ST安泰:ST安泰2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600408 证券简称：ST安泰
山西安泰集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报
表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入3750609715.4955.249437408328.7452.19
归属于上市公司股东的净利润10114618.81-81.96452724811.11617.81归属于上市公司股东的扣除非
9554703.93-91.49429265918.14174.20
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用302762142.07-44.07
基本每股收益（元/股）0.01-83.330.45650.00
稀释每股收益（元/股）0.01-83.330.45650.00
减少2.49个增加13.16个
加权平均净资产收益率（%）0.3416.35百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产5566566197.805568171294.71-0.03归属于上市公司股东的所有者
2994380058.232543748127.8317.72
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
1/122021年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产-10627.725620.85减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
1474327.013277953.27
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益20623.9755623.97与公司正常经营业务无关的或有事项产生系冲回为关联方担保
23330926.48
的损益计提预计负债
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-669564.59-2491594.07
减：所得税影响额254843.95720830.31
少数股东权益影响额（税后）-0.16-1192.78
合计559914.8823458892.97
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
营业收入_本报告期55.24主要产品焦炭、型钢的销售价格同比大幅上涨所致
主要产品焦炭、型钢的销售价格同比大幅上涨，且型钢营业收入_年初至报告期末52.19产品销量同比增加所致
归属于上市公司股东的净利润_本主要产品的销售价格虽同比大幅上涨，但原材料精煤的-81.96报告期采购价格涨幅大于焦炭销售价格涨幅所致
主要产品销售价格同比大幅上涨，同时管理费用、财务归属于上市公司股东的净利润_年
617.81费用同比减少，另外因关联担保计提预计负债同比大幅
初至报告期末减少所致
归属于上市公司股东的扣除非经常主要产品的销售价格虽同比大幅上涨，但原材料精煤的-91.49
性损益的净利润_本报告期采购价格涨幅大于焦炭销售价格涨幅所致
归属于上市公司股东的扣除非经常主要产品销售价格同比大幅上涨，同时管理费用、财务
174.20
性损益的净利润_年初至报告期末费用同比减少所致
经营活动产生的现金流量净额_年主要是报告期内“销售商品、提供劳务收到的现金”增
-44.07
初至报告期末幅小于“购买商品、接受劳务支付的现金”增幅所致
2/122021年第三季度报告
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数53779报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
持有有限质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)股份份数量数量状态
李安民境内自然人31780711631.570质押317807116
董小林境内自然人222400002.210未知
王萍境内自然人155620001.550未知
郑帮雄境内自然人128929721.280未知
吴绍金境内自然人82182800.820未知
法国兴业银行境外法人46993000.470未知
曹承兰境内自然人40500000.400未知
马驰境内自然人40000000.400未知
张艳娟境内自然人36476130.360未知
郑宋娟境内自然人36150000.360未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量李安民317807116人民币普通股317807116董小林22240000人民币普通股22240000王萍15562000人民币普通股15562000郑帮雄12892972人民币普通股12892972吴绍金8218280人民币普通股8218280法国兴业银行4699300人民币普通股4699300曹承兰4050000人民币普通股4050000马驰4000000人民币普通股4000000张艳娟3647613人民币普通股3647613郑宋娟3615000人民币普通股3615000
李安民先生为公司控股股东兼实际控制人，与其他股东之间不存在关联关系。除此上述股东关联关系或之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市一致行动的说明公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资无融券及转融通业务情
况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
因公司与关联方目前存在的日常关联交易形成的应收账款及关联担保金额问题，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020年度财务报告出具了保留意见的审计报告及否定意见
3/122021年第三季度报告
的内控审计报告。公司董事会及管理层认真研究制定了相应的解决措施，详见公司于2021年4月
30日披露的“公司董事会关于对2020年度非标准审计意见涉及事项的专项说明”。
自2021年5月起，公司开始筹划重大资产重组，为彻底解决公司与关联方之间的关联交易及相应的应收账款、关联担保问题，使公司的业务形成完整的产业链，公司拟筹划向控股股东现金收购新泰钢铁及其子公司的相关股权、资产及负债。在推进本次重大资产重组期间，公司严格按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作，包括但不限于对交易标的和交易方案的充分协商与论证，对细节问题的磋商和落实；选择中介服务机构并组织开展对标的资产的尽职调查、审计和评估；协调各方对标的资产的权属关系、
经营资质等合规性方面进行梳理与完善；对钢铁市场和相关产业政策进行充分调研与分析，对标的资产未来的市场布局和盈利能力进行合理预测；以及展开与标的资产的相关债权人沟通等工作，以求尽最大努力促成本次重组方案的形成。
截至2021年10月底，经过本次交易各方前期的充分协商和审慎论证，本次交易方案已基本确定，但因受当前最新相关产业政策等因素限制，使得实施本次重组的条件暂不完全具备，如果继续推进，在时间进度方面具有很大的不确定性，为维护公司和全体股东利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划本次重大资产重组。若未来条件具备时，双方再协商择机筹划重组事宜。公司董事会及管理层将与大股东及关联方积极协商并落实其他解决措施，争取尽早解决双方目前存在的关联交易和关联担保问题。对于截至2021年3月31日之前已形成的公司对关联方的应收焦炭款共计7.76亿元，关联方目前正在积极筹措资金归还本公司。截至本报告披露日，关联方已筹措资金归还本公司上述经营性欠款3000万元。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山西安泰集团股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金272024823.25538010008.75结算备付金拆出资金
