈余公积92640067.2692640067.26
一般风险准备676866771.11676866771.11
未分配利润4590494978.834374322038.54-216172940.29归属于母公司所有者权益
17285519619.7117069357894.30-216161725.41
合计
少数股东权益5675136105.865675136105.86
所有者权益合计22960655725.5722744494000.16-216161725.41
负债和所有者权益总计84812141737.3284967924620.90155782883.58
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中粮资本控股股份有限公司董事会
2021年10月28日
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