华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600348证券简称：华阳股份
山西华阳集团新能股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入9116429877.5118.5128003593809.6521.74
归属于上市公司股东的净利润1139011408.15205.032291207153.50109.33归属于上市公司股东的扣除非经常
1094453750.31203.012201374746.84107.16
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用4772756265.8470.01
基本每股收益（元/股）0.47193.750.95106.52
稀释每股收益（元/股）0.47193.750.95106.52
1/152021年第三季度报告
6.24%增加4.1712.84%增加6.79个
加权平均净资产收益率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产65382429958.9657482736564.8013.74
归属于上市公司股东的所有者权益22788465282.5923683955598.61-3.78
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期说项目本报告期金额末金额明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）110964.77计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
15175796.3836163942.58家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入8398778.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出42130822.1069549074.68
减：所得税影响额-14326654.62-28555690.13
少数股东权益影响额（税后）1577693.984165336.27
合计44557657.8489832406.66
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）资产负债表变化较大项目
主要系报告期内公司七元、泊里等投资项目较多，期末资金储备增货币资金66.66加所致。
应收票据-100.00系报告期内收到的商业承兑汇票减少所致。
主要系报告期内煤炭销售价格上涨，回款增加，收到的银行承兑汇应收款项融资54.84票增加所致。
预付款项62.77主要系预付货款增加所致。
其他应收款-87.88主要系报告期内其他往来款减少所致。
2/152021年第三季度报告主要系报告期内公司与阳煤智能制造基金全体合伙人签订《合伙协其他权益工具投资243.54议》，受让标的份额，并根据其他合伙人实缴份额支付了对应的出资8964.00万元。
在建工程39.99系公司增加的工程和待安装设备。
短期借款61.01主要系报告期内贷款增加所致。
应付票据-40.18主要系报告期内母公司签发的应付票据减少所致。
应交税费114.20主要系报告期末应交未交的税费增加所致。
长期借款587.44主要系报告期内贷款增加所致。
其他权益工具-42.92主要系报告期内支付可续期公司债本金所致。
专项储备50.43主要系公司计提专项储备所致。
利润表变化较大项目
税金及附加61.63主要系报告期内煤炭行情上升，资源税等同比增加所致财务费用65.74主要系报告期内贷款增加所致
信用减值损失117.84系报告期计提应收款项坏账损失增加所致现金流量表变化较大项目
经营活动产生的现金流量净额70.01主要系报告期内煤炭行情上升，经营现金流入增加所致系上年同期公司根据《阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司矿业权投资活动产生的现金流量净额62.86资源整合委托服务协议》，支付七元矿探矿权出让合同首期价款所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数1338010总数（如有）前10名股东持股情况
持股持有有限质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股
(%)份数量股份数量状态
华阳新材料科技集团有限公司国有法人133534757855.520质押633828458
香港中央结算有限公司其他676542332.810未知0
张甲子境内自然人158250750.660未知0
中国工商银行股份有限公司－
南方卓越优选3个月持有期混合其他146292000.610未知0型证券投资基金
3/152021年第三季度报告
中国工商银行股份有限公司－
国泰中证煤炭交易型开放式指其他117455520.490未知0数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－
富国中证煤炭指数型证券投资其他109188410.450未知0基金
中国银行股份有限公司－招商
中证煤炭等权指数分级证券投其他98255780.410未知0资基金
兴业银行股份有限公司－南方
兴润价值一年持有期混合型证其他96816010.400未知0券投资基金
卢连丰境内自然人94986090.390未知0汇添富基金管理股份有限公司
其他78951890.330未知0
－社保基金1103组合前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量华阳新材料科技集团有限公司1335347578人民币普通股1335347578香港中央结算有限公司67654233人民币普通股67654233张甲子15825075人民币普通股15825075
中国工商银行股份有限公司－南方卓越优选3个月持有期混合14629200人民币普通股14629200型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指11745552人民币普通股11745552数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数型证券投资10918841人民币普通股10918841基金
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投9825578人民币普通股9825578资基金
兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证9681601人民币普通股9681601券投资基金卢连丰9498609人民币普通股9498609汇添富基金管理股份有限公司
7895189人民币普通股7895189
－社保基金1103组合
4/152021年第三季度报告
1）持有本公司5%(含5％)以上股份的股东为华阳新材料科技集团有限公司。
（2）华阳新材料科技集团有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系，也上述股东关联关系或一致行动
不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人关系；
的说明其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务无
情况说明（如有）注：截止报告期末，华阳新材料科技集团有限公司持有的公司633828458股（包含“阳泉煤业（集团）有限责任公司-2017年非公开发行可交换公司债券质押专户”所持股份108309338股）股份已办理了股份质押登记，占其持有的公司股份总额的47.47%，占总股本的26.35%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√适用□不适用
单位：股报告期末优先股股东总数4前10名优先股股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股限售条况股东名称股东性质持股数量比例件股份
（%）股份状态数量数量
光大永明资管—光大银行—光大永明资产其他8000000800未知0阳泉煤业债转股定向资产管理产品光大金瓯资产管理有限公司其他1000000100未知0晋商信用增进投资股份有限公司其他50000050未知0华融晋商资产管理股份有限公司其他50000050未知0前10名表决权恢复的优先股股东持股情况持有表决权恢复的优先股股份股东名称数量无“光大永明资管—光大银行—光大永明资产阳泉煤业债转股定向资产管理产品”是由光大永明资产管理股份有限公司管理；光大永明资产管理股份有限公司和光大金瓯资产管理有上述股东关联关系或一致行动的说明
限公司存在关联关系，同受中国光大集团股份公司控制。除此之外，我公司未知上述优先股股东之间、上述优先股股东与前10名普通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司全资子公司山西新阳清洁能源有限公司通过成立山西华储光电有限公司，计划在山西省阳泉市郊区苇泊高新技术装备制造工业园区规划建设 5GW高效光伏组件生产基地，项目规划占地
5/152021年第三季度报告
365亩，预计项目总投资10.97亿元。截至本报告披露日，该事项尚需山西省国有资本运营有限
公司批复，在项目实施过程中可能存在因政策法规、经济环境、行业周期、业务模式、市场需求、项目管理等发生变化而导致无法顺利按计划完成的风险。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金14223698792.988534587767.27结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据253351779.38
应收账款3088269943.243068615478.89
应收款项融资2767668488.751787393226.43