交易性金融资产199250.00衍生金融资产应收票据
应收账款770926393.12788325261.08
应收款项融资12000000.002000000.00
预付款项149948322.7476303765.20
其他应收款10202443.2010137830.00
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
4/122021年第三季度报告
存货463101885.55298270576.35合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产29107404.8728783885.51
流动资产合计1707311272.731742030576.89
非流动资产：
长期应收款
长期股权投资557151834.02552730296.09
其他权益工具投资157120000.00156620000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2528598495.282930388688.66
在建工程173555139.8021120869.78生产性生物资产油气资产
使用权资产271163738.97
无形资产155856719.59158539273.30开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产15808997.416741589.99
非流动资产合计3859254925.073826140717.82
资产总计5566566197.805568171294.71
流动负债：
短期借款97740000.0047500000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据560000000.00
应付账款317759826.08384775942.64预收款项
合同负债391683608.92289871653.39吸收存款及同业存放
应付职工薪酬174835513.60193630344.83
应交税费164746193.70154883131.05
其他应付款96249323.13148058414.29
其中：应付利息14616441.74应付股利应付手续费及佣金
5/122021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债193329780.41163233002.79
其他流动负债50910293.2437674225.68
流动负债合计1487254539.081979626714.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款645420000.00487820000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债163804107.77
长期应付款206626620.42长期应付职工薪酬
预计负债178223373.63249054300.11
递延收益18096848.4720800122.74
递延所得税负债24798826.6526194304.76
其他非流动负债51543571.1551543571.15
非流动负债合计1081886727.671042038919.18
负债合计2569141266.753021665633.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1006800000.001006800000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1709510600.501709510600.50
减：库存股其他综合收益
专项储备2969581.865062462.57
盈余公积132478102.05132478102.05一般风险准备
未分配利润142621773.82-310103037.29
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
2994380058.232543748127.83
合计
少数股东权益3044872.822757533.03
所有者权益（或股东权益）合计2997424931.052546505660.86
负债和所有者权益（或股东权益）
5566566197.805568171294.71
总计
公司负责人：杨锦龙主管会计工作负责人：张安泰会计机构负责人：张安泰
6/122021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入9437408328.746201121262.89
其中：营业收入9437408328.746201121262.89利息收入手续费及佣金收入
二、营业总成本8906058469.626030696462.84
其中：营业成本8661658136.605660673179.10利息支出手续费及佣金支出
税金及附加22591548.2917001203.98
销售费用2434943.58121033753.15
管理费用76524236.39143154118.37
研发费用75648891.721874535.86
财务费用67200713.0486959672.38
其中：利息费用66534035.2483705325.80
利息收入1515970.861877561.11
加：其他收益2758898.247982236.65投资收益（损失以“－”号
3151622.37413454.71
填列）
其中：对联营企业和合营企
4421537.93
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”
23506672.621208654.10号填列）资产减值损失（损失以“－”-1131956.07-1836496.73号填列）资产处置收益（损失以“－”-63106.80-714188.05号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填
559571989.48177478460.73
列）
加：营业外收入1202167.783818266.01
减：营业外支出3050355.20103517628.50四、利润总额（亏损总额以“－”
557723802.0677779098.24号填列）
7/122021年第三季度报告
减：所得税费用104711651.1614413266.18五、净利润（净亏损以“－”号填
453012150.9063365832.06
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
453012150.9063365832.06以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
452724811.1163070286.67润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
287339.79295545.39“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额453012150.9063365832.06
（一）归属于母公司所有者的综
452724811.1163070286.67
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
287339.79295545.39
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.450.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.450.06
公司负责人：杨锦龙主管会计工作负责人：张安泰会计机构负责人：张安泰
8/122021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金10303293053.056351237278.60向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额拆入资金净增加额
收到的税费返还2005223.74
