ST时万:辽宁时代万恒股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600241 证券简称：ST时万
辽宁时代万恒股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入215029839.332.07542046374.7739.40归属于上市公司股东的净
23207979.02162.6357269811.31不适用
利润归属于上市公司股东的扣
21511950.56237.3254383442.21不适用
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用154343428.41不适用净额
1/132021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）0.07133.330.19不适用
稀释每股收益（元/股）0.07133.330.19不适用
加权平均净资产收益率增加1.31个
2.225.58不适用
（%）百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1308204242.151242841721.985.26归属于上市公司股东的所
1054991004.26997721192.955.74
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期项目本报告期金额说明末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲-921.36销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续2363742.712693462.97享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费345445.891371467.14
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
2/132021年第三季度报告
可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-337420.28-451342.22其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额35121.0647641.10
少数股东权益影响额（税后）640618.80678656.33
合计1696028.462886369.10
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要是公司锂电池业务营业收入
归属于上市公司股东的净利润(本报告期)162.63增长所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
237.32主要是公司净利润增长所致。
净利润(本报告期)
基本每股收益（元/股）(本报告期)133.33主要是公司净利润增长所致。
稀释每股收益（元/股）(本报告期)133.33主要是公司净利润增长所致。
主要是控股子公司九夷锂能销售
营业收入(年初至报告期末)39.40订单较上年同期增加较多所致。
归属于上市公司股东的净利润(年初至报告期主要是公司锂电池业务营业收入不适用末)增长所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的不适用主要是公司净利润增长所致。
净利润(年初至报告期末)
经营活动产生的现金流量净额(年初至报告期主要是公司销售商品、提供劳务不适用
末)收到的现金增加所致。
基本每股收益（元/股）(年初至报告期末)不适用主要是公司净利润增长所致。
稀释每股收益（元/股）(年初至报告期末)不适用主要是公司净利润增长所致。
加权平均净资产收益率（%）(年初至报告期末)不适用主要是公司净利润增长所致。
二、股东信息
3/132021年第三季度报告
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数99810
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份状态数量冻结142633473辽宁时代万恒控
国有法人14313347348.630质押137735043股集团有限公司冻结20000000辽宁交通投资有
国有法人169230765.750无限责任公司辽宁润中供水有
国有法人84518812.870无限责任公司
刘永生未知30680001.04无
肖跃庭未知30065001.020无
黄泽坚未知29000000.990无
何红军未知26228250.890无
吕志伟未知25635000.870无
黄年山境内自然人25000000.850无
刘艳婷未知20557020.700无前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量辽宁时代万恒控股集团有限公司143133473人民币普通股143133473辽宁交通投资有限责任公司16923076人民币普通股16923076辽宁润中供水有限责任公司8451881人民币普通股8451881刘永生3068000人民币普通股3068000肖跃庭3006500人民币普通股3006500黄泽坚2900000人民币普通股2900000何红军2622825人民币普通股2622825吕志伟2563500人民币普通股2563500黄年山2500000人民币普通股2500000刘艳婷2055702人民币普通股2055702
上述股东关联关系或一致行动的说辽宁时代万恒控股集团有限公司为本公司的控股股东，与上明表所列其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。
除以上所述，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
4/132021年第三季度报告
前10名股东及前10名无限售股东
前10名股东中，股东何红军通过信用交易担保证券账户持有参与融资融券及转融通业务情况说
723400股。
明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
报告期内，公司控股股东改制预案获批、公司转让林业股权暨关联交易事项全部完成、公司为子公司提供担保议案获审议通过。敬请投资者审慎决策，注意投资风险。
（一）公司控股股东改制预案获批情况2021年8月初，公司接到控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司（“控股集团”、“时代万恒集团”）通知，获悉其母公司辽宁省国有资产经营有限公司（“国资公司”）于2021年8月4日召开董事会，审议通过《辽宁时代万恒控股集团有限公司改制预案》，即拟通过对时代万恒集团增资或国资公司转让其持有的时代万恒集团全部或部分股权的方式引入战略投资人进行改制。本次预案，尚需取得有权国有资产监督管理机构或其授权机构的批准。（公告编号：临
2021-030）。
公司的实际控制人为辽宁省国有资产监督管理委员会（“辽宁省国资委”）。辽宁省国资委通过辽宁控股（集团）有限责任公司（“辽控集团”）持有国资公司100%股权。公司、时代万恒集团、国资公司、辽控集团的实际控制人均为辽宁省国资委。
公司于2021年8月12日发布《关于控股股东改制预案获辽控集团原则同意的公告》（公告编号：临2021-031），获知辽控集团原则同意国资公司提出的辽宁时代万恒控股集团有限公司改制预案，并出具《关于辽宁时代万恒控股集团有限公司改制预案的批复》（辽控发【2021】191号）。
至此，本次预案已取得有权国有资产监督管理机构及其授权机构的批准。