预付款项577864845.96355010898.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款65840124.27543417411.52
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货586889960.45680642754.15
合同资产25821549.42持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产282331252.95193848743.13
流动资产合计21618384958.0115416868059.28
非流动资产：
6/152021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款96863349.4297913349.42
长期股权投资1200809207.351051866509.77
其他权益工具投资133980000.0039000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产24151748971.7025421284157.32
在建工程8317517713.815941719035.26生产性生物资产油气资产
使用权资产442949405.02
无形资产5175226670.095294797376.83开发支出商誉
长期待摊费用55648851.6862749217.26
递延所得税资产970307495.26970307495.26
其他非流动资产3218993336.623186231364.40
非流动资产合计43764045000.9542065868505.52
资产总计65382429958.9657482736564.80
流动负债：
短期借款11854793677.757362600000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据921303645.721540164207.00
应付账款11277470114.079482883864.83预收款项
合同负债2964035918.202630417873.18卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1050000094.151321297448.87
应交税费895134446.91417906085.18
其他应付款2036209002.422089904270.38
其中：应付利息
应付股利47354200.00142535900.00应付手续费及佣金应付分保账款
7/152021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债228618966.55210035810.92
其他流动负债425666730.23341114797.28
流动负债合计31653232596.0025396324357.64
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2235140000.00325140000.00
应付债券3977061570.443993409506.92
其中：优先股永续债
租赁负债368107209.38
长期应付款27973077.08102386846.94长期应付职工薪酬
预计负债836335408.16826642859.64
递延收益573831215.68549289591.52
递延所得税负债215291469.49284788528.93其他非流动负债
非流动负债合计8233739950.236081657333.95
负债合计39886972546.2331477981691.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2405000000.002405000000.00
其他权益工具3966107075.486948695754.71
其中：优先股988660377.37988660377.37
永续债2977446698.115960035377.34
资本公积101206752.94118618073.71
减：库存股
其他综合收益24779416.1320291077.22
专项储备1743848586.751159209395.18
盈余公积1732737177.011732737177.01一般风险准备
未分配利润12814786274.2711299404120.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计22788465282.5923683955598.61
少数股东权益2706992130.152320799274.60
所有者权益（或股东权益）合计25495457412.7326004754873.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计65382429958.9657482736564.80
公司负责人：杨乃时主管会计工作负责人：范宏庆会计机构负责人：范宏庆合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
8/152021年第三季度报告
2021年前三季度
项目2020年前三季度（1-9月）
（1-9月）
一、营业总收入28003593809.6523002945634.39
其中：营业收入28003593809.6523002945634.39利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本24354020735.9321562554221.93
其中：营业成本21288933134.6219313400018.02利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1462267744.11904695624.55
销售费用90495168.74127648226.73
管理费用844933344.06766369771.03
研发费用191827705.57163500360.36
财务费用475563638.83286940221.24
其中：利息费用520070175.09283554235.45
利息收入47983702.7516320929.69
加：其他收益36163942.5842935721.51
投资收益（损失以“－”号填列）66144397.5874520766.70
其中：对联营企业和合营企业的投资收益66144397.5874520766.70以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）-145010210.59-66566365.27
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）3606871203.281491281535.40
加：营业外收入24644920.5426122754.75
减：营业外支出45015118.9137331466.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）3586501004.911480072823.71
减：所得税费用926710314.33288519495.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2659790690.581191553327.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2659790690.581191553327.99
9/152021年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
2291207153.501094540227.27号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）368583537.0897013100.72
六、其他综合收益的税后净额4488338.915110309.64
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
4488338.915110309.64
额
1.不能重分类进损益的其他综合收益5340000.006840000.00
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动5340000.006840000.00
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-851661.09-1729690.36
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-851661.09-1729690.36
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2664279029.491196663637.63
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额2295695492.411099650536.91
（二）归属于少数股东的综合收益总额368583537.0897013100.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.950.46
（二）稀释每股收益(元/股)0.950.46
公司负责人：杨乃时主管会计工作负责人：范宏庆会计机构负责人：范宏庆合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金29071177939.1525783648408.38客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
10/152021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8368744.39