收到其他与经营活动有关的现金4774931.9610471755.86
经营活动现金流入小计10308067985.016363714258.20
购买商品、接受劳务支付的现金9530849307.965324642612.27存放中央银行和同业款项净增加额拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付给职工及为职工支付的现金149188561.05112609068.65
支付的各项税费250540775.33177926717.85
支付其他与经营活动有关的现金74727198.60207214488.47
经营活动现金流出小计10005305842.945822392887.24
经营活动产生的现金流量净额302762142.07541321370.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
4431610.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金31280449.85421150.00
投资活动现金流入小计35712059.85421150.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
123079884.1318277875.89
产支付的现金
投资支付的现金500000.001559500.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金32535000.007695.29
投资活动现金流出小计156114884.1319845071.18
投资活动产生的现金流量净额-120402824.28-19423921.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
9/122021年第三季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金280000000.00180000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金439406.00
筹资活动现金流入小计280000000.00180439406.00
偿还债务支付的现金313423570.99232343636.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金53104245.8842372453.81
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金77804655.00
筹资活动现金流出小计444332471.87274716089.81
筹资活动产生的现金流量净额-164332471.87-94276683.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-801.42-3366.68
五、现金及现金等价物净增加额18026044.50427617399.29
加：期初现金及现金等价物余额253998778.75246526454.70
六、期末现金及现金等价物余额272024823.25674143853.99
公司负责人：杨锦龙主管会计工作负责人：张安泰会计机构负责人：张安泰
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金538010008.75538010008.75结算备付金拆出资金
交易性金融资产199250.00199250.00衍生金融资产应收票据
应收账款788325261.08788325261.08
应收款项融资2000000.002000000.00
预付款项76303765.2076303765.20
其他应收款10137830.0010137830.00
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货298270576.35298270576.35合同资产持有待售资产
10/122021年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产28783885.5128783885.51
流动资产合计1742030576.891742030576.89
非流动资产：
发放贷款和垫款长期应收款
长期股权投资552730296.09552730296.09
其他权益工具投资156620000.00156620000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2930388688.662660475087.65-269913601.01
在建工程21120869.7821120869.78生产性生物资产油气资产
使用权资产269913601.01269913601.01
无形资产158539273.30158539273.30开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产6741589.996741589.99
非流动资产合计3826140717.823826140717.82
资产总计5568171294.715568171294.71
流动负债：
短期借款47500000.0047500000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据560000000.00560000000.00
应付账款384775942.64384775942.64预收款项
合同负债289871653.39289871653.39
应付职工薪酬193630344.83193630344.83
应交税费154883131.05154883131.05
其他应付款148058414.29148058414.29
其中：应付利息14616441.7414616441.74应付股利应付手续费及佣金持有待售负债
一年内到期的非流动负债163233002.79163233002.79
其他流动负债37674225.6837674225.68
流动负债合计1979626714.671979626714.67
11/122021年第三季度报告
非流动负债：
长期借款487820000.00487820000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债206626620.42206626620.42
长期应付款206626620.42-206626620.42长期应付职工薪酬
预计负债249054300.11249054300.11
递延收益20800122.7420800122.74
递延所得税负债26194304.7626194304.76
其他非流动负债51543571.1551543571.15
非流动负债合计1042038919.181042038919.18
负债合计3021665633.853021665633.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1006800000.001006800000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1709510600.501709510600.50
减：库存股其他综合收益
专项储备5062462.575062462.57
盈余公积132478102.05132478102.05一般风险准备
未分配利润-310103037.29-310103037.29归属于母公司所有者权益
2543748127.832543748127.83（或股东权益）合计
少数股东权益2757533.032757533.03所有者权益（或股东权
2546505660.862546505660.86
益）合计负债和所有者权益
5568171294.715568171294.71（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新准则要求及衔接规定，公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整当年财务报表相关项目期初金额，不调整可比期间信息。
特此公告。
山西安泰集团股份有限公司董事会
2021年10月29日