截至本报告披露日，本次改制是否导致国资公司失去对时代万恒集团的控制地位尚不确定，因此公司暂无法判断上市公司的控制权是否因改制的实施而发生变更。
（二）公司转让林业股权暨关联交易事项全部完成
公司转让林业股权暨关联交易事项于2020年9月经公司董事会审议通过，公司决定将所持有的全资境外子公司时代万恒投资有限公司（“时代万恒投资”，“标的公司”）100%股权，以人民币3856.79万元转让给控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司（“时代万恒控股集团”、“乙方”）。根据双方签署的《股权转让协议》及补充承诺，时代万恒控股集团尚应于2021年9月向公司支付剩余债务（欧元本金446.00万元及利息、人民币834.85万元）以履行完毕全部合同义务。
因时代万恒控股集团面临严峻的资金形势，难以在约定时间完成上述剩余付款义务，仍请国资公司代其偿付相应款项。
2021年9月16日，公司收到由国资公司代时代万恒控股集团支付的以上剩余债务款项人民
币5251.46万元(按当日汇率折算)包括：欧元本息合计580.94万元（欧元本金为446.00万元）
折合人民币4416.61万元及人民币834.85万元，其中：以现金形式收到人民币1232.50万元，以国资公司持有的对公司等额债权抵偿方式收到人民币4018.96万元。至此，公司转让林业股权暨关联交易事项已告完成（公告编号：临2021-035）。
（三）公司为子公司提供担保议案获审议通过
辽宁九夷能源科技有限公司（“九夷能源”）为公司全资子公司。
辽宁九夷锂能股份有限公司（“九夷锂能”）为公司控股子公司。
《关于继续为九夷能源及九夷锂能综合授信提供担保的议案》已经公司于2021年9月10日
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召开的第七届董事会第二十二次会议（临时会议）及2021年9月27日召开的2021年第三次临时
股东大会审议通过，董事会及股东大会同意九夷能源及九夷锂能继续向招商银行申请综合授信，额度仍为人民币（含等值其他币种）3000万元，授信期间为十二个月（自银行批准之日起），由两家子公司共享使用，担保方式不变，仍采用九夷能源大额存款人民币叁仟万元作最高额质押，质押金额最高不超过人民币3000万元，质押期间为《最高额质押合同》生效之日起至《授信协议》项下授信债权诉讼时效届满的期间（公告编号：临2021-032、临2021-033及2021-036）。
截至本报告披露日，公司为子公司提供担保金额累计为人民币3000万元，即为九夷能源及九夷锂能招商银行共享授信提供的3000万元担保。无担保逾期情况。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:辽宁时代万恒股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金310317745.29223524480.74结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据933631.005640.00
应收账款177591533.86131891776.39应收款项融资
预付款项19018252.9016838774.41应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款19361037.48108053670.48
其中：应收利息162125.00162125.00应收股利买入返售金融资产
存货186521185.21138120554.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产26723495.3139714476.13
流动资产合计740466881.05658149372.96
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
7/132021年第三季度报告
长期股权投资126122196.08124955587.25其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产51840078.2853904996.76
固定资产309195313.44325177045.57
在建工程2472624.211916603.28生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产23624271.2824171486.43开发支出
商誉54171807.7154171807.71
长期待摊费用257062.43379069.40
递延所得税资产54007.6715752.62其他非流动资产
非流动资产合计567737361.10584692349.02
资产总计1308204242.151242841721.98
流动负债：
短期借款132435121.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据181618779.8380835118.68
应付账款129276896.21124156956.49预收款项
合同负债16184555.40831357.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37903170.2425377098.21
应交税费1195121.643955090.60
其他应付款1338366.961514058.60
其中：应付利息199375.00应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债66838.93
流动负债合计367516890.28369171640.43
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非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债5551729.425551729.42其他非流动负债
非流动负债合计5551729.425551729.42
负债合计373068619.70374723369.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）294302115.00294302115.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1133870336.901133870336.90
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积41669437.6241669437.62一般风险准备
未分配利润-414850885.26-472120696.57
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1054991004.26997721192.95
少数股东权益-119855381.81-129602840.82
所有者权益（或股东权益）合计935135622.45868118352.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计1308204242.151242841721.98
公司负责人：李军主管会计工作负责人：姜道林会计机构负责人：姜道林
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：辽宁时代万恒股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入542046374.77388855733.03