收到其他与经营活动有关的现金47983702.7532320929.69
经营活动现金流入小计29119161641.9025824338082.46
购买商品、接受劳务支付的现金16050524436.6117175081573.53客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金3787496971.723340696586.37
支付的各项税费3979982151.542123234956.56
支付其他与经营活动有关的现金528401816.19377950348.61
经营活动现金流出小计24346405376.0623016963465.07
经营活动产生的现金流量净额4772756265.842807374617.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金61743558.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计61743558.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
1406468719.171614794644.89
的现金
投资支付的现金98640000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2499000000.00
投资活动现金流出小计1505108719.174113794644.89
投资活动产生的现金流量净额-1505108719.17-4052051086.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金989400000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金13833536060.005029600000.00
11/152021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金382797535.72
筹资活动现金流入小计14216333595.726019000000.00
偿还债务支付的现金7429022383.002709000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1427970175.091340004235.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润24400000.00
支付其他与筹资活动有关的现金3016768663.7334814254.13
筹资活动现金流出小计11873761221.824083818489.58
筹资活动产生的现金流量净额2342572373.901935181510.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-416630.88-1445498.10
五、现金及现金等价物净增加额5609803289.69689059542.82
加：期初现金及现金等价物余额7789351682.625449591731.97
六、期末现金及现金等价物余额13399154972.316138651274.79
公司负责人：杨乃时主管会计工作负责人：范宏庆会计机构负责人：范宏庆
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金8534587767.278534587767.27结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据253351779.38253351779.38
应收账款3068615478.893068615478.89
应收款项融资1787393226.431787393226.43
预付款项355010898.51355010898.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款543417411.52543417411.52
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货680642754.15680642754.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产193848743.13193848743.13
12/152021年第三季度报告
流动资产合计15416868059.2815416868059.28
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款97913349.4297913349.42
长期股权投资1051866509.771051866509.77
其他权益工具投资39000000.0039000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产25421284157.3225319180508.94-102103648.38
在建工程5941719035.265941719035.26生产性生物资产油气资产
使用权资产451922951.07451922951.07
无形资产5294797376.835294797376.83开发支出商誉
长期待摊费用62749217.2662749217.26
递延所得税资产970307495.26970307495.26
其他非流动资产3186231364.403186231364.40
非流动资产合计42065868505.5242415687808.21349819302.69
资产总计57482736564.8057832555867.49349819302.69
流动负债：
短期借款7362600000.007362600000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1540164207.001540164207.00
应付账款9482883864.839482883864.83预收款项
合同负债2630417873.182630417873.18卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1321297448.871321297448.87
应交税费417906085.18417906085.18
其他应付款2089904270.382089904270.38
其中：应付利息
应付股利142535900.00142535900.00
13/152021年第三季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债210035810.92245439460.4735403649.55
其他流动负债341114797.28341114797.28
流动负债合计25396324357.6425431728007.1935403649.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款325140000.00325140000.00
应付债券3993409506.923993409506.92
其中：优先股永续债
租赁负债348350064.35348350064.35
长期应付款102386846.9468452435.73-33934411.21长期应付职工薪酬
预计负债826642859.64826642859.64
递延收益549289591.52549289591.52
递延所得税负债284788528.93284788528.93其他非流动负债
非流动负债合计6081657333.956396072987.09314415653.14
负债合计31477981691.5931827800994.28349819302.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2405000000.002405000000.00
其他权益工具6948695754.716948695754.71
其中：优先股988660377.37988660377.37
永续债5960035377.345960035377.34
资本公积118618073.71118618073.71
减：库存股
其他综合收益20291077.2220291077.22
专项储备1159209395.181159209395.18
盈余公积1732737177.011732737177.01一般风险准备
未分配利润11299404120.7811299404120.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
23683955598.6123683955598.61
计
少数股东权益2320799274.602320799274.60
所有者权益（或股东权益）合计26004754873.2126004754873.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计57482736564.8057832555867.49349819302.69
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
2018年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号），
要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务
14/152021年第三季度报告
报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
本次会计政策变更属于根据国家统一会计制度要求进行的合理变更，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，不重述2020年末可比数据。本次会计政策变更预计不会对公司经营成果产生重大影响。
特此公告。
山西华阳集团新能股份有限公司董事会
2021年10月29日