其中：营业收入542046374.77388855733.03利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本476832639.92404040529.28
其中：营业成本383682920.98298457956.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3883511.915678551.01
销售费用7456917.2825053806.01
管理费用50964108.0853697595.75
研发费用22401027.3411671568.85
财务费用8444154.339481051.06
其中：利息费用5553148.537927951.06
利息收入2287872.56830433.59
加：其他收益2693462.972518359.01
投资收益（损失以“－”号填列）1166608.832014636.52
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1166608.832014636.52以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）1202617.25-126040.51
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）70276423.90-10777841.23
加：营业外收入17433.621526670.62
减：营业外支出469697.20601546.93
10/132021年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）69824160.32-9852717.54
减：所得税费用2806890.003906289.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）67017270.32-13759007.25
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）67017270.3210015501.26
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）-23774508.51
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号57269811.31-3472037.28填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）9747459.01-10286969.97
六、其他综合收益的税后净额5654134.27
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额5586467.44
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益5586467.44
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额5586467.44
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额67666.83
七、综合收益总额67017270.32-8104872.98
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额57269811.312114430.16
（二）归属于少数股东的综合收益总额9747459.01-10219303.14
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.19-0.01
（二）稀释每股收益(元/股)0.19-0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：李军主管会计工作负责人：姜道林会计机构负责人：姜道林
11/132021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：辽宁时代万恒股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金484538079.74319634024.98客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还30835615.7520342643.54
收到其他与经营活动有关的现金4915173.828939504.75
经营活动现金流入小计520288869.31348916173.27
购买商品、接受劳务支付的现金269801445.84280117663.31客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金72569266.57102138883.89
支付的各项税费9072169.469186405.57
支付其他与经营活动有关的现金14502559.0346738998.93
经营活动现金流出小计365945440.90438181951.70
经营活动产生的现金流量净额154343428.41-89265778.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额11570000.00
收到其他与投资活动有关的现金12325018.9992444209.85
投资活动现金流入小计12325018.99104014209.85
12/132021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金14325654.5431416204.05投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金89796845.89
投资活动现金流出小计14325654.54121213049.94
投资活动产生的现金流量净额-2000635.55-17198840.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金132435121.78
收到其他与筹资活动有关的现金100000000.00
筹资活动现金流入小计100000000.00132435121.78
偿还债务支付的现金132435121.78111005584.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金8258503.546613253.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金127787155.21
筹资活动现金流出小计268480780.53117618838.19
筹资活动产生的现金流量净额-168480780.5314816283.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-215888.68-632130.70
五、现金及现金等价物净增加额-16353876.35-92280465.63
加：期初现金及现金等价物余额147499023.13188347150.26
六、期末现金及现金等价物余额131145146.7896066684.63
公司负责人：李军主管会计工作负责人：姜道林会计机构负责人：姜道林
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
辽宁时代万恒股份有限公司董事会
2021年10月28日